集團(tuán)三標(biāo)體系文件
事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序，20**年9月**日生效
0 目的
對職業(yè)健康安全管理和環(huán)境管理中實(shí)際存在或潛在的事故、事件、不符合進(jìn)行控制，進(jìn)而采取有效措施糾正和預(yù)防，減少人員傷亡及經(jīng)濟(jì)損失或環(huán)境污染。
1 范圍
適用于集團(tuán)公司所管項(xiàng)目和辦公、生活場所的職業(yè)健康安全管理和環(huán)境管理。
2 術(shù)語和定義
2.1 采用GB/T28001-20**標(biāo)準(zhǔn)、GB/T24001-1996標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語和定義。
2.2 事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞、環(huán)境污染的意外情況。
2.3 不符合：任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境(含工作環(huán)境)破壞或這些情況的組合。
2.4 四不放過：事故原因分析不清不放過，責(zé)任者和員工未受到教育不放過，沒采取防范措施不放過，責(zé)任人沒有處理不放過。
2.5 本程序中的“各業(yè)務(wù)歸口部門”指安質(zhì)處、工程部、設(shè)物部。
3 職責(zé)
3.1 安質(zhì)處
3.1.1負(fù)責(zé)員工傷亡事故、事件的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、處理;
3.1.2負(fù)責(zé)收集可能造成人員傷亡的事件、不符合信息;
3.1.3負(fù)責(zé)制定傷亡事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防措施，并對實(shí)施效果驗(yàn)證和評(píng)價(jià);
3.1.4安質(zhì)處為傷亡事故、事件調(diào)查和處理的業(yè)務(wù)歸口部門;
3.1.5負(fù)責(zé)督促有可能導(dǎo)致職業(yè)病的相關(guān)信息和資料的收集、統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、處理;
3.1.6負(fù)責(zé)督導(dǎo)制定職業(yè)病相關(guān)的糾正和預(yù)防措施，并督促對實(shí)施效果驗(yàn)證和評(píng)價(jià);
3.1.7負(fù)責(zé)督促爆破物品、火災(zāi)事故、事件、不符合收集，調(diào)查、處理;
3.1.8負(fù)責(zé)督促制定爆破物品、火災(zāi)事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防措施，并督促對實(shí)施效果驗(yàn)證和評(píng)價(jià);
3.1.9負(fù)責(zé)擬制并督導(dǎo)該程序的執(zhí)行。
3.2 工程部
3.2.1負(fù)責(zé)工程環(huán)境污染、防洪事故、事件、不符合的調(diào)查和處理。
3.2.2負(fù)責(zé)收集環(huán)境污染、防洪方面的信息.
3.2.3負(fù)責(zé)制定環(huán)境污染、防洪的糾正和預(yù)防措施，并對實(shí)施效果驗(yàn)證和評(píng)價(jià)。
3.2.4工程部為污染、防洪事故、事件調(diào)查和處理的業(yè)務(wù)歸口部門。
3.3 設(shè)物部
3.3.1負(fù)責(zé)機(jī)械事故，物資不符合統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、處理和信息的收集，
3.3.2負(fù)責(zé)制定機(jī)械事故，物資不符合的糾正和預(yù)防措施并對實(shí)施效果驗(yàn)證和評(píng)價(jià)。
3.3.3設(shè)物部為機(jī)械事故，物資不符合情況調(diào)查和處理的業(yè)務(wù)歸口部門。
3.4 事務(wù)處
3.4.1負(fù)責(zé)公司機(jī)關(guān)及其所管單位的事故、事件、不符合信息的收集。
3.4.2 按照規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)公司機(jī)關(guān)及其所管單位事故的調(diào)查和處理。
3.4.3 負(fù)責(zé)公司機(jī)關(guān)及其所管單位的事故、不符合制定糾正和預(yù)防措施，并對實(shí)施效果驗(yàn)證。
3.5 項(xiàng)目部
3.5.1 負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的事故、事件、不符合信息的收集。并按照規(guī)定報(bào)至各業(yè)務(wù)歸口部門。
3.5.2按照規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)本項(xiàng)目發(fā)生事故的調(diào)查、處理。
3.5.3 負(fù)責(zé)對本項(xiàng)目的事故、不符合制定糾正和預(yù)防措施，并對實(shí)施效果驗(yàn)證。
