HS 文件類別 **粘合劑實業有限公司

　　內部審核 文件編號 HS1-HS-02

　　質量手冊 版本A.0

　　1.目的

　　策劃與執行內部質量審核，以驗證質量活動和有關結果是否符合相關規定的要求，并確定質量管理體系的有效性。

　　2.范圍

　　凡是公司質量管理體系運作有關的活動均屬于內部質量審核的審核范圍。

　　3.定義

　　內部審核：是組織自己對自己進行的審核，審核的對象是組織自己的質量體系，驗證其是否持續滿足規定的要求并且正在運行。

　　4. 職責

　　4.1管理者代表：宣告進行內部質量審核并指派審核組長。

　　4.2審核組長：a.擬定審核計劃，成立審核小組，編制“內審檢查表”;

　　b.通知被審核部門并與被審核部門協調審核日程;

　　c.引導審核的進行;

　　d.編寫“內審報告”。

　　4.3審核員：

　　合作支持審核組長，協助編寫“內審檢查表”;

　　有效地執行所策劃的內審任務;

　　提報審核結果;

　　填寫“糾正和預防措施要求書”。

　　4.4被審核部門主管：

　　a. 通知所屬部門相關人員有關審核的目的、范圍、日程安排等;

　　b. 與審核員合作，以便盡快達到審核目標;

　　c. 根據“糾正和預防措施要求書”及時采取糾正和預防措施，并積極配合確認人員進行相關的效果確認。

　　5作業內容

　　5.1內部審核策劃與準備

　　管理者代表在規定的審核日之前(7日以上)發出內部審核的通知，宣布內部質量審核的性質和指示性文件;管理者代表宣布的內審日期應讓審核組長有充分的作業時間策劃準備審核作業。

　　5.1.1審核時機

　　年度審核：本公司每半年進行一次內審;

　　不定期審核：由管理者代表根據實際運作需要而安排內部審核。

　　5.1.2審核人員

　　經考核合格的審核人員，由審核組建立維持《內部審核員名單》并經管理者代表批準。

　　2內部質量審核的策劃

　　審核組長接到內部質量審核的通知后，按照以下規定成立審核小組，擬定審核計劃，召開審核小組行前會，落實編制“內審檢查表”與被審核部門協調審核行程等。

　　5.2.1成立審核小組

　　審核組長按照審核目的、項目、范圍或部門選擇審核小組成員并考慮：

　　在“審核員不得審核與其職務有直接責任關系的部門”的限制下選擇審核員。

　　被審核部門的審核項目、范圍的性質應與審核員的經驗、能力一致。

　　審核員須有實務經驗或接受過相關培訓且有能力勝任審核工作者。

　　5.2.2審核計劃

　　審核計劃的策劃

　　審核組長在安排審核計劃和分派審核小組任務時，應考慮審核流程的順暢，主要考慮的因素有：

　　遵守“審核員不得審核與其職務有直接關系的部門”的限制;

　　在安排審核計劃時，應涵蓋所有與本次審核目的、范圍有關的所有主題;

　　確保相關主題由同一人或同一小組執行審核，以提高審核效率;

　　相關主題審核順序的安排著重在使審核員順利進入審核要點，達到審核目的，應以相關主題的因果關系或重要性作安排;

　　將重要的主題以主從的方式安排審核。

　　審核計劃的內容包括：

　　? 審核的目的與范圍;

　　? 審核時所使用的標準或依據;

　　? 審核小組成員;

　　? 審核行程表(包括：審核日期與每天時間分配、審核項目與審核人員、首次會議、審核小組討論會、審核末次會議);

　　? 其他與本次審核有關的事項。

　　5.2.3審核前的準備

　　取得相關文件

　　各位審核員可依據審核的主題先行閱讀相關文件，了解被審核部門的作業要求。

　　準備檢查表

　　審核員以檢查表輔助執行審核時，檢查表的設計應考慮下列事項：

　　檢查表的內容按照相關文件制訂;

　　檢查表的設計以輔助記憶的原則規劃，使在審核進行時可維持審核的持續性與深度。

　　5.2.4審核小組行前會議

　　在審核前，審核組長召開審核小組的行前會議，討論審核行程的安排及確定審核員己熟知審核目標、范圍與審核所使用的標準及了解審核員自己的責任。

　　5.2.5被審核部門的準備事項

　　被審核部門在接到審核通知后，應做好相應的準備工作。

　　a. 告知所屬或相關人員有關審核的目的和范圍;

　　b. 指派合適的管理人員負責陪同審核小組，被指派的管理人員應具有能力回答有關審核范圍的問題。

　　5.3首次會議

　　a. 確定審核范圍與目的，審核所采取的方法;

　　b. 介紹審核小組成員;

　　c. 確認審核日程與末次會議的時間和開會人員;

