**精工股份有限公司 不符合糾正和預(yù)防措施程序 編 號 -EP17
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1 目的
采取有效的糾正預(yù)防和改進(jìn)措施,實(shí)現(xiàn)體系的持續(xù)改進(jìn)。
2 適用范圍
適用于糾正預(yù)防和改進(jìn)措施的制定、實(shí)施與驗(yàn)證。
3 職責(zé)
3.1綜合辦公室為環(huán)境管理體系發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》歸口管理負(fù)責(zé)部門。
3.2當(dāng)內(nèi)部體系審核出現(xiàn)不合格時(shí),由審核員發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》,并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
3.3當(dāng)管理評審或其他情況出現(xiàn)不符合時(shí),由綜合辦公室發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》,并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
3.4各部門對發(fā)生的不符合情況采取措施減少所產(chǎn)生的影響,并采取糾正和預(yù)防措施,予以完成并驗(yàn)證效果。
3.5管理者代表在糾正和預(yù)防措施的實(shí)施過程中起監(jiān)督、協(xié)調(diào)的作用。
4 工作程序
4.1不符合來源
a與環(huán)境管理體系要求的不符合:如違反環(huán)境法律法規(guī)及其他要求,違反有關(guān)程序和操作規(guī)程,其他出現(xiàn)不符合方針、目標(biāo)、指標(biāo)或體系文件要求的情況;
b活動(dòng)、產(chǎn)品、環(huán)境出現(xiàn)重大問題,造成重大環(huán)境污染或環(huán)境事故,或超出公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn);
c相關(guān)方投訴;
d內(nèi)、外部審核出現(xiàn)不合格;
e管理評審出現(xiàn)不合格。
4.2不符合的分類
4.2.1一般不符合:對滿足環(huán)境管理體系要素或體系文件要求而言,是個(gè)別的偶然的孤立的性質(zhì)輕微的問題,不影響體系的運(yùn)行。
4.2.2嚴(yán)重不符合
a體系出現(xiàn)區(qū)域性失效,例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。即多次重復(fù)發(fā)生,而又未采取有效的糾正措施加以糾正;
b體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效,例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效;
c體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害,說明體系未能對重要環(huán)境因素進(jìn)行有效的控制。
4.3各部門針對所發(fā)現(xiàn)的各種不符合項(xiàng)或問題,采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施,并將結(jié)果交綜合辦公室進(jìn)行監(jiān)督管理。糾正和預(yù)防措施的要求如下:
a查明不符合發(fā)生的原因;
b有效糾正;
c明確糾正和預(yù)防措施的具體實(shí)施辦法加以落實(shí),明確實(shí)施負(fù)責(zé)人、完成期限等。
4.4不符合的處理
4.4.1對日常運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合,由發(fā)生不符合部門調(diào)查引起不符合原因,制定必要的糾正與預(yù)防措施并予以實(shí)施。填寫《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》交綜合辦公室確認(rèn)對糾正與預(yù)防措施的落實(shí)。
4.4.2內(nèi)部環(huán)境管理體系審核發(fā)現(xiàn)的不符合,由審核組發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》,記錄不符合事實(shí),由對應(yīng)的責(zé)任部門進(jìn)行原因的分析并定出糾正措施,審核員確認(rèn)后負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。詳見《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》。
4.4.3管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合,由綜合辦公室填寫《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》,交給發(fā)生不符合的部門責(zé)任者認(rèn)可并填寫在“預(yù)防與糾正措施”一欄中,上報(bào)并綜合辦公室,經(jīng)環(huán)境管理者代表批準(zhǔn)后,交給有關(guān)責(zé)任部門加以整改,綜合辦公室進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
4.4.4當(dāng)出現(xiàn)緊急情況時(shí),由綜合辦公室負(fù)責(zé)按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》的有關(guān)規(guī)定處理,并分析原因,給發(fā)生部門發(fā)出《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》,要求整改,并由綜合辦公室進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
4.4.5當(dāng)涉及公司環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案,違反環(huán)境法律法規(guī)不符合時(shí),由綜合辦公室組織有關(guān)部門進(jìn)行原因調(diào)查和分析,由各有關(guān)部門制定糾正和預(yù)防措施,并實(shí)施糾正,綜合辦公室對效果進(jìn)行驗(yàn)證。
4.4.6當(dāng)出現(xiàn)相關(guān)方投訴時(shí),應(yīng)由相關(guān)部門按《信息交流程序》規(guī)定接受并交有關(guān)部門調(diào)查原因,產(chǎn)生的不符合由各有關(guān)部門填寫《不符合、預(yù)防和糾正措施報(bào)告》,制定糾正和預(yù)防措施,并實(shí)施糾正,綜合辦公室對效果進(jìn)行驗(yàn)證。
4.5預(yù)防措施
