HS 文件類別 **粘合劑實業(yè)有限公司
內(nèi)部審核 文件編號 HS1-HS-02
質(zhì)量手冊 版本A.0
1.目的
策劃與執(zhí)行內(nèi)部質(zhì)量審核，以驗證質(zhì)量活動和有關(guān)結(jié)果是否符合相關(guān)規(guī)定的要求，并確定質(zhì)量管理體系的有效性。
2.范圍
凡是公司質(zhì)量管理體系運作有關(guān)的活動均屬于內(nèi)部質(zhì)量審核的審核范圍。
3.定義
內(nèi)部審核：是組織自己對自己進行的審核，審核的對象是組織自己的質(zhì)量體系，驗證其是否持續(xù)滿足規(guī)定的要求并且正在運行。
4. 職責(zé)
4.1管理者代表：宣告進行內(nèi)部質(zhì)量審核并指派審核組長。
4.2審核組長：a.擬定審核計劃，成立審核小組，編制“內(nèi)審檢查表”;
b.通知被審核部門并與被審核部門協(xié)調(diào)審核日程;
c.引導(dǎo)審核的進行;
d.編寫“內(nèi)審報告”。
4.3審核員：
合作支持審核組長，協(xié)助編寫“內(nèi)審檢查表”;
有效地執(zhí)行所策劃的內(nèi)審任務(wù);
提報審核結(jié)果;
填寫“糾正和預(yù)防措施要求書”。
4.4被審核部門主管：
a. 通知所屬部門相關(guān)人員有關(guān)審核的目的、范圍、日程安排等;
b. 與審核員合作，以便盡快達(dá)到審核目標(biāo);
c. 根據(jù)“糾正和預(yù)防措施要求書”及時采取糾正和預(yù)防措施，并積極配合確認(rèn)人員進行相關(guān)的效果確認(rèn)。
5作業(yè)內(nèi)容
5.1內(nèi)部審核策劃與準(zhǔn)備
管理者代表在規(guī)定的審核日之前(7日以上)發(fā)出內(nèi)部審核的通知，宣布內(nèi)部質(zhì)量審核的性質(zhì)和指示性文件;管理者代表宣布的內(nèi)審日期應(yīng)讓審核組長有充分的作業(yè)時間策劃準(zhǔn)備審核作業(yè)。
5.1.1審核時機
年度審核：本公司每半年進行一次內(nèi)審;
不定期審核：由管理者代表根據(jù)實際運作需要而安排內(nèi)部審核。
5.1.2審核人員
經(jīng)考核合格的審核人員，由審核組建立維持《內(nèi)部審核員名單》并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)。
2內(nèi)部質(zhì)量審核的策劃
審核組長接到內(nèi)部質(zhì)量審核的通知后，按照以下規(guī)定成立審核小組，擬定審核計劃，召開審核小組行前會，落實編制“內(nèi)審檢查表”與被審核部門協(xié)調(diào)審核行程等。
5.2.1成立審核小組
審核組長按照審核目的、項目、范圍或部門選擇審核小組成員并考慮：
在“審核員不得審核與其職務(wù)有直接責(zé)任關(guān)系的部門”的限制下選擇審核員。
被審核部門的審核項目、范圍的性質(zhì)應(yīng)與審核員的經(jīng)驗、能力一致。
審核員須有實務(wù)經(jīng)驗或接受過相關(guān)培訓(xùn)且有能力勝任審核工作者。
5.2.2審核計劃
審核計劃的策劃
審核組長在安排審核計劃和分派審核小組任務(wù)時，應(yīng)考慮審核流程的順暢，主要考慮的因素有：
遵守“審核員不得審核與其職務(wù)有直接關(guān)系的部門”的限制;
在安排審核計劃時，應(yīng)涵蓋所有與本次審核目的、范圍有關(guān)的所有主題;
確保相關(guān)主題由同一人或同一小組執(zhí)行審核，以提高審核效率;
相關(guān)主題審核順序的安排著重在使審核員順利進入審核要點，達(dá)到審核目的，應(yīng)以相關(guān)主題的因果關(guān)系或重要性作安排;
將重要的主題以主從的方式安排審核。
審核計劃的內(nèi)容包括：
? 審核的目的與范圍;
? 審核時所使用的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù);
? 審核小組成員;
? 審核行程表(包括：審核日期與每天時間分配、審核項目與審核人員、首次會議、審核小組討論會、審核末次會議);
? 其他與本次審核有關(guān)的事項。
5.2.3審核前的準(zhǔn)備
取得相關(guān)文件
各位審核員可依據(jù)審核的主題先行閱讀相關(guān)文件，了解被審核部門的作業(yè)要求。
準(zhǔn)備檢查表
審核員以檢查表輔助執(zhí)行審核時，檢查表的設(shè)計應(yīng)考慮下列事項：
檢查表的內(nèi)容按照相關(guān)文件制訂;
檢查表的設(shè)計以輔助記憶的原則規(guī)劃，使在審核進行時可維持審核的持續(xù)性與深度。
5.2.4審核小組行前會議
在審核前，審核組長召開審核小組的行前會議，討論審核行程的安排及確定審核員己熟知審核目標(biāo)、范圍與審核所使用的標(biāo)準(zhǔn)及了解審核員自己的責(zé)任。
5.2.5被審核部門的準(zhǔn)備事項
被審核部門在接到審核通知后，應(yīng)做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。
a. 告知所屬或相關(guān)人員有關(guān)審核的目的和范圍;
