文 件 名：必需的六個程序文件

　　內部審核程序

　　1.0目的

　　通過策劃和實施內部審核，查明質量管理體系的實施是否符合策劃安排、標準的要求以及公司確定的管理體系的要求，以便及時發現問題，采取糾正或改進措施，使質量管理體系得到有效實施和保持。

　　2.0適用范圍

　　本程序適用于質量管理體系審核。

　　3.0職責

　　●總經理聘任內部質量管理審核員，并規定其職責。

　　●質量部負責制訂“年度質量管理審核工作計劃”，并經總 經理(或管理者代表)批準。

　　●在管理者代表主持下，質量部組織實施審核，編制并管理有 關審核的文件、報告和資料。

　　●各相關部門配合完成審核，并對不合格項采取糾正措施。

　　4.0工作程序

　　●人力資源部推薦、總經理聘任內部質量審核員，被聘人員應 具有一定資格，有管理工作經驗和熟悉審核工作，并經過培訓且是非從事受審核活動的人員 (審核員不應審核自己的工作)，并獨立于受審核部門，以確保審核過程的客觀性和公正性。

　　●審核次數、時機、內容

　　(1)人力資源部負責根據質量管理體系的過程和區域的狀況，重要性以及以往審核的 結果，制訂“質量管理審核年度工作計劃”，并于年初報總經理批準后下發實施，一般情況下，每年對質量管理體系及其所涉及的部門審核1～2次，對重要部門，根據總經理的指令可臨時增加審核次數。

　　(2)當出現下列情況時，由管理者代表及時組織進行內部審核。

　　①組織機構或管理體系發生重大變化時;

　　②法律、法規及其他外部要求變更時;

　　③第二、三方審核之前;

　　④在質量認證證書到期換證之前;

　　⑤出現重大質量事故，或發生顧客重大投訴時。

　　(3)“質量管理審核年度工作計劃”的內容包括：

　　審核的目的和范圍、審核的依據、審核的主要項目及時間安排、受審核的部門和審核頻次。

　　●審核準備

　　(1)在管理者代表主持下，成立審核組(一般由3～4人組成)，指定組長，成員適當分工。組長負責本次審核的具體組織工作。

　　(2)準備審核專用文件

　　“質量審核通知”、“質量審核計劃(即日程安排)”、“質量審核檢查表”、“質量審核現場檢查記錄表”、“不合格項報告”。

　　(3)收集審核的依據文件

　　質量管理體系文件、法律法規、合同、技術標準和有關制度、技術規范、質量計劃和管理文件等。

　　(4)審核組長提前一周向受審核部門發出“質量審核通知”及本次“質量審核計劃”。

　　(5)受審核部門收到“質量審核計劃”后，要作好必要的準備工作。若對審核日期和審核的主要項目有異議，可在兩天內通知質量部，經協商后可以另行安排。

　　●審核實施

　　(1)在審核組長的主持下，召開首次會議，宣布審核目的、方法、程序、日期安排及有關事項。做好記錄，到會人員簽到。

　　(2)審核員根據“質量審核檢查表”進行現場審核(檢查)，必要時還要檢查表以外的相關內容，確保審核的獨立性。

　　(3)審核員通過交談、閱讀文件、檢查現場、收集證據，核實被審核部門的質量管理體系的實施效果是否達到規定的要求。按規定作好記錄。

　　(4)審核現場發現問題時，應由該項工作的負責人或操作者確認，并由審核人員填寫“質量審核現場檢查記錄表”，以保證不符合項能夠被理解，以利于糾正。

　　(5)審核結束后，由審核組長召集審核組成員會議，討論審核結果，確認不合格項，并填寫“不合格項報告”。

　　(6)由審核組長召開受審核部門負責人、審核組成員及其他有關人員會議(末次會議)，宣布審核結果。提出制訂糾正措施的建議。參加末次會議的人員和要求與首次會議相同。

　　●審核報告

　　(1)審核報告由審核組長(或授權的審核員)編寫，經簽署后，報管理者代表批準。

　　(2)審核報告的內容包括：審核目的、范圍和日期、受審核部門、審核依據的文件、審核員、受審核部門聯系人員和主要參加人員、審核綜述及結論性意見;不合格項目匯總表及糾正要求。

　　(3)審核報告發放范圍：總經理、管理者代表、有關副總經理、人力資源部、受審核部門、不合格項涉及的有關部門。

　　●審核后的跟蹤

　　(1)受審核部門管理者在收到“不合格項報告”后一周內，對不合格項目采取糾正措施，填寫“糾正措施報告表”中的糾正措施欄，交審核員和管理者代表驗證后，組織實施。

　　(2)審核員跟蹤檢查實施結果，并填寫“糾正措施報告表”中的相應欄目，審核組長及時向管理者代表報告，以便協調處理。

　　(3)對短期內不能糾正的不合格項目，受審核部門(或責任部門)應制訂糾正措施計劃，交質量部確認后，按《糾正措施控制程序》實施糾正。審核員對其進行跟蹤監督，寫出跟蹤審核報告。

　　(4)糾正措施計劃的發放范圍：總經理、管理者代表、有關副總經理、人力資源部、不合格項涉及的有關部門。

　　●質量審核報告、記錄、文件由質量部按《記錄控制程序》的規定保存。

　　●質量審核結果是管理評審和質量改進的輸入。

　　5.0支持性文件

　　●《糾正措施控制程序》

　　●《預防措施控制程序》

　　●《記錄控制程序》

　　●《管理評審程序》

　　6.0相關記錄

　　●《年度質量管理審核工作計劃》

　　●《質量管理審核檢查表》

　　●《質量管理審核通知單》

　　●《質量管理審核現場檢查記錄表》

　　●《不合格項報告》

　　●《審核報告》

　　●《內審員名單》

篇2：房地產內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合;

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;

　　b)執行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：房地產公司質量手冊:內部質量審核

　　房地產公司質量手冊：內部質量審核

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統計分析報告”。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》