貴州城上城混凝土有限公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度

　　第一章總則

　　第一條

　　為進(jìn)一步健城上城混凝土有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)內(nèi)部約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，完善公司的法人治理結(jié)構(gòu)，以問(wèn)責(zé)促盡責(zé)，促進(jìn)各管理層管理人員恪盡職守，提高公司決策層的經(jīng)營(yíng)管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實(shí)、高效的管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)公司《規(guī)章制度》、《工作職責(zé)》、《員工手冊(cè)》及內(nèi)部控制制度等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

　　第二條

　　公司管理層須按照公司《規(guī)章制度》、《工作職責(zé)》、《員工手冊(cè)》及內(nèi)部控制制度等相關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控體系的建設(shè)，規(guī)范運(yùn)作。

　　第三條

　　問(wèn)責(zé)制是指對(duì)公司管理人員和子(分)公司負(fù)責(zé)人在其所管轄的部門(mén)及工作責(zé)任范圍內(nèi)，由于故意或過(guò)失，不履行或者不正確履行工作職責(zé)，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究制度。

　　第四條

　　問(wèn)責(zé)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及子(分)公司負(fù)責(zé)人即“被問(wèn)責(zé)人”)。

　　第五條

　　依據(jù)本制度進(jìn)行問(wèn)責(zé)時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持以下原則：

　　(一)制度面前人人平等原則;

　　(二)責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則;

　　(三)誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)原則;

　　(四)實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則;

　　(五)問(wèn)責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合的原則。

　　第二章職責(zé)劃分

　　第六條

　　公司設(shè)立問(wèn)責(zé)委員會(huì)，主任委員由董事長(zhǎng)擔(dān)任，副主任委員由公司監(jiān)事會(huì)主席擔(dān)任，委員由董事、監(jiān)事及總裁組成。

　　第七條

　　問(wèn)責(zé)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)履行以下主要職責(zé)：

　　(一)指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度實(shí)施;

　　(二)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)的發(fā)起、核查和提出問(wèn)責(zé)建議。

　　第八條

　　公司任何部門(mén)和個(gè)人均有權(quán)向問(wèn)責(zé)委員會(huì)舉報(bào)被問(wèn)責(zé)人不履行職責(zé)或不作為的情況或提供相關(guān)的線(xiàn)索。問(wèn)責(zé)委員會(huì)經(jīng)過(guò)核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方案，上報(bào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。

　　第九條

　　公司審計(jì)部負(fù)責(zé)高級(jí)管理人員、子(分)公司負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)工作，對(duì)其在任職期間對(duì)所在部門(mén)、單位財(cái)政財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、效益性，以及相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)負(fù)的直接責(zé)任、主管責(zé)任進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，出具離任審計(jì)報(bào)告上報(bào)公司總裁、董事會(huì)，出現(xiàn)第十條問(wèn)責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)時(shí)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定做出處理決定。

　　第三章問(wèn)責(zé)的范圍

　　第十條

　　本制度所涉及的問(wèn)責(zé)范圍如下：

　　(一)一般情形

　　1、不履行董事、監(jiān)事及管理層職責(zé)的，不執(zhí)行股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)決議的;

　　2、經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)的工作計(jì)劃中明確規(guī)定應(yīng)由其承擔(dān)的工作任務(wù)及工作要求，因其主觀原因未完成的;

　　3、未認(rèn)真履行股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、總裁辦公會(huì)決議及交辦的工作任務(wù)，影響公司整體工作計(jì)劃的;

　　4、泄露公司商業(yè)、技術(shù)等相關(guān)保密事項(xiàng)及信息，從而造成公司損失的;

　　5、管理不作為，導(dǎo)致其管理的下屬部門(mén)或人員發(fā)生嚴(yán)重違法違紀(jì)行為，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響的;對(duì)下屬部門(mén)或人員濫用職權(quán)徇私舞弊等行為包庇、袒護(hù)、縱容的;

　　6、未認(rèn)真履行其職責(zé)、管理松懈，措施不到位或不作為、導(dǎo)致工作目標(biāo)、工作任務(wù)不能完成、影響公司總體工作的;

　　7、發(fā)生致使公司財(cái)產(chǎn)和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成重大損失或者嚴(yán)重不良影響的重大安全、質(zhì)量事故和重大案件的;

　　8、重大事項(xiàng)違反決策程序、主管盲目決策，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的;

　　9、弄虛作假或虛報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)重大突發(fā)事件和重要情況的;

　　10、在公司采購(gòu)、外協(xié)、招標(biāo)、銷(xiāo)售等經(jīng)濟(jì)行為中出現(xiàn)嚴(yán)重徇私舞弊或?yàn)^職、失職行為的;

　　11、對(duì)資金的使用不履行監(jiān)督職責(zé)造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的;

