1目的：為了對環(huán)境管理體系中產(chǎn)生的不符合采取糾正與預(yù)防措施，并減少產(chǎn)生的影響，防止其再次發(fā)生，明確有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限。

　　2適用范圍

　　本程序適用于與環(huán)境管理體系有關(guān)的不符合通過采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施有效防止再發(fā)生。

　　3職責(zé)

　　3.1品質(zhì)部對監(jiān)測、測量、內(nèi)審、管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，發(fā)出《糾正措施/預(yù)防措施報告單》，并進(jìn)行跟蹤驗證。

　　3.2各部門負(fù)責(zé)對其責(zé)任范圍的不符合采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，并采取糾正與預(yù)防措施有效防止再發(fā)生。

　　3.3 管理者代表負(fù)責(zé)對糾正/預(yù)防和改進(jìn)措施的實施起監(jiān)督、協(xié)調(diào)作用。

　　4引用文件及術(shù)語和定義

　　4.1本程序引用ISO14001:1996中的術(shù)語。

　　4.2本程序引用《環(huán)境管理手冊》中的術(shù)語。

　　5工作程序

　　5.1采取糾正預(yù)防措施的時機(jī)

　　5.1.1在建立、實施、保持環(huán)境管理體系運行過程中產(chǎn)生的與法律法規(guī)和其它要求、

　　ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)境管理體系文件的不一致的行為或現(xiàn)象時。

　　5.1.2日常檢查，環(huán)境監(jiān)測和測量發(fā)現(xiàn)不符合時。

　　5.1.3內(nèi)部審核、管理評審發(fā)現(xiàn)不符合或需要改進(jìn)時。

　　5.1.4相關(guān)方有投訴時。

　　5.2各部門日常監(jiān)控發(fā)生的不符合的處理;

　　各部門在日常運作中，要自行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)不符合時要判定其嚴(yán)重性;對于那些能夠立即更正又不涉及其它部門的一般不符合，可以在本部門進(jìn)行改善以減少由此產(chǎn)生的影響。對于那些不能立即改正和需要其它部門協(xié)助的，可以通過品質(zhì)部共同整改。

　　5.3公司環(huán)境監(jiān)測和測量中發(fā)現(xiàn)的不符合處理;

　　環(huán)境監(jiān)測和測量中發(fā)現(xiàn)不符合時，由品質(zhì)部填寫《糾正措施/預(yù)防措施報告單》下發(fā)到發(fā)生部門，由責(zé)任部門采取糾正/預(yù)防措施，并由品質(zhì)部進(jìn)行跟蹤驗證。

　　5.4環(huán)境審核時發(fā)現(xiàn)的不符合處理;

　　5.4.1環(huán)境審核發(fā)現(xiàn)不符合時，按《環(huán)境審核程序》執(zhí)行。

　　5.4.2針對環(huán)境審核結(jié)果需采取系統(tǒng)改進(jìn)的由品質(zhì)部填寫《糾正措施/預(yù)防措施報告單》，確定責(zé)任部門，由責(zé)任部門采取糾正/預(yù)防措施并實施，由品質(zhì)部進(jìn)行跟蹤驗證。

　　5.5管理評審發(fā)現(xiàn)的不符合處理;

　　品質(zhì)部根據(jù)管理評審結(jié)果填寫《糾正措施/預(yù)防措施報告單》，確定責(zé)任部門，由責(zé)任部門采取糾正/預(yù)防措施并實施，由品質(zhì)部進(jìn)行跟蹤驗證。

　　5.6 相關(guān)方投訴的處理

　　5.6.1收到相關(guān)方投訴后，要報告給品質(zhì)部，由品質(zhì)部進(jìn)行調(diào)查。

　　5.6.2品質(zhì)部填寫《糾正措施/預(yù)防措施報告單》，經(jīng)品質(zhì)部經(jīng)理確認(rèn)后，下發(fā)責(zé)任部

　　門，采取糾正/預(yù)防措施。品質(zhì)部對各部門的改正措施進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　5.7糾正/預(yù)防措施處理單的管理