b. 指派合適的管理人員負(fù)責(zé)陪同審核小組，被指派的管理人員應(yīng)具有能力回答有關(guān)審核范圍的問題。
5.3首次會議
a. 確定審核范圍與目的，審核所采取的方法;
b. 介紹審核小組成員;
c. 確認(rèn)審核日程與末次會議的時間和開會人員;
5.4現(xiàn)場審核
5.4.1 被審核部門的配合
a. 提供審核小組所需的各項資源，以確保審核工作能有效執(zhí)行;
b. 與審核小組合作，以達(dá)成審核目的。
5.4.2進行審核
審核小組進行審核應(yīng)通過面談、文件審查及觀察相關(guān)區(qū)域的活動，收集客觀證據(jù)，審核員在審核過程中，應(yīng)掌握審核原則(技巧)的運用。
利用檢查表輔助記憶，維持審核的延續(xù)性與深度。
確定審核不是在會議室或辦公室進行，而是在工作現(xiàn)場進行。
確定審核是在審核員的引導(dǎo)下進行，而不是由被審核部門引導(dǎo)下進行。
掌握審核目的，不逾越審核范圍。
按照客觀行事并取得客觀證據(jù)，對以影響審核結(jié)果或可能需要進一步審核的任何證據(jù)跡象應(yīng)保持警惕。
確認(rèn)及澄清須查證的事項。
使用備忘錄，記錄須查證的事項。
5.4.3填寫檢查表
在審核過程中，審核員應(yīng)將所觀察的情形及不符合項填寫于檢查表上并附上必要的佐證資料。
5.5審核小組檢討會議
由審核組長主持，檢討檢查表的內(nèi)容。
決定何者將列入《不合格項報告》內(nèi);
提報在審核過程中所遇到的任何主要障礙;
檢討缺點所代表的意義;
綜合被審核部門的優(yōu)缺點。
5.6末次會議
在審核結(jié)束后，由審核組長主持末次會議，以確定被審核部門清楚地了解審核結(jié)果。末次會議的參與人員包括管理者代表與被審核部門主管，會議的議程包括：
宣告此次審核的范圍與目的;
提報觀察結(jié)果及所代表的意義;
提報所發(fā)現(xiàn)的缺點個數(shù);
按照《不合格項報告》的重要順序提報所發(fā)現(xiàn)的不符合項，若不符合項經(jīng)進一步的討論或被審核部門提出額外的資料佐證，經(jīng)審核組長裁決取消此一不符合項時，審核組長應(yīng)在《不符合項報告》內(nèi)加以注明;
所宣告的不符合項將按照《不合格品控制與糾正預(yù)防措施》發(fā)出“糾正和預(yù)防措施要求書”并進行跟蹤;
提報在審核過程中所遇到的任何主要障礙。
5.7內(nèi)審報告
5.7.1編制《內(nèi)審報告》
審核組長應(yīng)在審核后3日內(nèi)，完成《內(nèi)審報告》，交管理者代表批準(zhǔn)。《內(nèi)審報告》的編制內(nèi)容包括：
a.《內(nèi)審報告》正文
觀察結(jié)果及所代表的意義;
所發(fā)現(xiàn)的缺陷個數(shù)。
b.《不合格項報告》
5.7.2分發(fā)《內(nèi)審報告》
《內(nèi)審報告》應(yīng)分發(fā)主管及以上管理人員、管理者代表，原件由審核部保存。
5.8發(fā)出與跟蹤“糾正和預(yù)防措施要求書”
5.8.1審核所發(fā)現(xiàn)的不合格項按照《不合格品控制與糾正預(yù)防措施》要求進行跟蹤和控制;
5.8.2審核員在末次會議后二個工作日內(nèi)，針對《不合格報告》中的不合格項視其重要程度和范圍趨勢發(fā)出“糾正和預(yù)防措施要求書”并編號。
5.8.3內(nèi)審不合格項在“糾正和預(yù)防措施要求書”發(fā)出后七天內(nèi)若無特別原因必須得到關(guān)閉，關(guān)閉后由審核組長確認(rèn)并簽名。
5.9呈報管理評審
管理者代表在管理評審會議中負(fù)責(zé)內(nèi)部審核結(jié)果的報告及組織討論。
5.10內(nèi)部審核記錄由審核組保存3年，所保存的記錄有：
審核計劃 會議記錄
內(nèi)審報告(包括“不合格項報告”) 內(nèi)審檢查表
糾正和預(yù)防措施要求書
6.相關(guān)文件
6.1不合格品控制和糾正、預(yù)防措施。
7.相關(guān)表單見5.10
篇2：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊:內(nèi)部質(zhì)量審核
房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊：內(nèi)部質(zhì)量審核
1.目的
通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運行，并為質(zhì)量體系改進提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3．職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長。
3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍管理工作。
3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實施計劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。
3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實施計劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進行審核。