　　12、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的其他情形;

　　(二)因違反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致公司受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所等監(jiān)管機(jī)構(gòu)如下行政處罰、監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分等情形;

　　1、被證券監(jiān)管部門(mén)采取責(zé)令稽查、責(zé)令整改、監(jiān)管談話(huà)、出示警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明;

　　2、被證券交易所采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施的;

　　3、被監(jiān)管部門(mén)采取警告、沒(méi)收違法所得、罰款以及市場(chǎng)禁入等行政處罰措施的;

　　4、被移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的。

　　第四章問(wèn)責(zé)的種類(lèi)和形式

　　第十一條

　　問(wèn)責(zé)的種類(lèi)：

　　(一)責(zé)令改正并檢討;

　　(二)通報(bào)批評(píng)、警告、記過(guò);

　　(三)留用察看;

　　(四)扣發(fā)獎(jiǎng)金或工資、罰款、降薪;

　　(五)調(diào)離崗位、停職、降級(jí)、撤職;

　　(六)辭退、解除勞動(dòng)合同。

　　第十二條

　　公司在進(jìn)行上述處罰的同時(shí)可附帶經(jīng)濟(jì)處罰，問(wèn)責(zé)結(jié)果與公司的績(jī)效考核、職務(wù)晉升等內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制掛鉤。

　　第十三條

　　因故意造成經(jīng)濟(jì)損失的，被問(wèn)責(zé)人承擔(dān)全部經(jīng)濟(jì)責(zé)任;因過(guò)失造成經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)按比例承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　第十四條

　　有下列情形之一，應(yīng)當(dāng)從重或加重處罰：

　　(一)情節(jié)惡劣、后果嚴(yán)重、影響較大且事故原因確系個(gè)人主觀因素所致的;

　　(二)拒不承認(rèn)錯(cuò)誤的;

　　(三)事故發(fā)生后未及時(shí)采取補(bǔ)救措施的，致使損失擴(kuò)大的;

　　(四)造成重大經(jīng)濟(jì)損失且無(wú)法補(bǔ)救的。

　　第十五條

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或免于追究：

　　(一)情節(jié)輕微、沒(méi)有造成不良后果和影響的;

　　(二)主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤并積極糾正的;

　　(三)確因意外和不可抗力等因素造成的;

　　(四)非主觀因素且未造成重大影響的;

　　(五)因行政干預(yù)或當(dāng)事人確已向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出建議而未被采納的，不追究當(dāng)事人責(zé)任，追究上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

　　第十六條

　　如公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，除第十一條規(guī)定的問(wèn)責(zé)方式外，公司董事會(huì)還可以對(duì)違反本制度規(guī)定，符合股權(quán)激勵(lì)條件的董事和高級(jí)管理人員采取限制股權(quán)激勵(lì)的措施，具體限制措施由公司董事會(huì)視違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度具體決定。

　　第十七條

　　涉嫌違反國(guó)家法律的移交司法機(jī)關(guān)處理。

　　第五章問(wèn)責(zé)程序

　　第十八條

　　對(duì)董事的問(wèn)責(zé)由董事長(zhǎng)或三名(含)以上董事聯(lián)名提出;對(duì)董事長(zhǎng)的問(wèn)責(zé)，由1/2(含)以上董事聯(lián)名提出;對(duì)總裁的問(wèn)責(zé)由董事長(zhǎng)提出;對(duì)高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員的問(wèn)責(zé)由總裁提出。若發(fā)生上述問(wèn)責(zé)，經(jīng)公司問(wèn)責(zé)委員會(huì)研究同意，責(zé)成公司有關(guān)部門(mén)限期進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并向公司問(wèn)責(zé)委員會(huì)匯報(bào)，由公司問(wèn)責(zé)委員會(huì)提出問(wèn)責(zé)處理建議，并提交董事會(huì)審議，經(jīng)會(huì)議表決做出責(zé)任

　　追究處理決定。對(duì)監(jiān)事的問(wèn)責(zé)由監(jiān)事會(huì)主席提出，對(duì)監(jiān)事會(huì)主席的問(wèn)責(zé)，由兩名(含)以上監(jiān)事聯(lián)名提出。若發(fā)生上述問(wèn)責(zé)，經(jīng)公司問(wèn)責(zé)委員會(huì)研究同意，責(zé)成公司有關(guān)部門(mén)限期進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并向公司問(wèn)責(zé)委員會(huì)匯報(bào)，由公司問(wèn)責(zé)委員會(huì)提出問(wèn)責(zé)處理建議，并提交監(jiān)事會(huì)審議，經(jīng)會(huì)議表決做出責(zé)任追究處理決定。

