工程項目ISO貫標(biāo)制度手冊：內(nèi)部質(zhì)量體系審核
第十七節(jié)內(nèi)部質(zhì)量體系審核
17.1審核計劃
17.1.1每年年初，質(zhì)量部應(yīng)編制并發(fā)布年度審核計劃，各部門、各要素的審核頻次應(yīng)取決于其現(xiàn)狀和重要性，并考慮前幾次審核發(fā)現(xiàn)的問題。
17.1.2每次審核的確切日期，由質(zhì)量部提前一周通知受審核單位的負(fù)責(zé)人。
17.2審核實施
17.2.1質(zhì)量部負(fù)責(zé)安排審核員進行審核。
17.2.2審核員應(yīng)按本手冊和有關(guān)支持性文件審核檢查表。
17.2.3審核員應(yīng)使用編制好的審核檢查表，用它作為審核的助手和記錄審核情況。
17.2.4對審核發(fā)現(xiàn)的問題，審核員應(yīng)及時向受審核部門說明。
17.2.5審核的目的是尋找符合或不符合適用標(biāo)準(zhǔn)或程序的客觀證據(jù)，不應(yīng)對審核對象加入個人的成見。
17.3報告審核中發(fā)現(xiàn)的問題
17.3.1審核員應(yīng)在審核完成后，將所發(fā)現(xiàn)的問題向受審核單位的負(fù)責(zé)人作一次口頭報告，并對這些問題發(fā)布整改通知單或糾正措施。
17.3.2對于那些針對直接原因，采取措施即可糾正的不符合項，審核員可直接向受審核單位負(fù)責(zé)人發(fā)布整改通知單。
17.3.3對于那些對質(zhì)量體系影響嚴(yán)重和需要較長時間才能完成糾下措施的不任命， 以及糾正措施將涉及兩個以上實施單位的，審核員應(yīng)向受審核單位提出采取糾正措施的要求。
17.3.4審核完畢，質(zhì)量部負(fù)責(zé)編寫并發(fā)布審核報告。
17.4對審核所發(fā)現(xiàn)問題的反應(yīng)
17.4.1對整改通知單中提出的不合格，受審核單位應(yīng)在15天內(nèi)整改完畢。
17.4.2收到糾正措施要求的單位，應(yīng)在一周內(nèi)制訂出糾正措施計劃，并交質(zhì)量部認(rèn)可，管理者代表批準(zhǔn)。
17.4.3受審核單位對糾正措施要求而未做出反應(yīng)時，質(zhì)量部應(yīng)加以追查并向項目經(jīng)理報告。
17.4.5糾正措施的實施應(yīng)按本手冊第14條款的規(guī)定執(zhí)行。
17.5跟蹤
17.5.1當(dāng)整改通知單、糾正措施要求中預(yù)定完成的日期已到，或當(dāng)接到已完成的通知時，質(zhì)量部應(yīng)派人去驗證完成情況。
17.5.2在下一次進行審核時，審核員應(yīng)檢查上一次的糾正措施是否依然有效；如不再生效，則應(yīng)發(fā)出新的糾正措施要求。
17.5.3如受審核單位在規(guī)定期限內(nèi)未能完成糾正措施計劃，質(zhì)量部應(yīng)對此進行追蹤，查明原因；若無正當(dāng)理由或未能規(guī)定出可接受修正期限，則應(yīng)向項目經(jīng)理匯報。
17.6記錄的保存
質(zhì)量部負(fù)責(zé)保存審核計劃、審核檢查表、審核報告、整改通知單和糾正措施要求等內(nèi)部質(zhì)量審核記錄。
篇2：OHS管理體系審核組
OHS管理體系審核組
認(rèn)證機構(gòu)受理審核申請后應(yīng)盡快進行審核準(zhǔn)備工作。
1. 作出審核決定
(1)審核的目的、范圍;
(2)審核所依據(jù)的OHS管理體系標(biāo)準(zhǔn);
(3)審核預(yù)定日期;
(4)如果推遲審核可能產(chǎn)生的影響;
(5)審核是否與其他OHS活動結(jié)合進行。
2. 收集被審核方信息
一般內(nèi)容有：
(1)標(biāo)明“受控制本”的OHS管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，以及有助于審核的來往函件;
(2)有助于審核員了解被審核方的總體情況，如被審核方的生產(chǎn)規(guī)模、組織機構(gòu)、經(jīng)營范圍、地理位置、設(shè)施布局、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品種類、產(chǎn)品與工藝復(fù)雜程度、正常工作時間及部門管理人員名單等資料，以保證審核計劃的合理制定;
(3)被審核方的內(nèi)部或外部審核報告、審核的檔案。
3. 確定審核組規(guī)模和成員
審核機構(gòu)在綜合考慮各種因素后，確定審核組規(guī)模并指定審核組長。審核組規(guī)模和成員的確定應(yīng)考慮如下因素：
(1)審核所依據(jù)的OHSMS標(biāo)準(zhǔn);
(2)組織類型、規(guī)模、生產(chǎn)類型、復(fù)雜程度及有關(guān)法規(guī)要求;
(3)審核組所需具備的專業(yè)人員，是否需要有相應(yīng)專業(yè)資格或?qū)I(yè)技能;
(4)能使審核組成員特長能力得到充分發(fā)揮的最佳組合;
(5)有利于與被審核方聯(lián)系、接觸所需的語種、語言技巧和個人技巧;
(6)能避免與被審核方產(chǎn)生厲害沖突及其他相關(guān)因素。
根據(jù)審核組規(guī)模和審核工作量的需要，審核組內(nèi)還可分成小組，但須由審核組長或主任審核員確定小組長。
