精工股份不符合糾正和預防措施程序

　　EMS程序文件ISO14000手冊

　　1 目的

　　采取有效的糾正預防和改進措施，實現(xiàn)體系的持續(xù)改進。

　　2 適用范圍

　　適用于糾正預防和改進措施的制定、實施與驗證。

　　3 職責

　　3.1綜合辦公室為環(huán)境管理體系發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》歸口管理負責部門。

　　3.2當內(nèi)部體系審核出現(xiàn)不合格時，由審核員發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。

　　3.3當管理評審或其他情況出現(xiàn)不符合時，由綜合辦公室發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，并進行跟蹤驗證。

　　3.4各部門對發(fā)生的不符合情況采取措施減少所產(chǎn)生的影響，并采取糾正和預防措施，予以完成并驗證效果。

　　3.5管理者代表在糾正和預防措施的實施過程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)的作用。

　　4 工作程序

　　4.1不符合來源

　　a與環(huán)境管理體系要求的不符合：如違反環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，違反有關(guān)程序和操作規(guī)程，其他出現(xiàn)不符合方針、目標、指標或體系文件要求的情況;

　　b活動、產(chǎn)品、環(huán)境出現(xiàn)重大問題，造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故，或超出公司規(guī)定的標準;

　　c相關(guān)方投訴;

　　d內(nèi)、外部審核出現(xiàn)不合格;

　　e管理評審出現(xiàn)不合格。

　　4.2不符合的分類

　　4.2.1一般不符合：對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件要求而言，是個別的偶然的孤立的性質(zhì)輕微的問題，不影響體系的運行。

　　4.2.2嚴重不符合

　　a體系出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。即多次重復發(fā)生，而又未采取有效的糾正措施加以糾正;

　　b體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效，例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效;

　　c體系運行后仍然造成了嚴重的環(huán)境危害，說明體系未能對重要環(huán)境因素進行有效的控制。

　　4.3各部門針對所發(fā)現(xiàn)的各種不符合項或問題，采取相應的糾正和預防措施，并將結(jié)果交綜合辦公室進行監(jiān)督管理。糾正和預防措施的要求如下：

　　a查明不符合發(fā)生的原因;

　　b有效糾正;

　　c明確糾正和預防措施的具體實施辦法加以落實，明確實施負責人、完成期限等。

　　4.4不符合的處理

　　4.4.1對日常運行過程中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合，由發(fā)生不符合部門調(diào)查引起不符合原因，制定必要的糾正與預防措施并予以實施。填寫《不符合、預防和糾正措施報告》交綜合辦公室確認對糾正與預防措施的落實。

　　4.4.2內(nèi)部環(huán)境管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合，由審核組發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，記錄不符合事實，由對應的責任部門進行原因的分析并定出糾正措施，審核員確認后負責跟蹤驗證。詳見《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》。

　　4.4.3管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，由綜合辦公室填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，交給發(fā)生不符合的部門責任者認可并填寫在“預防與糾正措施”一欄中，上報并綜合辦公室，經(jīng)環(huán)境管理者代表批準后，交給有關(guān)責任部門加以整改，綜合辦公室進行跟蹤驗證。

　　4.4.4當出現(xiàn)緊急情況時，由綜合辦公室負責按《應急準備和響應程序》的有關(guān)規(guī)定處理，并分析原因，給發(fā)生部門發(fā)出《不符合、預防和糾正措施報告》，要求整改，并由綜合辦公室進行跟蹤驗證。

　　4.4.5當涉及公司環(huán)境目標、指標、管理方案，違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時，由綜合辦公室組織有關(guān)部門進行原因調(diào)查和分析，由各有關(guān)部門制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。

　　4.4.6當出現(xiàn)相關(guān)方投訴時，應由相關(guān)部門按《信息交流程序》規(guī)定接受并交有關(guān)部門調(diào)查原因，產(chǎn)生的不符合由各有關(guān)部門填寫《不符合、預防和糾正措施報告》，制定糾正和預防措施，并實施糾正，綜合辦公室對效果進行驗證。

　　4.5預防措施

　　4.5.1綜合辦公室應召集有關(guān)人員召開研討會，依據(jù)有關(guān)記錄、相關(guān)意見、審核結(jié)果，對潛在的重大環(huán)境因素發(fā)展趨勢進行分析，并作會議紀要，填寫《環(huán)境會議記錄》，以便明確問題、責任、完成日期，并進行跟蹤確認。

　　4.5.1對采取的預防措施，也要和糾正措施同樣地進行觀察，如條件許可應采取針對性的檢查和試驗，對其效果進行驗證，以確保其有效。

　　4.5.3將采取的預防措施和取得的試驗結(jié)果提交環(huán)境管理者代表最終決定，并以此方案作為管理評審的內(nèi)容之一。

　　4.5.4不斷對員工進行教育培訓，提高員工的操作技能，敬業(yè)精神和環(huán)境意識。

　　4.6環(huán)境問題記錄及保管

　　發(fā)生不符合的部門和綜合辦公室進行記錄、保存和管理。

　　4.7工作流程簡圖

　　5相關(guān)文件

　　《文件控制程序》

　　《環(huán)境監(jiān)測與測量程序》

　　《應急準備和響應程序》

　　《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》

　　《管理評審程序》

　　6相關(guān)記錄

　　《不符合糾正預防報告(內(nèi)審通用)》

篇2：房地產(chǎn)糾正和預防措施控制程序

　　1.目的

　　通過消除不合格或潛在不合格原因,將不合格降低到最低程度,確保質(zhì)量體系的有效運行。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司質(zhì)量體系運行過程和項目開發(fā)建設的全過程。