4．控制程序
4.1質(zhì)量體系年度審核計劃的編制
4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內(nèi)容：
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進度安排等。
4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實施計劃，進行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進行，審核實施計劃的主要內(nèi)容包括：
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進度安排;
d)審核的重點和要求等。
4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。
4.2.4內(nèi)部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3實施審核
4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據(jù),并進行審核記錄。
4.3.3對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4現(xiàn)場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統(tǒng)計分析報告”。不符合事實的分類原則：
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：
a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合；
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合；
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項；
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；
d)后果不嚴(yán)重，較短時間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進行總結(jié)，編制審核報告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4糾正措施的實施和驗證
4.4.1對次要不符合項，由責(zé)任部門進行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進行驗證。
4.4.2對主要不符合項，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進行驗證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1QR20-01檢查清單
5.2QR20-02審核記錄單
5.3QR20-03不符合項報告
5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告
5.5QR20-05不符合項統(tǒng)計分析報告
5.6QR20-06審核報告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》
篇3：物業(yè)質(zhì)量手冊-內(nèi)部質(zhì)量審核
8.2.2 內(nèi)部審核
8.2.2.1公司定期進行內(nèi)部審核，以確定質(zhì)量管理體系運行是否：
a)符合GB/T1900-2000 idt ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求。
b)符合公司質(zhì)量管理體系文件。
c)得到有效實施和保持。
8.2.2.2公司管理者代表負(fù)責(zé)組織內(nèi)部質(zhì)量審核，行政人事部具體負(fù)責(zé)內(nèi)部審核的實施。
8.2.2.3基于擬審核的過程、活動、區(qū)域狀況的重要程度以及以往審核的結(jié)果，公司對內(nèi)部審核進行策劃，規(guī)定審核范圍、頻次和方法。
8.2.2.4公司制訂內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序，確保審核員的選擇和審核的實施客觀性和公正性，審核員不得審核自己的工作，且應(yīng)有資格的人擔(dān)任。
8.2.2.5審核的策劃、實施、審核結(jié)果，應(yīng)該進行記錄，管理者代表負(fù)責(zé)向最高管理者報告。
8.2.2.6對已發(fā)現(xiàn)的不合格，各責(zé)任部門應(yīng)及時糾正并消除產(chǎn)生不合格的原因。
8.2.2.7公司質(zhì)量控制小組應(yīng)跟蹤驗證不合格項，并報告管理者代表。
8.2.2.8審核組長形成書面的內(nèi)部審核報告，管理者代表批準(zhǔn)內(nèi)部審核報告。
8.2.2.9支持性文件
《內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序》