4 工作程序
4.1 事件管理
4.1.1 執(zhí)行《危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃程序》。
4.2 不符合管理
4.2.1 項(xiàng)目部/事務(wù)處接到不符合的報(bào)告或信息后，按照規(guī)定報(bào)告至各業(yè)務(wù)歸口部門。
4.2.2 各業(yè)務(wù)歸口部門對不符合進(jìn)行判定，提出書面糾正措施，下發(fā)“不符合通知”給項(xiàng)目部/事務(wù)處。
4.2.3項(xiàng)目部/事務(wù)處按照“不符合通知”進(jìn)行糾正實(shí)施，并將實(shí)施結(jié)果反饋到各業(yè)務(wù)歸口部門。
4.2.4項(xiàng)目部/事務(wù)處對本項(xiàng)目/公司機(jī)關(guān)的不符合進(jìn)行記錄。
4.2.5各業(yè)務(wù)歸口部門對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證、確認(rèn)。
4.3 事故管理
4.3.1事故處理規(guī)定：
安質(zhì)處、工程部、設(shè)物部根據(jù)業(yè)務(wù)分工分別制定相應(yīng)的事故處理規(guī)定。
4.3.2事故處理規(guī)定中，要體現(xiàn)“四不放過”的原則。
4.3.3事故發(fā)生后，由事故發(fā)生單位(項(xiàng)目部/事務(wù)處)按照“3職責(zé)”中規(guī)定的權(quán)限，報(bào)告各業(yè)務(wù)歸口部門。按事故處理規(guī)定的事故級(jí)別，由各業(yè)務(wù)歸口部門或事故發(fā)生的單位組織調(diào)查處理。
4.4 糾正措施
4.4.1各業(yè)務(wù)歸口部門和項(xiàng)目部/事務(wù)處根據(jù)“3職責(zé)”中規(guī)定的事故處理權(quán)限，對事故原因進(jìn)行分析，制定糾正措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)/負(fù)責(zé)人審批，分發(fā)到需要實(shí)施措施的部門/單位。
4.4.2各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處對收集到的事件、不符合定期進(jìn)行分析，確定是否采取糾正措施，若需要采取糾正措施，應(yīng)分別制定糾正措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)/負(fù)責(zé)人審批后，分發(fā)到需要實(shí)施措施的部門/單位。
4.4.3各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處實(shí)施糾正措施后，對效果進(jìn)行驗(yàn)證，并將結(jié)果反饋到制定措施的部門，制定措施的部門進(jìn)行確認(rèn)。
4.5 預(yù)防措施
4.5.1各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處收集“3職責(zé)”中權(quán)限范圍內(nèi)預(yù)防措施的信息，信息來源可以從政府部門、顧客、新聞媒體等相關(guān)方及施工管理現(xiàn)場報(bào)告等多方面獲取。
4.5.2各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處定期對收集到的信息分析，確定是否采取預(yù)防措施，當(dāng)需要采取預(yù)防措施時(shí)，應(yīng)分析造成潛在事故的原因，并制定預(yù)防措施。
4.5.3各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處制定的預(yù)防措施，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)/負(fù)責(zé)人審批后，分發(fā)到需要實(shí)施措施的部門/單位。
4.5.4各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處實(shí)施預(yù)防措施后，對效果進(jìn)行驗(yàn)證，并將結(jié)果反饋到制定措施的部門，制定措施的部門進(jìn)行確認(rèn)。
4.5.5各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處在糾正和預(yù)防措施實(shí)施前，應(yīng)先通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程進(jìn)行評(píng)審。
4.6 為消除造成潛在事故的原因，各業(yè)務(wù)歸口部門/項(xiàng)目部/事務(wù)處采取的糾正和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和安全風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。