　　第十九條

　　被問(wèn)責(zé)人出現(xiàn)過(guò)失后，應(yīng)責(zé)成其做出產(chǎn)生過(guò)失的說(shuō)明，避免今后工作中再次發(fā)生的計(jì)劃和措施，防范類(lèi)似問(wèn)題的重復(fù)發(fā)生。

　　第二十條

　　問(wèn)責(zé)程序?qū)嵭谢乇苤贫龋瑔?wèn)責(zé)程序啟動(dòng)后，被問(wèn)責(zé)人不再享有與職務(wù)相對(duì)應(yīng)的表決權(quán)利，直至問(wèn)責(zé)決定或問(wèn)責(zé)復(fù)核決定生效。

　　第二十一條問(wèn)責(zé)程序啟動(dòng)后，公司問(wèn)責(zé)委員會(huì)應(yīng)將受理證明轉(zhuǎn)交被問(wèn)責(zé)人，告知其權(quán)利義務(wù)。

　　第二十二條被問(wèn)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合調(diào)查，提供真實(shí)情況，不得以任何方式阻礙、干涉調(diào)查，也不得以任何形式打擊報(bào)復(fù)檢舉、舉報(bào)的單位和個(gè)人。

　　第二十三條在對(duì)被問(wèn)責(zé)人做出決定前，應(yīng)當(dāng)聽(tīng)取被問(wèn)責(zé)人的意見(jiàn)，保障其陳述和申辯的權(quán)利。問(wèn)責(zé)決定做出后，被問(wèn)責(zé)人享有申訴的權(quán)利。如被問(wèn)責(zé)人對(duì)問(wèn)責(zé)追究方式和問(wèn)責(zé)決定有異議，可以向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)申請(qǐng)復(fù)核。公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)在接到申訴之日起15日內(nèi)做出復(fù)核決定，復(fù)核決定做出后，被問(wèn)責(zé)人不得再申請(qǐng)復(fù)核。問(wèn)責(zé)決定做出后10日內(nèi)沒(méi)有申請(qǐng)復(fù)核的視為沒(méi)有異議，問(wèn)責(zé)決定生效。

　　第二十四條根據(jù)《公司章程》規(guī)定罷免由股東會(huì)選舉的董事、監(jiān)事的應(yīng)提交股東大會(huì)批準(zhǔn);罷免職工代表監(jiān)事需提交職工代表大會(huì)批準(zhǔn);罷免子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)按照該子公司公司章程規(guī)定的權(quán)限和程序辦理。

　　第二十五條公司應(yīng)在問(wèn)責(zé)決定生效后10個(gè)工作日內(nèi)將問(wèn)責(zé)決定及處理結(jié)果報(bào)送證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。按照規(guī)定需披露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。

　　第二十六條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因違法違規(guī)收到監(jiān)管部門(mén)或其他行政、執(zhí)法部門(mén)外部問(wèn)責(zé)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)啟動(dòng)內(nèi)部問(wèn)責(zé)程序。

　　第六章附則

　　第二十七條公司相關(guān)制度規(guī)定中涉及問(wèn)責(zé)方式的參照本制度執(zhí)行，凡與本制度相沖突的，以本制度為準(zhǔn)。本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件、《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十八條公司中層管理人員、一般管理人員、子公司除負(fù)責(zé)人外其他高級(jí)管理人員的問(wèn)責(zé)參照本制度執(zhí)行，并上報(bào)公司總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)并予以執(zhí)行。

　　第二十九條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。

　　第三十條

　　本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。

　　興業(yè)皮革科技股份有限公司董事會(huì)

篇2：P科技股份有限公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度

　　P科技股份有限公司內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度

　　第一條 為進(jìn)一步完善浙江**科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)的法人治理，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，強(qiáng)化對(duì)公司高級(jí)管理人員行為的約束和監(jiān)督，切實(shí)保護(hù)投資者及公司的利益，根據(jù)相關(guān)法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 本制度是指對(duì)公司高級(jí)管理人員在所管轄工作范圍內(nèi)，由于故意或者過(guò)失，不履行或者未能正確履行工作職責(zé)，工作不力，造成不良影響和嚴(yán)重后果的行為，以致公司利益受損，而對(duì)其進(jìn)行問(wèn)責(zé)。

　　第三條 本問(wèn)責(zé)制度堅(jiān)持實(shí)事求是，有錯(cuò)必究，責(zé)任與職權(quán)相適應(yīng)，教育與懲戒相結(jié)合的原則。

　　第四條 本制度所涉及的問(wèn)責(zé)范圍如下：

　　1、貫徹執(zhí)行股東大會(huì)決議、董事會(huì)決策等重要工作部署不力，從而造成嚴(yán)重后果;

　　2、在信息披露工作方面出現(xiàn)重大問(wèn)題，因披露內(nèi)容未達(dá)到“真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏”的要求，從而導(dