物業(yè)管理手冊：不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序
1、目的
為了消除已存在或潛在的不符合原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止不符合的發(fā)生或重復(fù)發(fā)生，制定本程序。
2、范圍
本程序適用于公司對不符合項所采取的糾正和預(yù)防措施的管理。
3、職責(zé)
3.1各部門負責(zé)制訂和實施本部門的糾正和預(yù)防措施及公司制定的相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。
3.2品質(zhì)部負責(zé)組織對管理體系、服務(wù)持續(xù)改進及糾正和預(yù)防措施的控制，負責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)糾正和預(yù)防措施的實施及措施有效性的驗證。
3.3物業(yè)服務(wù)中心及相關(guān)部門負責(zé)有效處理業(yè)主的意見和建議。
3.4總經(jīng)理負責(zé)重大的糾正和預(yù)防措施的審批工作。
4、程序
4.1糾正措施
4.1.1所提供的服務(wù)不合格中的糾正措施
4.1.1.1業(yè)主對同一服務(wù)項目每月投訴達到3次或依據(jù)檢驗結(jié)果同一服務(wù)每月不合格項發(fā)生5次以上時，適用糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生。
4.1.1.2品質(zhì)部依據(jù)每月服務(wù)過程的檢驗記錄，進行匯總分析，填制《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗匯總分析》，制定糾正措施，并根據(jù)需要由相關(guān)部門填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》。
4.1.1.3《不合格項糾正（預(yù)防）措施》經(jīng)管理者代表審批后（重大的糾正和預(yù)防措施由總經(jīng)理審批），由各部門負責(zé)實施。
4.1.1.4品質(zhì)部負責(zé)對糾正措施的實施進行跟蹤，調(diào)查其有效性，對行之有效的糾正措施應(yīng)納入相關(guān)體系文件。
4.1.2內(nèi)部審核中出現(xiàn)不符合項按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。
4.1.3對管理評審會議作出的改進決議，由責(zé)任部門制定措施填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》，并根據(jù)要求進行實施。
4.1.4對采購物品或供方服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時，管理部組織評審并填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》，通知供方，要求供方進行原因分析，并將糾正措施反饋給管理部，管理部負責(zé)
對其下一批采購來的物資或提供的服務(wù)進行跟蹤驗證，執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的有關(guān)規(guī)定。
4.1.5環(huán)境運行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施
4.1.5.1不符合的范圍
a)內(nèi)部審核及管理評審中出現(xiàn)不符合；
b)日常監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合；
c)相關(guān)方對環(huán)境表現(xiàn)投訴；
d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。
4.1.5.2a)項不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。
4.1.5.3環(huán)境關(guān)鍵特性監(jiān)測發(fā)現(xiàn)及目標(biāo)指標(biāo)管理方案檢查的不符合由品質(zhì)部組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》并責(zé)成相關(guān)部門實施。
4.1.5.4各部門在環(huán)境運行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)及時糾正并分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》并實施。
4.1.5.5相關(guān)方投訴處理后，由品質(zhì)部填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》責(zé)成相關(guān)部門分析原因制定措施并實施。
4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關(guān)部門應(yīng)及時采取措施減少環(huán)境影響，同時報管理者代表及品質(zhì)部，品質(zhì)部及時組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后責(zé)成相關(guān)部門實施。
4.1.6每項糾正措施完成后，管理部負責(zé)進行跟蹤驗證、評審所采取措施的有效性，在《不合格項糾正（預(yù)防）措施》上簽名確認，防止類似情況的再發(fā)生。
4.2預(yù)防措施
4.2.1對潛在的不符合，采取預(yù)防措施，以消除潛在不符合的原因，防止不符合發(fā)生。
4.2.2識別潛在不符合
為了及時了解管理體系運行的有效性，過程、服務(wù)質(zhì)量及環(huán)境績效趨勢和業(yè)主的要求和期望，及時收集和分析各方面的反饋信息，各相關(guān)部門要及時分析如下記錄：
4.2.2.1供方供貨、服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計、業(yè)主滿意度調(diào)查、業(yè)主的意見記錄等；
4.2.2.2以往的內(nèi)審報告、管理評審報告；
4.2.2.3環(huán)境績效監(jiān)測有關(guān)記錄；
4.2.2.4合規(guī)性評價情況。
4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實時，根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急，各相關(guān)部門填寫《不
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合格項糾正（預(yù)防）措施》報品質(zhì)部，由品質(zhì)部召集相關(guān)部門評審，分析原因，定出預(yù)防措施和責(zé)任部門，品質(zhì)部填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》相關(guān)欄目，責(zé)任部門實施，品質(zhì)部對預(yù)防措施的有效性進行跟蹤驗證，并簽字確認。
4.3糾正和預(yù)防措施的實施控制及記錄
4.3.1管理者代表負責(zé)糾正和預(yù)防措施的原因分析和責(zé)任部門的確定，并監(jiān)督措施的實施過程。
4.3.2品質(zhì)部在《不合格項糾正（預(yù)防）措施》上記錄完成時間及驗證結(jié)果。逾期未完成者，要報告管理者代表，組織責(zé)任部門進行原因分析，追究相關(guān)人員的責(zé)任并再次限期完成。
4.3.3由糾正和預(yù)防措施引起的對管理體系文件的任何更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。
4.3.4糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為管理評審的輸入之一。
4.4本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》
5、相關(guān)文件
5.1《文件控制程序》
5.2《記錄控制程序》6、相關(guān)記錄
6.1《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗匯總分析》JW/JL-8.5.2-001
6.2《不合格項糾正（預(yù)防）措施》JW/JL-8.5.2-002
篇2：OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
組織應(yīng)建立并保持程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：
(1)處理和調(diào)查：
-事故;
-事件;
-不符合;
(2)采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響;
(3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成;
(4)確認所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。
這些程序應(yīng)要求，通過實施前的危險評價過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進行評審。
任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正措施和預(yù)防措施，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的危險相適應(yīng)。
對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改，組織應(yīng)遵照實施并予以記錄。
1.理解要點
當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合法律、法規(guī)要求及組織的方針、目標(biāo)和指標(biāo)時，此條款要求采取糾正措施，并避免再次發(fā)生。對發(fā)生的事故要嚴(yán)格按國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進行調(diào)查、處理，做到“三不放過”。本標(biāo)準(zhǔn)要求：建立文件化程序，對不符合現(xiàn)象進行處理，做到：
1)查清不符合的原因;
2)采取糾正措施;
3)修改原有的程序;
4)對不符合和糾正措施進行記錄。
2.審核要點
1)組織是否建立并保持了事故、事件調(diào)查分析的文件化程序。
2)組織是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序。
3)在程序中是否明確了負責(zé)糾正措施的管理部門，責(zé)任是否劃分清楚。
4)對潛在的重大危險因素發(fā)展趨勢是否作過分析，用以指導(dǎo)預(yù)防措施的實施。
5)是否有針對相關(guān)方投訴所采取糾正措施的程序，如何監(jiān)督糾正措施實施。
6)是否有糾正措施實施的記錄。
7)是否將預(yù)防措施提交管理評審。
8)是否有對由于采取糾正措施而導(dǎo)致程序變更和文件修改的管理程序。