物業(yè)管理手冊(cè)：不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序
1、目的
為了消除已存在或潛在的不符合原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止不符合的發(fā)生或重復(fù)發(fā)生，制定本程序。
2、范圍
本程序適用于公司對(duì)不符合項(xiàng)所采取的糾正和預(yù)防措施的管理。
3、職責(zé)
3.1各部門負(fù)責(zé)制訂和實(shí)施本部門的糾正和預(yù)防措施及公司制定的相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。
3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織對(duì)管理體系、服務(wù)持續(xù)改進(jìn)及糾正和預(yù)防措施的控制，負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及措施有效性的驗(yàn)證。
3.3物業(yè)服務(wù)中心及相關(guān)部門負(fù)責(zé)有效處理業(yè)主的意見和建議。
3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大的糾正和預(yù)防措施的審批工作。
4、程序
4.1糾正措施
4.1.1所提供的服務(wù)不合格中的糾正措施
4.1.1.1業(yè)主對(duì)同一服務(wù)項(xiàng)目每月投訴達(dá)到3次或依據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果同一服務(wù)每月不合格項(xiàng)發(fā)生5次以上時(shí)，適用糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生。
4.1.1.2品質(zhì)部依據(jù)每月服務(wù)過程的檢驗(yàn)記錄，進(jìn)行匯總分析，填制《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗(yàn)匯總分析》，制定糾正措施，并根據(jù)需要由相關(guān)部門填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》。
4.1.1.3《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》經(jīng)管理者代表審批后（重大的糾正和預(yù)防措施由總經(jīng)理審批），由各部門負(fù)責(zé)實(shí)施。
4.1.1.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤，調(diào)查其有效性，對(duì)行之有效的糾正措施應(yīng)納入相關(guān)體系文件。
4.1.2內(nèi)部審核中出現(xiàn)不符合項(xiàng)按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。
4.1.3對(duì)管理評(píng)審會(huì)議作出的改進(jìn)決議，由責(zé)任部門制定措施填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》，并根據(jù)要求進(jìn)行實(shí)施。
4.1.4對(duì)采購(gòu)物品或供方服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí)，管理部組織評(píng)審并填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》，通知供方，要求供方進(jìn)行原因分析，并將糾正措施反饋給管理部，管理部負(fù)責(zé)
對(duì)其下一批采購(gòu)來的物資或提供的服務(wù)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，執(zhí)行《采購(gòu)控制程序》對(duì)供方控制的有關(guān)規(guī)定。
4.1.5環(huán)境運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施
4.1.5.1不符合的范圍
a)內(nèi)部審核及管理評(píng)審中出現(xiàn)不符合；
b)日常監(jiān)視和測(cè)量中出現(xiàn)的不符合；
c)相關(guān)方對(duì)環(huán)境表現(xiàn)投訴；
d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。
4.1.5.2a)項(xiàng)不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。
4.1.5.3環(huán)境關(guān)鍵特性監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)及目標(biāo)指標(biāo)管理方案檢查的不符合由品質(zhì)部組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》并責(zé)成相關(guān)部門實(shí)施。
4.1.5.4各部門在環(huán)境運(yùn)行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)及時(shí)糾正并分析原因制定措施，填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》并實(shí)施。
4.1.5.5相關(guān)方投訴處理后，由品質(zhì)部填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》責(zé)成相關(guān)部門分析原因制定措施并實(shí)施。
4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)采取措施減少環(huán)境影響，同時(shí)報(bào)管理者代表及品質(zhì)部，品質(zhì)部及時(shí)組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后責(zé)成相關(guān)部門實(shí)施。
4.1.6每項(xiàng)糾正措施完成后，管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證、評(píng)審所采取措施的有效性，在《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》上簽名確認(rèn)，防止類似情況的再發(fā)生。
4.2預(yù)防措施
4.2.1對(duì)潛在的不符合，采取預(yù)防措施，以消除潛在不符合的原因，防止不符合發(fā)生。