篇3：OHS管理體系審核結(jié)果的匯總分析
OHS管理體系審核結(jié)果的匯總分析
審核組有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便對受審部門的OHS管理工作做一次總體評價。
匯總分析可以考慮以下幾個方面：
(1)從發(fā)現(xiàn)的不符合項分析：如不符合項的總數(shù)，其中嚴(yán)重不符合，輕微不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪個要素最多或最嚴(yán)重。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么。
(2)從發(fā)展的歷史和趨勢分析：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是否在持續(xù)改進還是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出OHS管理進步或不足的情況。
在這些匯總分析的基礎(chǔ)上可以總結(jié)組織在體系的建立、實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重度，從而得出整體性的結(jié)論意見。
5.末次會議
在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)完成之后，審核組應(yīng)與受審核方的管理者和受審核部門的負(fù)責(zé)人員舉行未次會議，其主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認(rèn)識審核發(fā)現(xiàn)的事實根據(jù)。如果時間允許，審核方一般都在末次會議前與管理者代表交流，以避免在較大規(guī)模的末次會議上有任何分歧。應(yīng)當(dāng)盡可能在審核組長簽發(fā)報告之前解決意見分歧。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長，盡管委托方和受審核方可能持有異議。
在末次會議上，審核組長應(yīng)就組織OHS管理體系的符合性、有效性做出總體評價和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)OHS管理工作的成績和問題。在末次會議上審核組長還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報告送發(fā)的日期。
末次會議又稱總結(jié)會，是對審核工作做出結(jié)論的會議，是經(jīng)過審核組內(nèi)部會議對被審核方審核的全部調(diào)查、分析、評估，確定了輕微不符合項、嚴(yán)重不符合項和擬出了不符合項報告之后召開的，是實施審核最后一環(huán)。
總結(jié)會由審核組長主持，按預(yù)定時間舉行，會議程序、內(nèi)容包括：
(1)擬定出席會議m.dewk.cn人員。只要可能，凡參加首次會議(見面會)的人員都參加，并在簽名表上簽名;
(2)感謝被審核方對審核工作的支持和配合;
(3)重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法，扼要回顧審核情況;
(4)肯定被審核方在OHS工作上的優(yōu)點和成績，但也有不符合項;
(5)由審核員“讀”出在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項情況;
(6)重申審核是抽樣調(diào)查活動，申明可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項;
(7)全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門，發(fā)現(xiàn)了多少不符合項，介紹運行體系對OHSMS標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實施程度和實施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實所作出的OHS管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方，審核組是否將向?qū)徍苏J(rèn)證機構(gòu)推薦注冊;
(8)征求被審核方對不符合項報告、總結(jié)報告結(jié)論的意見。對不符合項報告內(nèi)容提出一些小修改，經(jīng)審核組長同意，可立即進行;對不屬于總結(jié)會上解決的問題，留待會后再討論;
(9)請被審核方代表在審核報告、不符合項報告上簽字，并將一份副本交被審核方作備忘錄和進行糾正工作;
(10)商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊，則要求被審核方做出對存在問題采取糾正措施的承諾，確定糾正的時間，并在2-4周內(nèi)報告書面的糾正措施意見。對因存在嚴(yán)重不符合項等問題暫不推薦注冊的，則應(yīng)當(dāng)做出對存在問題采取糾正措施的承諾，并提出糾正時間;若不擬繼續(xù)申請注冊，則審核組長應(yīng)在審核報告中向?qū)徍藱C構(gòu)說明。