　　5.7.1各部門發(fā)現(xiàn)不符合，經(jīng)分析有必要發(fā)出《糾正措施/預(yù)防措施報告單》時，要

　　到品質(zhì)部取得編號，編號方法按文件控制程序執(zhí)行。

　　5.7.2品質(zhì)部要登記《糾正措施/預(yù)防措施報告單》以便跟蹤，到期沒有收到改正措

　　施的，品質(zhì)部要組織相關(guān)部門分析原因并采取措施。

　　5.7.3品質(zhì)部要保存《糾正措施/預(yù)防措施報告單》，以便總結(jié)經(jīng)驗。

　　5.8對于糾正/預(yù)防措施所引起的文件修改，按《文件管理程序》進(jìn)行。

　　6相關(guān)文件

　　《環(huán)境管理評審程序》

　　《環(huán)境管理體系審核程序》

　　《監(jiān)測與測量管理程序》

　　《文件管理程序》

　　7 記錄

　　BVKWY-C*-05-F1-------《糾正措施/預(yù)防措施報告單》

篇2：房地產(chǎn)投資控制措施

　　對于房地產(chǎn)開發(fā)商而言,追求最大利潤是不言而喻的,而要追求最大利潤則首先應(yīng)有效地控制項目投資,這里,筆者僅結(jié)合多年的實際工作經(jīng)驗,談幾點投資控制的具體措施。

　　一、實行限額設(shè)計

　　實行限額設(shè)計對防止項目投資失控非常重要,且效果立竿見影,因為限額設(shè)計屬于事前控制措施。

　　投資設(shè)計可分為初步設(shè)計、擴(kuò)大初步設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段。據(jù)權(quán)威部門統(tǒng)計,這三個階段對投資的影響分別為75~95%、35~75%、5~35%,可見初步設(shè)計對投資的影響非常大。在現(xiàn)階段,建筑設(shè)計普遍存在著技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合不夠緊密的問題,實行限額設(shè)計,可以有效改善這個狀況。

　　根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報告,在滿足工程建設(shè)規(guī)模、工程質(zhì)量、施工方案的前提下推行限額設(shè)計,應(yīng)從以下幾個方面著手:

　　1.確定科學(xué)、合理的限額設(shè)計與工程造價控制目標(biāo)。工程項目的投資估算是在可行性研究階段編制的,批準(zhǔn)后即作為初步設(shè)計的投資最高限額。工程概算是以初步設(shè)計為基礎(chǔ)編制的,批準(zhǔn)后即作為施工圖設(shè)計的投資限額目標(biāo)。這是限額設(shè)計“目標(biāo)管理”的原則。首先必須加強(qiáng)可行性研究報告的編制,通過對多種設(shè)計方案和投資進(jìn)行反復(fù)論證,選擇技術(shù)上先進(jìn)可靠、經(jīng)濟(jì)上合理的設(shè)計方案,這是實施限額設(shè)計管理的首要前提。但由于可行性研究的深度和廣度受多方面設(shè)計基礎(chǔ)資料的限制,初步設(shè)計時可能出現(xiàn)的一些修改、變動屬于正常現(xiàn)象,由此引起的有關(guān)專業(yè)投資限額變化,在一定范圍內(nèi)是允許的,但必須認(rèn)真進(jìn)行核算和調(diào)整,才能為施工圖設(shè)計設(shè)置科學(xué)、合理的投資控制目標(biāo)。施工圖設(shè)計必須按批準(zhǔn)的初步設(shè)計確定的范圍、內(nèi)容、設(shè)計原則和概算限額進(jìn)行。由于施工圖設(shè)計階段的設(shè)計條件得到進(jìn)一步深化和完善,因此在施工圖設(shè)計中必須進(jìn)行多種設(shè)計方案和經(jīng)濟(jì)比較,以確保施工圖預(yù)算不突破概算。如遇專業(yè)設(shè)計有重大方案改變,必須先算帳后設(shè)計。總之,必須樹立“投資目標(biāo)一經(jīng)確定,就成為該工程的最高限價”的觀念,只有這樣才能實現(xiàn)工程投資限額控制目標(biāo)。