4.7 各業(yè)務(wù)歸口部門/項(xiàng)目部/事務(wù)處在采取糾正和預(yù)防措施時(shí)，對形成文件的程序引起更改時(shí)，應(yīng)將更改內(nèi)容通知到文件管理部門，文件管理部門進(jìn)行更改。記錄并報(bào)告職責(zé)部門。
4.8 各業(yè)務(wù)歸口部門、項(xiàng)目部/事務(wù)處應(yīng)定期對預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確認(rèn)是否正確并得到保持，同時(shí)應(yīng)將評(píng)價(jià)結(jié)果提交管理評(píng)審。
5 相關(guān)/支持性文件
事故報(bào)告和處理規(guī)定
6 相關(guān)記錄
6.1 事故調(diào)查處理資料(一級(jí))
6.2 事件、不符合改正資料(二級(jí))
6.3 糾正措施及驗(yàn)證資料(二級(jí))
6.4 預(yù)防措施及驗(yàn)證資料(二級(jí))
7 附表/附錄
篇2：房地產(chǎn)糾正和預(yù)防措施控制程序
1.目的
通過消除不合格或潛在不合格原因,將不合格降低到最低程度,確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。
2.范圍
本程序適用于公司質(zhì)量體系運(yùn)行過程和項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的全過程。
3.職責(zé)
3.1 工程部是糾正和預(yù)防措施的主控部門,負(fù)責(zé)組織實(shí)施、驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施。
3.2 各責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施。
4.控制程序
4.1 糾正措施的制訂和實(shí)施
4.1.1 工程部負(fù)責(zé)收集以下的有關(guān)信息,進(jìn)行調(diào)查分析,確定是否采取糾正措施:
a)質(zhì)量體系內(nèi)審及第三方驗(yàn)證的不符合項(xiàng)報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告以及日常體系運(yùn)行監(jiān)督檢查的結(jié)果;
b)不合格品的控制情況;
c)顧客意見及處理情況;
d)實(shí)施監(jiān)督和測量中發(fā)現(xiàn)的問題;
e)各部門執(zhí)行公司經(jīng)營生產(chǎn)計(jì)劃中發(fā)現(xiàn)的問題。
4.1.2 工程部根據(jù)上述信息,對存在的不合格(包括顧客的投訴和意見)進(jìn)行評(píng)價(jià),確定需要采取糾正措施的對象,填寫"糾正措施通知單",下發(fā)責(zé)任部門。
4.1.3 責(zé)任部門接到"糾正措施通知單"后,應(yīng)分析發(fā)生不合格的原因,針對性地制定糾正措施,2天內(nèi)反饋工程部,由工程部批準(zhǔn)后進(jìn)行實(shí)施,重大糾正措施由管理者代表進(jìn)行審批。
4.2 預(yù)防措施的制訂和實(shí)施
4.2.1 工程部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門,對本程序4.1.1條款規(guī)定的信息進(jìn)行分析,找出項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)過程中和體系運(yùn)行過程中存在的潛在不合格,調(diào)查分析原因。
4.2.2 根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果和需要進(jìn)行改進(jìn)的項(xiàng)目和目標(biāo),由工程部確定應(yīng)采取預(yù)防措施的對象,填寫"預(yù)防措施通知單",下發(fā)責(zé)任部門。
4.2.3 責(zé)任部門接到"預(yù)防措施通知單"后,應(yīng)分析潛在不合格的原因,針對性地制定預(yù)防措施,2天內(nèi)反饋工程部,由工程部批準(zhǔn)后,組織進(jìn)行預(yù)防措施的實(shí)施,重大預(yù)防措施由管理者代表進(jìn)行審批。
4.3 糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證
4.3.1 各部門嚴(yán)格按照制訂的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行實(shí)施,消除不合格或潛在不合格的原因。
4.3.2工程部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查糾正和預(yù)防措施的實(shí)施,驗(yàn)證糾正措施的完成情況,并對實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行評(píng)審,對效果不明顯或無效時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行調(diào)查分析,采取新的糾正和預(yù)防措施。
