中國(guó)建筑第三工程局程序文件

　　內(nèi)部審核控制程序

　　1目的

　　通過本程序的執(zhí)行，驗(yàn)證現(xiàn)行質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性和有效性，并為管理評(píng)審提供信息。

　　2適用范圍

　　本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的提出以及實(shí)施內(nèi)部審核的步驟和方法，適用于工程局對(duì)內(nèi)部審核的控制。

　　3引用文件

　　3.1中建三局ZJS.QM101《質(zhì)量手冊(cè)》

　　3.2中建三局ZJS.QM202《文件控制程序》

　　3.3中建三局ZJS.QM205《管理評(píng)審程序》

　　3.4中建三局ZJS.QM217《糾正措施控制程序》

　　3.5中建三局ZJS.QM218《預(yù)防措施控制程序》

　　4術(shù)語

　　本程序采用 GB/T19000-2000《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語》和本局《質(zhì)量手冊(cè)》中的有關(guān)術(shù)語以及下述定義：

　　內(nèi)部審核：由本工程局內(nèi)部進(jìn)行的確定工程局管理體系的活動(dòng)及其有關(guān)結(jié)果是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或文件，工程局管理體系文件中的各項(xiàng)規(guī)定是否得到有效的貫徹并適合于達(dá)到本工程局質(zhì)量目標(biāo)的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查。

　　5職責(zé)

　　5.1管理者代表負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部審核包括批準(zhǔn)審核計(jì)劃、任命審核組長(zhǎng)并指派審核員等，組織糾正措施的跟蹤驗(yàn)證，批準(zhǔn)審核報(bào)告。

　　5.2企管部協(xié)助管理者代表組織內(nèi)部審核，編制年度內(nèi)部審核計(jì)劃，保存有關(guān)的記錄，組織有關(guān)人員對(duì)糾正措施效果進(jìn)行驗(yàn)證。

　　5.3審核組長(zhǎng):編制審核計(jì)劃，組織內(nèi)部審核的全過程，編寫審核報(bào)告。

　　5.4審核員：配合并支持審核組長(zhǎng)的工作，編寫檢查表，按任務(wù)分工實(shí)施審核檢查，根據(jù)所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)編寫不合格報(bào)告。

　　5.5各職能部門和公司積極配合審核組的工作，負(fù)責(zé)對(duì)本部門、本單位在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)制定相應(yīng)的糾正措施并組織實(shí)施。

　　6措施和方法

　　6.1工程局內(nèi)部審核采用集中審核的方式，每年至少覆蓋質(zhì)量體系內(nèi)所有部門、單位一次，領(lǐng)導(dǎo)有要求時(shí)，可增加審核次數(shù)。年度審核計(jì)劃由企管部在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下制定。

　　6.2內(nèi)部審核由具有內(nèi)審員資格的人員實(shí)施。內(nèi)審員資格要求、聘任辦法和管理辦法見《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員管理辦法》。

　　6.3內(nèi)部審核的依據(jù)為：

　　a) GB/T19001 標(biāo)準(zhǔn)；

　　b)工程局《質(zhì)量手冊(cè)》、程序文件、第三層次作業(yè)文件；

　　c) 有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；

　　d)工程局的其他有關(guān)規(guī)定。

　　e）工程承包合同

　　6.4審核準(zhǔn)備

　　6.4.1審核組的組成

　　a)管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃的安排或局長(zhǎng)的要求，指定具有

　　內(nèi)審員資格的，并具有較強(qiáng)工作能力的審核組長(zhǎng)；

　　b) 由審核組長(zhǎng)配合管理者代表任命審核組其他成員；

　　c)審核人員必須是與被審核區(qū)域無直接責(zé)任關(guān)系的人員；

　　d)必要時(shí)可聘請(qǐng)外部有關(guān)專家。

　　6.4.2審核組組成后，進(jìn)行以下準(zhǔn)備工作：

　　a) 由審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制訂《審核日程安排計(jì)劃》（表214-01），經(jīng)管