　　2.層層控制各設(shè)計階段投資控制目標(biāo)。在每個設(shè)計階段,每個專業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真應(yīng)用價值工程原理,從功能和成本兩個角度綜合評價,使功能和造價協(xié)調(diào)。按價值=功能/造價的公式做比較,本著功能提高而造價降低;或者功能不變而造價降低;或者在允許幅度內(nèi)適當(dāng)提高造價,從而使功能大大提高;亦或造價不變,功能提高這四個原則,從中優(yōu)選最佳設(shè)計方案。在滿足需要、消耗材料和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上的可比前提下,進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和效益評價是實現(xiàn)限額設(shè)計控制目標(biāo)的重要方法。只有這樣,才可能實現(xiàn)限額設(shè)計的投資控制目標(biāo)。

　　3.密切技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。在工程設(shè)計中不少設(shè)計人員缺乏經(jīng)濟(jì)觀念,重技術(shù),輕經(jīng)濟(jì),在工程設(shè)計中任意提高安全系數(shù)和設(shè)計標(biāo)準(zhǔn),造成工程的極大浪費;經(jīng)濟(jì)管理人員常常只管算帳,不管技術(shù),也不從工程造價來控制或約束設(shè)計,從而使技術(shù)和經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重分離,無法實現(xiàn)限額設(shè)計。為克服上述弊端,項目管理人員要根據(jù)各階段、各專業(yè)適時進(jìn)行價值工程比較,加強(qiáng)督促,并通過經(jīng)濟(jì)手段的約束,保證限額設(shè)計的實現(xiàn)。

　　二、進(jìn)一步規(guī)范和完善工程招標(biāo)

　　設(shè)計工作完成后,就要確定建筑工程造價,進(jìn)而進(jìn)入建設(shè)實施階段。1994年建設(shè)部明確提出工程造價管理的思路:通過進(jìn)一步規(guī)范、完善招標(biāo)辦法,走“控制量、指導(dǎo)價、競爭費”的路子。針對現(xiàn)階段的具體情況,筆者提出適用于不同類型工程招標(biāo)的三種方法。

　　1.按照工程量清單報價方式招標(biāo)

　　可將投標(biāo)報價分為工程量清單報價表、材料設(shè)備報價清單、法定費用、獨立費用報價清單四個部分。工程量清單是由標(biāo)底編制單位根據(jù)施工圖紙、現(xiàn)行預(yù)算定額子目分項特點及計算規(guī)則,將擬招標(biāo)工程的全部項目和內(nèi)容按工程部位、性質(zhì)等列在清單上,作為招標(biāo)文件的組成部分,供投標(biāo)單位逐項填寫。工程總造價是以上四種報價的匯總,投標(biāo)單位在此基礎(chǔ)上得出最后的總報價。

　　首先,對工程造價中可變因素波動較大、所占比重也較大的材料市場價格及一些施工措施性費用等方面,引入市場競爭機(jī)制,由企業(yè)自主報價,并通過競爭確定招、投標(biāo)雙方可接受的工程承包價,符合市場經(jīng)濟(jì)的運作規(guī)律。

　　其次,采用工程量清單報價,投標(biāo)者可集中力量進(jìn)行單價分析與施工方案的編寫,避免了各投標(biāo)單位因預(yù)算人員水平差次,素質(zhì)各異而造成同一份施工圖紙所報價的工程量相差甚遠(yuǎn),不便于評標(biāo)與定標(biāo),從而也不利于業(yè)主選擇合適的承建商。

　　再者,采用工程量清單報價,有利于中標(biāo)單位確定后,施工合同單價的確定與簽訂。在工程實施過程中,月、季等結(jié)算依據(jù)可按照工程量清單所列內(nèi)容及分項,以合同單價和有關(guān)合同條款進(jìn)行撥付。出現(xiàn)工程變更或索賠時,也可參照工程量清單中的單價來確定新項目的單價或索賠價格。

　　但現(xiàn)行工程量清單報價法多是將工程直接費用、法定費用、獨立費用分別計取,其單價仍是以單價估價表的形式體現(xiàn),不直觀,更不利于投資者與投標(biāo)商雙方合同單價的簽定與成本分析,且費用定額按企業(yè)性質(zhì)劃分,造成同一單位工程產(chǎn)生多種價格,不利于公平競爭。

　　2.按照綜合單價方式招標(biāo)

　　工程承發(fā)包綜合單價結(jié)算方式是現(xiàn)階段建設(shè)工程承發(fā)包價格的一種改革方法,它是一種以施工圖設(shè)計為依據(jù)的最直觀、最簡便的工程承發(fā)包價格計算方式。例如標(biāo)準(zhǔn)化程度高的一般住宅工程,可以實行平方米造價包干辦法。工程承發(fā)包雙方可以迅速計算出各自的承受能力,在投標(biāo)競爭中決定取舍,減少建設(shè)期間煩瑣的工程預(yù)結(jié)算編制和因各種經(jīng)濟(jì)糾紛發(fā)生扯皮現(xiàn)象。

　　但這種方法對于標(biāo)準(zhǔn)化程度差,尤其是設(shè)計變更多、工藝要求復(fù)雜、市場變動大的情況就不適用了。

　　3.按照市場價招標(biāo)

　　采用國際慣例,直接按市場價進(jìn)行工程報價編制,如:

　　(1)模板工程:按混凝土構(gòu)件與模板的接觸面積計量。通用原則未指定具體使用模板構(gòu)件項目,在招(投)標(biāo)工程量清單可以出現(xiàn)單項目(如××基礎(chǔ)模板為一個模板項目)或綜合性項目(××),直接按每平方米模板報價。

　　(2)混凝土工程:通用原則指單純制作、運輸,搗層模板為一個模板項目的混凝土和養(yǎng)護(hù)的全過程。基本上按構(gòu)件混凝土凈體積計量(包括樓梯、陽臺、欄模板等),小量預(yù)制混凝土按個計價。

　　(3)鋼筋工程:以建安成型的凈重量為計量單位,不考慮鋼筋出廠時規(guī)格差所產(chǎn)生的重量差因素。根據(jù)設(shè)計用量直接報市場價。

　　對于大型項目,尤其是需要進(jìn)行國際招標(biāo)的項目,可以采用這種方法進(jìn)行招標(biāo)。

　　三、加強(qiáng)合同管理

　　業(yè)主通過招標(biāo)確定合同價后,與施工單位按建設(shè)部和國家工商局聯(lián)合編制的建設(shè)工程合同范本簽訂施工合同。如何加強(qiáng)合同管理也是整個工程造價管理的重要一環(huán)。這里尤其要強(qiáng)調(diào)工程預(yù)付款和進(jìn)度款的支付,采取工程預(yù)付款的付款方式往往會給施工單位挪用建設(shè)資金制造契機(jī),因此筆者建議采用形象進(jìn)度付款方式或按照工程預(yù)算根據(jù)竣工計價付款形式。

　　四、加強(qiáng)工程決算審計

　　建設(shè)項目實施階段結(jié)束、工程竣工驗收后,加強(qiáng)工程決算審計是一項非常重要而有效的措施,這里有一組數(shù)據(jù)可以充分說明這一點。某企業(yè)每年都要對所有的工程結(jié)算進(jìn)行全面審核,審減率在6%~35%不等,假如取其平均值以20%的審減率計算,該企業(yè)幾年來的年審查結(jié)算值平均達(dá)2億元,則每年的凈審減金額即達(dá)4000萬元,節(jié)約資金額還是非常可觀的,對于一個開發(fā)商而言,通過這種審查帶來的成本降低,無疑也就為其本身帶來了更大的利潤。這種審核工作雖說是被動的,屬于亡羊補(bǔ)牢的事后控制措施,但由于建筑市場非常復(fù)雜,存在工程造價計算方法煩瑣且不直接、各種政策規(guī)定多、項目工期較長、特殊性強(qiáng)、標(biāo)準(zhǔn)化低等情況,所以就現(xiàn)階段來說,加強(qiáng)工程結(jié)算審查仍不失為一種很重要的措施。

