工程項目ISO貫標制度手冊：內部質量體系審核

　　第十七節內部質量體系審核

　　17.1審核計劃

　　17.1.1每年年初，質量部應編制并發布年度審核計劃，各部門、各要素的審核頻次應取決于其現狀和重要性，并考慮前幾次審核發現的問題。

　　17.1.2每次審核的確切日期，由質量部提前一周通知受審核單位的負責人。

　　17.2審核實施

　　17.2.1質量部負責安排審核員進行審核。

　　17.2.2審核員應按本手冊和有關支持性文件審核檢查表。

　　17.2.3審核員應使用編制好的審核檢查表，用它作為審核的助手和記錄審核情況。

　　17.2.4對審核發現的問題，審核員應及時向受審核部門說明。

　　17.2.5審核的目的是尋找符合或不符合適用標準或程序的客觀證據，不應對審核對象加入個人的成見。

　　17.3報告審核中發現的問題

　　17.3.1審核員應在審核完成后，將所發現的問題向受審核單位的負責人作一次口頭報告，并對這些問題發布整改通知單或糾正措施。

　　17.3.2對于那些針對直接原因，采取措施即可糾正的不符合項，審核員可直接向受審核單位負責人發布整改通知單。

　　17.3.3對于那些對質量體系影響嚴重和需要較長時間才能完成糾下措施的不任命， 以及糾正措施將涉及兩個以上實施單位的，審核員應向受審核單位提出采取糾正措施的要求。

　　17.3.4審核完畢，質量部負責編寫并發布審核報告。

　　17.4對審核所發現問題的反應

　　17.4.1對整改通知單中提出的不合格，受審核單位應在15天內整改完畢。

　　17.4.2收到糾正措施要求的單位，應在一周內制訂出糾正措施計劃，并交質量部認可，管理者代表批準。

　　17.4.3受審核單位對糾正措施要求而未做出反應時，質量部應加以追查并向項目經理報告。

　　17.4.5糾正措施的實施應按本手冊第14條款的規定執行。

　　17.5跟蹤

　　17.5.1當整改通知單、糾正措施要求中預定完成的日期已到，或當接到已完成的通知時，質量部應派人去驗證完成情況。

　　17.5.2在下一次進行審核時，審核員應檢查上一次的糾正措施是否依然有效；如不再生效，則應發出新的糾正措施要求。

　　17.5.3如受審核單位在規定期限內未能完成糾正措施計劃，質量部應對此進行追蹤，查明原因；若無正當理由或未能規定出可接受修正期限，則應向項目經理匯報。

　　17.6記錄的保存

　　質量部負責保存審核計劃、審核檢查表、審核報告、整改通知單和糾正措施要求等內部質量審核記錄。

篇2：OHS管理體系審核組

　　OHS管理體系審核組

　　認證機構受理審核申請后應盡快進行審核準備工作。

　　1. 作出審核決定

　　(1)審核的目的、范圍;

　　(2)審核所依據的OHS管理體系標準;

　　(3)審核預定日期;

　　(4)如果推遲審核可能產生的影響;

　　(5)審核是否與其他OHS活動結合進行。

　　2. 收集被審核方信息

　　一般內容有：

　　(1)標明“受控制本”的OHS管理手冊、程序文件、作業指導書等，以及有助于審核的來往函件;

　　(2)有助于審核員了解被審核方的總體情況，如被審核方的生產規模、組織機構、經營范圍、地理位置、設施布局、生產能力、產品種類、產品與工藝復雜程度、正常工作時間及部門管理人員名單等資料，以保證審核計劃的合理制定;

　　(3)被審核方的內部或外部審核報告、審核的檔案。

　　3. 確定審核組規模和成員

　　審核機構在綜合考慮各種因素后，確定審核組規模并指定審核組長。審核組規模和成員的確定應考慮如下因素：

　　(1)審核所依據的OHSMS標準;

　　(2)組織類型、規模、生產類型、復雜程度及有關法規要求;