4.3.3 當(dāng)因?qū)嵤┘m正預(yù)防措施需要對有關(guān)的質(zhì)量體系文件進(jìn)行修改時(shí),由工程部負(fù)責(zé)依據(jù)《文件控制程序》的規(guī)定,進(jìn)行文件的修改。
4.4各部門對實(shí)施糾正和預(yù)防措施的結(jié)果,要予以記錄,執(zhí)行《記錄控制程序》。
5.質(zhì)量記錄
5.1 QR16-01 糾正措施通知單
5.2 QR16-02 預(yù)防措施通知單
篇3：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊:糾正和預(yù)防措施控制工作程序
房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊：糾正和預(yù)防措施控制程序
1.目的
通過消除不合格或潛在不合格原因，將不合格降低到最低程度，確保質(zhì)量體系的有效運(yùn)行。
2.范圍
本程序適用于公司質(zhì)量體系運(yùn)行過程和項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)的全過程。
3．職責(zé)
3.1工程部是糾正和預(yù)防措施的主控部門，負(fù)責(zé)組織實(shí)施、驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施。
3.2各責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施。
4．控制程序
4.1糾正措施的制訂和實(shí)施
4.1.1工程部負(fù)責(zé)收集以下的有關(guān)信息，進(jìn)行調(diào)查分析，確定是否采取糾正措施：
a)質(zhì)量體系內(nèi)審及第三方驗(yàn)證的不符合項(xiàng)報(bào)告和管理評(píng)審報(bào)告以及日常體系運(yùn)行監(jiān)督檢查的結(jié)果；
b)不合格品的控制情況；
c)顧客意見及處理情況；
d)實(shí)施監(jiān)督和測量中發(fā)現(xiàn)的問題；
e)各部門執(zhí)行公司經(jīng)營生產(chǎn)計(jì)劃中發(fā)現(xiàn)的問題。
4.1.2工程部根據(jù)上述信息，對存在的不合格（包括顧客的投訴和意見）進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定需要采取糾正措施的對象，填寫“糾正措施通知單”，下發(fā)責(zé)任部門。
4.1.3責(zé)任部門接到“糾正措施通知單”后，應(yīng)分析發(fā)生不合格的原因，針對性地制定糾正措施，2天內(nèi)反饋工程部，由工程部批準(zhǔn)后進(jìn)行實(shí)施，重大糾正措施由管理者代表進(jìn)行審批。
4.2預(yù)防措施的制訂和實(shí)施
4.2.1工程部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門，對本程序4.1.1條款規(guī)定的信息進(jìn)行分析，找出項(xiàng)目的開發(fā)建設(shè)過程中和體系運(yùn)行過程中存在的潛在不合格，調(diào)查分析原因。
4.2.2根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果和需要進(jìn)行改進(jìn)的項(xiàng)目和目標(biāo)，由工程部確定應(yīng)采取預(yù)防措施的對象，填寫“預(yù)防措施通知單”，下發(fā)責(zé)任部門。
4.2.3責(zé)任部門接到“預(yù)防措施通知單”后，應(yīng)分析潛在不合格的原因，針對性地制定預(yù)防措施，2天內(nèi)反饋工程部，由工程部批準(zhǔn)后，組織進(jìn)行預(yù)防措施的實(shí)施，重大預(yù)防措施由管理者代表進(jìn)行審批。
4.3糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證
4.3.1各部門嚴(yán)格按照制訂的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行實(shí)施，消除不合格或潛在不合格的原因。
4.3.2工程部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查糾正和預(yù)防措施的實(shí)施，驗(yàn)證糾正措施的完成情況，并對實(shí)施糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行評(píng)審，對效果不明顯或無效時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行調(diào)查分析，采取新的糾正和預(yù)防措施。
4.3.3當(dāng)因?qū)嵤┘m正預(yù)防措施需要對有關(guān)的質(zhì)量體系文件進(jìn)行修改時(shí)，由工程部負(fù)責(zé)依據(jù)《文件控制程序》的規(guī)定，進(jìn)行文件的修改。
4.4各部門對實(shí)施糾正和預(yù)防措施的結(jié)果，要予以記錄，執(zhí)行《記錄控制程序》。
5.質(zhì)量記錄
5.1QR16-01糾正措施通知單
5.2QR16-02預(yù)防措施通知單