　　理者代表批準(zhǔn)后至少在審核實(shí)施前 5 天通知被審核部門和審核組其他

　　成員；

　　b)對(duì)審核組成員按其專業(yè)特長(zhǎng)進(jìn)行分工；

　　c)審核組成員按審核日程安排計(jì)劃和審核組的分工，在審核組長(zhǎng)

　　指導(dǎo)下編制檢查表(表214-02)；

　　d)召開審核組會(huì)議，由審核組長(zhǎng)介紹審核任務(wù)、詳細(xì)說明審核計(jì)

　　劃、進(jìn)一步協(xié)調(diào)檢查表、詳細(xì)介紹填寫審核中觀察情況記錄的要求。

　　6.4.3受審核部門和單位收到審核通知后，及時(shí)通知有關(guān)人員作好準(zhǔn)

　　備，同時(shí)積極準(zhǔn)備客觀證據(jù)，以表明質(zhì)量體系運(yùn)行的情況。

　　6.5審核實(shí)施

　　6.5.1首次會(huì)議

　　6.5.1.1 首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加人員包括受審核方的中層以上

　　干部。到會(huì)者在表214-05《會(huì)議簽到表》上簽名。

　　6.5.1.2 首次會(huì)議的內(nèi)容為審核組長(zhǎng)向受審核方介紹此次審核的目的、

　　范圍、依據(jù)、采取的方法和程序等。

　　6.5.1.3 首次會(huì)議的時(shí)間一般不超過30 分鐘。

　　6.5.2 現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　6.5.2.1 檢查方法是由審核員按檢查表在施工/工作現(xiàn)場(chǎng)通過觀察、調(diào)

　　查、查閱文件和記錄、談話等方式查找客觀證據(jù)。

　　6.5.2.2現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，審核員如實(shí)將調(diào)查得到的證據(jù)在檢查表上作好記

　　錄，記錄要求具體、可追溯。

　　6.5.2.3 審核員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格現(xiàn)象按以下分類方法開具

　　不合格報(bào)告（表214-03）：

　　a)體系性不合格，即質(zhì)量管理體系文件不符合標(biāo)準(zhǔn)要求，或質(zhì)量

　　活動(dòng)缺少必要的質(zhì)量管理體系文件或技術(shù)文件的規(guī)范和指導(dǎo)；

　　b)實(shí)施性不合格，即質(zhì)量活動(dòng)未按質(zhì)量管理體系文件或技術(shù)文件

　　要求去作；

　　c)效果性不合格，即

按文件規(guī)定執(zhí)行后的質(zhì)量活動(dòng)無法或不能達(dá)

　　到預(yù)期的要求，無法或不能滿足實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針或質(zhì)量目標(biāo)的需要。

　　6.5.3 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后召開審核組會(huì)議，綜合分析、評(píng)審觀察結(jié)果，并

　　與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通，并確認(rèn)不合格事實(shí)。

　　6.5.4 末次會(huì)議

　　6.5.4.1 末次會(huì)議的目的是說明審核結(jié)果，提出審核組的結(jié)論，對(duì)糾正措施的完成日期提出要求。

　　6.5.4.2 末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，受審核方中層以上干部和有關(guān)人員參加。到會(huì)者在表214-05《會(huì)議簽到表》上簽名。

　　6.5.4.3 審核組長(zhǎng)在審核組內(nèi)指定一名審核員作好記錄。

　　6.6審核報(bào)告

　　6.6.1審核組長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束的一周之內(nèi)起草審核報(bào)告(表214-04)。