　　總之,開發(fā)商要對建設(shè)工程項目投資加強(qiáng)控制,就一定要根據(jù)建設(shè)程序全面展開,尤其要抓住初步設(shè)計、招標(biāo)、合同、工程結(jié)算這四個主要環(huán)節(jié),針對具體情況拿出有效辦法,對癥下藥,這樣才能真正有效地控制建設(shè)投資。

篇3：房地產(chǎn)糾正和預(yù)防措施控制程序

　　1.目的

　　通過消除不合格或潛在不合格原因,將不合格降低到最低程度,確保質(zhì)量體系的有效運行。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司質(zhì)量體系運行過程和項目開發(fā)建設(shè)的全過程。

　　3.職責(zé)

　　3.1 工程部是糾正和預(yù)防措施的主控部門,負(fù)責(zé)組織實施、驗證糾正和預(yù)防措施。

　　3.2 各責(zé)任部門負(fù)責(zé)制定和實施糾正和預(yù)防措施。

　　4.控制程序

　　4.1 糾正措施的制訂和實施

　　4.1.1 工程部負(fù)責(zé)收集以下的有關(guān)信息,進(jìn)行調(diào)查分析,確定是否采取糾正措施:

　　a)質(zhì)量體系內(nèi)審及第三方驗證的不符合項報告和管理評審報告以及日常體系運行監(jiān)督檢查的結(jié)果;

　　b)不合格品的控制情況;

　　c)顧客意見及處理情況;

　　d)實施監(jiān)督和測量中發(fā)現(xiàn)的問題;

　　e)各部門執(zhí)行公司經(jīng)營生產(chǎn)計劃中發(fā)現(xiàn)的問題。

　　4.1.2 工程部根據(jù)上述信息,對存在的不合格(包括顧客的投訴和意見)進(jìn)行評價,確定需要采取糾正措施的對象,填寫"糾正措施通知單",下發(fā)責(zé)任部門。

　　4.1.3 責(zé)任部門接到"糾正措施通知單"后,應(yīng)分析發(fā)生不合格的原因,針對性地制定糾正措施,2天內(nèi)反饋工程部,由工程部批準(zhǔn)后進(jìn)行實施,重大糾正措施由管理者代表進(jìn)行審批。

　　4.2 預(yù)防措施的制訂和實施

　　4.2.1 工程部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門,對本程序4.1.1條款規(guī)定的信息進(jìn)行分析,找出項目的開發(fā)建設(shè)過程中和體系運行過程中存在的潛在不合格,調(diào)查分析原因。

　　4.2.2 根據(jù)調(diào)查分析的結(jié)果和需要進(jìn)行改進(jìn)的項目和目標(biāo),由工程部確定應(yīng)采取預(yù)防措施的對象,填寫"預(yù)防措施通知單",下發(fā)責(zé)任部門。

　　4.2.3 責(zé)任部門接到"預(yù)防措施通知單"后,應(yīng)分析潛在不合格的原因,針對性地制定預(yù)防措施,2天內(nèi)反饋工程部,由工程部批準(zhǔn)后,組織進(jìn)行預(yù)防措施的實施,重大預(yù)防措施由管理者代表進(jìn)行審批。

　　4.3 糾正和預(yù)防措施的驗證

　　4.3.1 各部門嚴(yán)格按照制訂的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行實施,消除不合格或潛在不合格的原因。

　　4.3.2工程部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查糾正和預(yù)防措施的實施,驗證糾正措施的完成情況,并對實施糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行評審,對效果不明顯或無效時,應(yīng)重新進(jìn)行調(diào)查分析,采取新的糾正和預(yù)防措施。

　　4.3.3 當(dāng)因?qū)嵤┘m正預(yù)防措施需要對有關(guān)的質(zhì)量體系文件進(jìn)行修改時,由工程部負(fù)責(zé)依據(jù)《文件控制程序》的規(guī)定,進(jìn)行文件的修改。

　　4.4各部門對實施糾正和預(yù)防措施的結(jié)果,要予以記錄,執(zhí)行《記錄控制程序》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1 QR16-01 糾正措施通知單

　　5.2 QR16-02 預(yù)防措施通知單