　　5.4現場審核

　　5.4.1 被審核部門的配合

　　a. 提供審核小組所需的各項資源，以確保審核工作能有效執行;

　　b. 與審核小組合作，以達成審核目的。

　　5.4.2進行審核

　　審核小組進行審核應通過面談、文件審查及觀察相關區域的活動，收集客觀證據，審核員在審核過程中，應掌握審核原則(技巧)的運用。

　　利用檢查表輔助記憶，維持審核的延續性與深度。

　　確定審核不是在會議室或辦公室進行，而是在工作現場進行。

　　確定審核是在審核員的引導下進行，而不是由被審核部門引導下進行。

　　掌握審核目的，不逾越審核范圍。

　　按照客觀行事并取得客觀證據，對以影響審核結果或可能需要進一步審核的任何證據跡象應保持警惕。

　　確認及澄清須查證的事項。

　　使用備忘錄，記錄須查證的事項。

　　5.4.3填寫檢查表

　　在審核過程中，審核員應將所觀察的情形及不符合項填寫于檢查表上并附上必要的佐證資料。

　　5.5審核小組檢討會議

　　由審核組長主持，檢討檢查表的內容。

　　決定何者將列入《不合格項報告》內;

　　提報在審核過程中所遇到的任何主要障礙;

　　檢討缺點所代表的意義;

　　綜合被審核部門的優缺點。

　　5.6末次會議

　　在審核結束后，由審核組長主持末次會議，以確定被審核部門清楚地了解審核結果。末次會議的參與人員包括管理者代表與被審核部門主管，會議的議程包括：

　　宣告此次審核的范圍與目的;

　　提報觀察結果及所代表的意義;

　　提報所發現的缺點個數;

　　按照《不合格項報告》的重要順序提報所發現的不符合項，若不符合項經進一步的討論或被審核部門提出額外的資料佐證，經審核組長裁決取消此一不符合項時，審核組長應在《不符合項報告》內加以注明;

　　所宣告的不符合項將按照《不合格品控制與糾正預防措施》發出“糾正和預防措施要求書”并進行跟蹤;

　　提報在審核過程中所遇到的任何主要障礙。

　　5.7內審報告

　　5.7.1編制《內審報告》

　　審核組長應在審核后3日內，完成《內審報告》，交管理者代表批準。《內審報告》的編制內容包括：

　　a.《內審報告》正文

　　觀察結果及所代表的意義;

　　所發現的缺陷個數。

　　b.《不合格項報告》

　　5.7.2分發《內審報告》

　　《內審報告》應分發主管及以上管理人員、管理者代表，原件由審核部保存。

　　5.8發出與跟蹤“糾正和預防措施要求書”

　　5.8.1審核所發現的不合格項按照《不合格品控制與糾正預防措施》要求進行跟蹤和控制;

　　5.8.2審核員在末次會議后二個工作日內，針對《不合格報告》中的不合格項視其重要程度和范圍趨勢發出“糾正和預防措施要求書”并編號。

　　5.8.3內審不合格項在“糾正和預防措施要求書”發出后七天內若無特別原因必須得到關閉，關閉后由審核組長確認并簽名。

　　5.9呈報管理評審

　　管理者代表在管理評審會議中負責內部審核結果的報告及組織討論。

　　5.10內部審核記錄由審核組保存3年，所保存的記錄有：

　　審核計劃 會議記錄

　　內審報告(包括“不合格項報告”) 內審檢查表

　　糾正和預防措施要求書

　　6.相關文件

　　6.1不合格品控制和糾正、預防措施。

　　7.相關表單見5.10

篇2：房地產公司質量手冊:內部質量審核

　　房地產公司質量手冊：內部質量審核

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統計分析報告”。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：物業質量手冊-內部質量審核

　　8.2.2 內部審核

　　8.2.2.1公司定期進行內部審核，以確定質量管理體系運行是否：

　　a)符合GB/T1900-2000 idt ISO9001：2000標準要求。

　　b)符合公司質量管理體系文件。

　　c)得到有效實施和保持。

　　8.2.2.2公司管理者代表負責組織內部質量審核，行政人事部具體負責內部審核的實施。

　　8.2.2.3基于擬審核的過程、活動、區域狀況的重要程度以及以往審核的結果，公司對內部審核進行策劃，規定審核范圍、頻次和方法。

　　8.2.2.4公司制訂內部質量審核控制程序，確保審核員的選擇和審核的實施客觀性和公正性，審核員不得審核自己的工作，且應有資格的人擔任。

　　8.2.2.5審核的策劃、實施、審核結果，應該進行記錄，管理者代表負責向最高管理者報告。

　　8.2.2.6對已發現的不合格，各責任部門應及時糾正并消除產生不合格的原因。

　　8.2.2.7公司質量控制小組應跟蹤驗證不合格項，并報告管理者代表。

　　8.2.2.8審核組長形成書面的內部審核報告，管理者代表批準內部審核報告。

　　8.2.2.9支持性文件

　　《內部質量審核控制程序》