　　6.6.2 審核報(bào)告的內(nèi)容:

　　a)審核的目的、范圍和依據(jù)；

　　b)審核計(jì)劃具體實(shí)施情況；

　　c)不合格項(xiàng)的觀察和分析結(jié)果；

　　d)質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論；

　　e)今后改進(jìn)的建議。

　　審核報(bào)告必須有審核組長(zhǎng)、組員以及受審核方代表的簽名。

　　6.6.3審核報(bào)告經(jīng)管理者代表審批后，發(fā)給所有受審核部門和單位。

　　6.6.4內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告作為管理評(píng)審的輸入。

　　6.7糾正措施的實(shí)施與跟蹤

　　6.7.1 受審核方負(fù)責(zé)針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，在分析原因的基礎(chǔ)上，確定和實(shí)施糾正措施。

　　6.7.2 糾正措施的實(shí)施情況和有效性由原審核組長(zhǎng)指派專人進(jìn)行驗(yàn)證，特殊情況下由管理者代表組織有關(guān)部門或人員進(jìn)行驗(yàn)證。

　　6.7.3 糾正措施的計(jì)劃、實(shí)施和驗(yàn)證情況均按表 217-01 《糾正措施》填寫。

　　6.8 公司可參照以上程序并根據(jù)具體情況，特別是針對(duì)工程項(xiàng)目開展內(nèi)部審核活動(dòng)，其結(jié)果作為工程局管理評(píng)審的輸入。

　　6.9局企管部在管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)下，組織工程、科技、人力資源、市場(chǎng)商務(wù)等部門，定期或不定期開展對(duì)集團(tuán)下屬各子公司的質(zhì)量體系審核，原則上每三年覆蓋所有局屬施工生產(chǎn)單位至少一次。此外，還以局或公司名義，組織對(duì)工程局和公司的供方的第二方審核，這些審核的結(jié)果也提交管理評(píng)審。

　　7支持性文件

　　7.1《內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員管理辦法》。

　　8記錄

　　8.1表214-01《審核日程安排計(jì)劃》

　　8.2表214-02《內(nèi)部審核檢查表》

　　8.3表214-03《不合格項(xiàng)報(bào)告》

　　8.4表214-04《內(nèi)部審核報(bào)告》

　　8.5表214-05《會(huì)議簽到表》

篇2：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3.職責(zé)

　　3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長(zhǎng)。

　　3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開首次和末次會(huì)議,編制審核報(bào)告。

　　3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過后,進(jìn)行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計(jì)劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2 年度審核計(jì)劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃,確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍,任命審核組長(zhǎng),成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2 審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃,編制檢查清單,由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3 實(shí)施審核

　　4.3.1 由審核組長(zhǎng)主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后,由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議,歸納審核過程,匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告"。不符合事實(shí)的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合;

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴(yán)重,較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5 對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫"不符合項(xiàng)報(bào)告",經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報(bào)告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營(yíng)部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。

　　4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1 對(duì)次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2 對(duì)主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5 對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報(bào)告

　　5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告

　　5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

　　5.6 QR20-06 審核報(bào)告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》

篇3：房產(chǎn)公司內(nèi)部審核控制工作程序(4)

　　房產(chǎn)公司內(nèi)部審核控制程序（四）

　　1.目的

　　通過開展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3．職責(zé)

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長(zhǎng)。

　　3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開首次和末次會(huì)議，編制審核報(bào)告。

　　3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過后，進(jìn)行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計(jì)劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2年度審核計(jì)劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃，確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍，任命審核組長(zhǎng)，成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查清單，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3實(shí)施審核

　　4.3.1由審核組長(zhǎng)主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后，由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議，歸納審核過程，匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告"。不符合事實(shí)的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合；

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合；

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng)；

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴(yán)重，較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)，由審核員填寫"不符合項(xiàng)報(bào)告"，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營(yíng)部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。

　　4.4糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1對(duì)次要不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2對(duì)主要不符合項(xiàng)，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告，制訂并實(shí)施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項(xiàng)報(bào)告

　　5.4QR20-04不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告

　　5.5QR20-05不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

　　5.6QR20-06審核報(bào)告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》