4.5.1綜合辦公室應(yīng)召集有關(guān)人員召開研討會(huì),依據(jù)有關(guān)記錄、相關(guān)意見、審核結(jié)果,對潛在的重大環(huán)境因素發(fā)展趨勢進(jìn)行分析,并作會(huì)議紀(jì)要,填寫《環(huán)境會(huì)議記錄》,以便明確問題、責(zé)任、完成日期,并進(jìn)行跟蹤確認(rèn)。
4.5.1對采取的預(yù)防措施,也要和糾正措施同樣地進(jìn)行觀察,如條件許可應(yīng)采取針對性的檢查和試驗(yàn),對其效果進(jìn)行驗(yàn)證,以確保其有效。
4.5.3將采取的預(yù)防措施和取得的試驗(yàn)結(jié)果提交環(huán)境管理者代表最終決定,并以此方案作為管理評審的內(nèi)容之一。
4.5.4不斷對員工進(jìn)行教育培訓(xùn),提高員工的操作技能,敬業(yè)精神和環(huán)境意識(shí)。
4.6環(huán)境問題記錄及保管
發(fā)生不符合的部門和綜合辦公室進(jìn)行記錄、保存和管理。
4.7工作流程簡圖
5相關(guān)文件
《文件控制程序》
《環(huán)境監(jiān)測與測量程序》
《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序》
《環(huán)境管理體系內(nèi)審程序》
《管理評審程序》
6相關(guān)記錄
《不符合糾正預(yù)防報(bào)告(內(nèi)審?fù)ㄓ?》
篇2:OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
OHS體系事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施
組織應(yīng)建立并保持程序,用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限,以便:
(1)處理和調(diào)查:
-事故;
-事件;
-不符合;
(2)采取措施減少由事故、事件或不符合產(chǎn)生的影響;
(3)采取糾正和預(yù)防措施并予以完成;
(4)確認(rèn)所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性。
這些程序應(yīng)要求,通過實(shí)施前的危險(xiǎn)評價(jià)過程對所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評審。
任何旨在消除實(shí)際和潛在不符合原因的糾正措施和預(yù)防措施,應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的危險(xiǎn)相適應(yīng)。
對于糾正和預(yù)防措施引起的對文件化程序的更改,組織應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄。
1.理解要點(diǎn)
當(dāng)體系出現(xiàn)偏差和不符合法律、法規(guī)要求及組織的方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí),此條款要求采取糾正措施,并避免再次發(fā)生。對發(fā)生的事故要嚴(yán)格按國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)查、處理,做到“三不放過”。本標(biāo)準(zhǔn)要求:建立文件化程序,對不符合現(xiàn)象進(jìn)行處理,做到:
1)查清不符合的原因;
2)采取糾正措施;
3)修改原有的程序;
4)對不符合和糾正措施進(jìn)行記錄。
2.審核要點(diǎn)
1)組織是否建立并保持了事故、事件調(diào)查分析的文件化程序。
2)組織是否建立并保持了糾正和預(yù)防措施的文件化程序。
3)在程序中是否明確了負(fù)責(zé)糾正措施的管理部門,責(zé)任是否劃分清楚。
4)對潛在的重大危險(xiǎn)因素發(fā)展趨勢是否作過分析,用以指導(dǎo)預(yù)防措施的實(shí)施。
5)是否有針對相關(guān)方投訴所采取糾正措施的程序,如何監(jiān)督糾正措施實(shí)施。
6)是否有糾正措施實(shí)施的記錄。
7)是否將預(yù)防措施提交管理評審。
8)是否有對由于采取糾正措施而導(dǎo)致程序變更和文件修改的管理程序。
篇3:物業(yè)管理手冊:不符合糾正和預(yù)防措施控制工作程序
物業(yè)管理手冊:不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序
1、目的
為了消除已存在或潛在的不符合原因,采取糾正和預(yù)防措施,防止不符合的發(fā)生或重復(fù)發(fā)生,制定本程序。
2、范圍
本程序適用于公司對不符合項(xiàng)所采取的糾正和預(yù)防措施的管理。
3、職責(zé)
3.1各部門負(fù)責(zé)制訂和實(shí)施本部門的糾正和預(yù)防措施及公司制定的相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。
3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織對管理體系、服務(wù)持續(xù)改進(jìn)及糾正和預(yù)防措施的控制,負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及措施有效性的驗(yàn)證。
3.3物業(yè)服務(wù)中心及相關(guān)部門負(fù)責(zé)有效處理業(yè)主的意見和建議。
3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大的糾正和預(yù)防措施的審批工作。
4、程序
4.1糾正措施
4.1.1所提供的服務(wù)不合格中的糾正措施
4.1.1.1業(yè)主對同一服務(wù)項(xiàng)目每月投訴達(dá)到3次或依據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果同一服務(wù)每月不合格項(xiàng)發(fā)生5次以上時(shí),適用糾正措施,以消除不合格原因,防止不合格再發(fā)生。
4.1.1.2品質(zhì)部依據(jù)每月服務(wù)過程的檢驗(yàn)記錄,進(jìn)行匯總分析,填制《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗(yàn)匯總分析》,制定糾正措施,并根據(jù)需要由相關(guān)部門填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》。
4.1.1.3《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》經(jīng)管理者代表審批后(重大的糾正和預(yù)防措施由總經(jīng)理審批),由各部門負(fù)責(zé)實(shí)施。
4.1.1.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)對糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤,調(diào)查其有效性,對行之有效的糾正措施應(yīng)納入相關(guān)體系文件。