4.2.2識(shí)別潛在不符合
為了及時(shí)了解管理體系運(yùn)行的有效性，過程、服務(wù)質(zhì)量及環(huán)境績(jī)效趨勢(shì)和業(yè)主的要求和期望，及時(shí)收集和分析各方面的反饋信息，各相關(guān)部門要及時(shí)分析如下記錄：
4.2.2.1供方供貨、服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、業(yè)主滿意度調(diào)查、業(yè)主的意見記錄等；
4.2.2.2以往的內(nèi)審報(bào)告、管理評(píng)審報(bào)告；
4.2.2.3環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)有關(guān)記錄；
4.2.2.4合規(guī)性評(píng)價(jià)情況。
4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實(shí)時(shí)，根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急，各相關(guān)部門填寫《不
河南建業(yè)物業(yè)管理有限公司文件編號(hào)：JW/QEM-061-20**標(biāo)題：不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序章節(jié)號(hào)8.5.2/8.5.3版本號(hào)0/B
合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》報(bào)品質(zhì)部，由品質(zhì)部召集相關(guān)部門評(píng)審，分析原因，定出預(yù)防措施和責(zé)任部門，品質(zhì)部填寫《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》相關(guān)欄目，責(zé)任部門實(shí)施，品質(zhì)部對(duì)預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，并簽字確認(rèn)。
4.3糾正和預(yù)防措施的實(shí)施控制及記錄
4.3.1管理者代表負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的原因分析和責(zé)任部門的確定，并監(jiān)督措施的實(shí)施過程。
4.3.2品質(zhì)部在《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》上記錄完成時(shí)間及驗(yàn)證結(jié)果。逾期未完成者，要報(bào)告管理者代表，組織責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，追究相關(guān)人員的責(zé)任并再次限期完成。
4.3.3由糾正和預(yù)防措施引起的對(duì)管理體系文件的任何更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。
4.3.4糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為管理評(píng)審的輸入之一。
4.4本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》
5、相關(guān)文件
5.1《文件控制程序》
5.2《記錄控制程序》6、相關(guān)記錄
6.1《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗(yàn)匯總分析》JW/JL-8.5.2-001
6.2《不合格項(xiàng)糾正（預(yù)防）措施》JW/JL-8.5.2-002
篇2：OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
組織應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：
(1)處理和調(diào)查：
-事故;
-事件;
-不符合;
(2)采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響;
(3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成;
(4)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。
這些程序應(yīng)要求，通過實(shí)施前的危險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程對(duì)所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評(píng)審。
任何旨在消除實(shí)際和潛在不符合原因的糾正措施和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的危險(xiǎn)相適應(yīng)。
對(duì)于糾正和預(yù)防措施引起的對(duì)文件化程序的更改，組織應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。
1.理解要點(diǎn)
當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合法律、法規(guī)要求及組織的方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，此條款要求采取糾正措施，并避免再次發(fā)生。對(duì)發(fā)生的事故要嚴(yán)格按國(guó)家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)查、處理，做到“三不放過”。本標(biāo)準(zhǔn)要求：建立文件化程序，對(duì)不符合現(xiàn)象進(jìn)行處理，做到：
1)查清不符合的原因;
2)采取糾正措施;
3)修改原有的程序;
4)對(duì)不符合和糾正措施進(jìn)行記錄。
2.審核要點(diǎn)
1)組織是否建立并保持了事故、事件調(diào)查分析的文件化程序。
2)組織是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序。
3)在程序中是否明確了負(fù)責(zé)糾正措施的管理部門，責(zé)任是否劃分清楚。
4)對(duì)潛在的重大危險(xiǎn)因素發(fā)展趨勢(shì)是否作過分析，用以指導(dǎo)預(yù)防措施的實(shí)施。
5)是否有針對(duì)相關(guān)方投訴所采取糾正措施的程序，如何監(jiān)督糾正措施實(shí)施。
6)是否有糾正措施實(shí)施的記錄。
7)是否將預(yù)防措施提交管理評(píng)審。
8)是否有對(duì)由于采取糾正措施而導(dǎo)致程序變更和文件修改的管理程序。