　　(3)審核組所需具備的專業人員，是否需要有相應專業資格或專業技能;

　　(4)能使審核組成員特長能力得到充分發揮的最佳組合;

　　(5)有利于與被審核方聯系、接觸所需的語種、語言技巧和個人技巧;

　　(6)能避免與被審核方產生厲害沖突及其他相關因素。

　　根據審核組規模和審核工作量的需要，審核組內還可分成小組，但須由審核組長或主任審核員確定小組長。

篇3：OHS管理體系審核結果的匯總分析

　　OHS管理體系審核結果的匯總分析

　　審核組有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發表結論性意見，還應對審核的結果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便對受審部門的OHS管理工作做一次總體評價。

　　匯總分析可以考慮以下幾個方面：

　　(1)從發現的不符合項分析：如不符合項的總數，其中嚴重不符合，輕微不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪個要素最多或最嚴重。有了這些數據，大致可以說明這個部門的薄弱環節是什么。

　　(2)從發展的歷史和趨勢分析：將上次審核發現的不符合項的總數及其構成與這次相比較來看體系是否在持續改進還是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出OHS管理進步或不足的情況。

　　在這些匯總分析的基礎上可以總結組織在體系的建立、實施上有哪些薄弱環節及其嚴重度，從而得出整體性的結論意見。

　　5.末次會議

　　在現場審核即收集證據和審核發現完成之后，審核組應與受審核方的管理者和受審核部門的負責人員舉行未次會議，其主要目的是向受審核方介紹審核發現，能使他們清楚地理解和認識審核發現的事實根據。如果時間允許，審核方一般都在末次會議前與管理者代表交流，以避免在較大規模的末次會議上有任何分歧。應當盡可能在審核組長簽發報告之前解決意見分歧。關于審核發現的重要性和措辭的最終決定權屬于審核組長，盡管委托方和受審核方可能持有異議。

　　在末次會議上，審核組長應就組織OHS管理體系的符合性、有效性做出總體評價和結論。結論應全面總結OHS管理工作的成績和問題。在末次會議上審核組長還應澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報告送發的日期。

　　末次會議又稱總結會，是對審核工作做出結論的會議，是經過審核組內部會議對被審核方審核的全部調查、分析、評估，確定了輕微不符合項、嚴重不符合項和擬出了不符合項報告之后召開的，是實施審核最后一環。

　　總結會由審核組長主持，按預定時間舉行，會議程序、內容包括：

　　(1)擬定出席會議m.dewk.cn人員。只要可能，凡參加首次會議(見面會)的人員都參加，并在簽名表上簽名;

　　(2)感謝被審核方對審核工作的支持和配合;

　　(3)重申審核的類型、目的、范圍、依據和方法，扼要回顧審核情況;

　　(4)肯定被審核方在OHS工作上的優點和成績，但也有不符合項;

　　(5)由審核員“讀”出在審核中發現的不符合項情況;

　　(6)重申審核是抽樣調查活動，申明可能有未發現的不符合項;

　　(7)全面總結并作出結論。介紹審核了多少部門，發現了多少不符合項，介紹運行體系對OHSMS標準的符合程度、實施程度和實施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實所作出的OHS管理體系是否有效性的結論。最后還應告訴被審核方，審核組是否將向審核認證機構推薦注冊;

　　(8)征求被審核方對不符合項報告、總結報告結論的意見。對不符合項報告內容提出一些小修改，經審核組長同意，可立即進行;對不屬于總結會上解決的問題，留待會后再討論;

　　(9)請被審核方代表在審核報告、不符合項報告上簽字，并將一份副本交被審核方作備忘錄和進行糾正工作;

　　(10)商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊，則要求被審核方做出對存在問題采取糾正措施的承諾，確定糾正的時間，并在2-4周內報告書面的糾正措施意見。對因存在嚴重不符合項等問題暫不推薦注冊的，則應當做出對存在問題采取糾正措施的承諾，并提出糾正時間;若不擬繼續申請注冊，則審核組長應在審核報告中向審核機構說明。