4.1.2內(nèi)部審核中出現(xiàn)不符合項(xiàng)按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。
4.1.3對管理評審會(huì)議作出的改進(jìn)決議,由責(zé)任部門制定措施填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》,并根據(jù)要求進(jìn)行實(shí)施。
4.1.4對采購物品或供方服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時(shí),管理部組織評審并填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》,通知供方,要求供方進(jìn)行原因分析,并將糾正措施反饋給管理部,管理部負(fù)責(zé)
對其下一批采購來的物資或提供的服務(wù)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的有關(guān)規(guī)定。
4.1.5環(huán)境運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施
4.1.5.1不符合的范圍
a)內(nèi)部審核及管理評審中出現(xiàn)不符合;
b)日常監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合;
c)相關(guān)方對環(huán)境表現(xiàn)投訴;
d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。
4.1.5.2a)項(xiàng)不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。
4.1.5.3環(huán)境關(guān)鍵特性監(jiān)測發(fā)現(xiàn)及目標(biāo)指標(biāo)管理方案檢查的不符合由品質(zhì)部組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》并責(zé)成相關(guān)部門實(shí)施。
4.1.5.4各部門在環(huán)境運(yùn)行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合,應(yīng)及時(shí)糾正并分析原因制定措施,填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》并實(shí)施。
4.1.5.5相關(guān)方投訴處理后,由品質(zhì)部填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》責(zé)成相關(guān)部門分析原因制定措施并實(shí)施。
4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關(guān)部門應(yīng)及時(shí)采取措施減少環(huán)境影響,同時(shí)報(bào)管理者代表及品質(zhì)部,品質(zhì)部及時(shí)組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后責(zé)成相關(guān)部門實(shí)施。
4.1.6每項(xiàng)糾正措施完成后,管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證、評審所采取措施的有效性,在《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》上簽名確認(rèn),防止類似情況的再發(fā)生。
4.2預(yù)防措施
4.2.1對潛在的不符合,采取預(yù)防措施,以消除潛在不符合的原因,防止不符合發(fā)生。
4.2.2識(shí)別潛在不符合
為了及時(shí)了解管理體系運(yùn)行的有效性,過程、服務(wù)質(zhì)量及環(huán)境績效趨勢和業(yè)主的要求和期望,及時(shí)收集和分析各方面的反饋信息,各相關(guān)部門要及時(shí)分析如下記錄:
4.2.2.1供方供貨、服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)、業(yè)主滿意度調(diào)查、業(yè)主的意見記錄等;
4.2.2.2以往的內(nèi)審報(bào)告、管理評審報(bào)告;
4.2.2.3環(huán)境績效監(jiān)測有關(guān)記錄;
4.2.2.4合規(guī)性評價(jià)情況。
4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實(shí)時(shí),根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急,各相關(guān)部門填寫《不
河南建業(yè)物業(yè)管理有限公司文件編號:JW/QEM-061-20**標(biāo)題:不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序章節(jié)號8.5.2/8.5.3版本號0/B
合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》報(bào)品質(zhì)部,由品質(zhì)部召集相關(guān)部門評審,分析原因,定出預(yù)防措施和責(zé)任部門,品質(zhì)部填寫《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》相關(guān)欄目,責(zé)任部門實(shí)施,品質(zhì)部對預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證,并簽字確認(rèn)。
4.3糾正和預(yù)防措施的實(shí)施控制及記錄
4.3.1管理者代表負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的原因分析和責(zé)任部門的確定,并監(jiān)督措施的實(shí)施過程。
4.3.2品質(zhì)部在《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》上記錄完成時(shí)間及驗(yàn)證結(jié)果。逾期未完成者,要報(bào)告管理者代表,組織責(zé)任部門進(jìn)行原因分析,追究相關(guān)人員的責(zé)任并再次限期完成。
4.3.3由糾正和預(yù)防措施引起的對管理體系文件的任何更改,按《文件控制程序》執(zhí)行。
4.3.4糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為管理評審的輸入之一。
4.4本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》
5、相關(guān)文件
5.1《文件控制程序》
5.2《記錄控制程序》6、相關(guān)記錄
6.1《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗(yàn)匯總分析》JW/JL-8.5.2-001
6.2《不合格項(xiàng)糾正(預(yù)防)措施》JW/JL-8.5.2-002