　　3.職責

　　3.1 工程部是糾正和預防措施的主控部門,負責組織實施、驗證糾正和預防措施。

　　3.2 各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。

　　4.控制程序

　　4.1 糾正措施的制訂和實施

　　4.1.1 工程部負責收集以下的有關(guān)信息,進行調(diào)查分析,確定是否采取糾正措施:

　　a)質(zhì)量體系內(nèi)審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監(jiān)督檢查的結(jié)果;

　　b)不合格品的控制情況;

　　c)顧客意見及處理情況;

　　d)實施監(jiān)督和測量中發(fā)現(xiàn)的問題;

　　e)各部門執(zhí)行公司經(jīng)營生產(chǎn)計劃中發(fā)現(xiàn)的問題。

　　4.1.2 工程部根據(jù)上述信息,對存在的不合格(包括顧客的投訴和意見)進行評價,確定需要采取糾正措施的對象,填寫"糾正措施通知單",下發(fā)責任部門。

　　4.1.3 責任部門接到"糾正措施通知單"后,應分析發(fā)生不合格的原因,針對性地制定糾正措施,2天內(nèi)反饋工程部,由工程部批準后進行實施,重大糾正措施由管理者代表進行審批。

　　4.2 預防措施的制訂和實施

　　4.2.1 工程部負責組織有關(guān)部門,對本程序4.1.1條款規(guī)定的信息進行分析,找出項目的開發(fā)建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格,調(diào)查分析原因。

　　4.2.2 根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果和需要進行改進的項目和目標,由工程部確定應采取預防措施的對象,填寫"預防措施通知單",下發(fā)責任部門。

　　4.2.3 責任部門接到"預防措施通知單"后,應分析潛在不合格的原因,針對性地制定預防措施,2天內(nèi)反饋工程部,由工程部批準后,組織進行預防措施的實施,重大預防措施由管理者代表進行審批。

　　4.3 糾正和預防措施的驗證

　　4.3.1 各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施,消除不合格或潛在不合格的原因。

　　4.3.2工程部負責監(jiān)督檢查糾正和預防措施的實施,驗證糾正措施的完成情況,并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審,對效果不明顯或無效時,應重新進行調(diào)查分析,采取新的糾正和預防措施。

　　4.3.3 當因?qū)嵤┘m正預防措施需要對有關(guān)的質(zhì)量體系文件進行修改時,由工程部負責依據(jù)《文件控制程序》的規(guī)定,進行文件的修改。

　　4.4各部門對實施糾正和預防措施的結(jié)果,要予以記錄,執(zhí)行《記錄控制程序》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1 QR16-01 糾正措施通知單

　　5.2 QR16-02 預防措施通知單

篇3：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊:糾正和預防措施控制工作程序

　　房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊：糾正和預防措施控制程序

　　1.目的

　　通過消除不合格或潛在不合格原因，將不合格降低到最低程度，確保質(zhì)量體系的有效運行。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司質(zhì)量體系運行過程和項目開發(fā)建設的全過程。

　　3．職責

　　3.1工程部是糾正和預防措施的主控部門，負責組織實施、驗證糾正和預防措施。

　　3.2各責任部門負責制定和實施糾正和預防措施。

　　4．控制程序

　　4.1糾正措施的制訂和實施

　　4.1.1工程部負責收集以下的有關(guān)信息，進行調(diào)查分析，確定是否采取糾正措施：

　　a)質(zhì)量體系內(nèi)審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監(jiān)督檢查的結(jié)果；

　　b)不合格品的控制情況；

　　c)顧客意見及處理情況；

　　d)實施監(jiān)督和測量中發(fā)現(xiàn)的問題；

　　e)各部門執(zhí)行公司經(jīng)營生產(chǎn)計劃中發(fā)現(xiàn)的問題。

　　4.1.2工程部根據(jù)上述信息，對存在的不合格（包括顧客的投訴和意見）進行評價，確定需要采取糾正措施的對象，填寫“糾正措施通知單”，下發(fā)責任部門。

　　4.1.3責任部門接到“糾正措施通知單”后，應分析發(fā)生不合格的原因，針對性地制定糾正措施，2天內(nèi)反饋工程部，由工程部批準后進行實施，重大糾正措施由管理者代表進行審批。

　　4.2預防措施的制訂和實施

　　4.2.1工程部負責組織有關(guān)部門，對本程序4.1.1條款規(guī)定的信息進行分析，找出項目的開發(fā)建設過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格，調(diào)查分析原因。

　　4.2.2根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果和需要進行改進的項目和目標，由工程部確定應采取預防措施的對象，填寫“預防措施通知單”，下發(fā)責任部門。

　　4.2.3責任部門接到“預防措施通知單”后，應分析潛在不合格的原因，針對性地制定預防措施，2天內(nèi)反饋工程部，由工程部批準后，組織進行預防措施的實施，重大預防措施由管理者代表進行審批。

　　4.3糾正和預防措施的驗證

　　4.3.1各部門嚴格按照制訂的糾正和預防措施進行實施，消除不合格或潛在不合格的原因。

　　4.3.2工程部負責監(jiān)督檢查糾正和預防措施的實施，驗證糾正措施的完成情況，并對實施糾正和預防措施的有效性進行評審，對效果不明顯或無效時，應重新進行調(diào)查分析，采取新的糾正和預防措施。

　　4.3.3當因?qū)嵤┘m正預防措施需要對有關(guān)的質(zhì)量體系文件進行修改時，由工程部負責依據(jù)《文件控制程序》的規(guī)定，進行文件的修改。

　　4.4各部門對實施糾正和預防措施的結(jié)果，要予以記錄，執(zhí)行《記錄控制程序》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1QR16-01糾正措施通知單

　　5.2QR16-02預防措施通知單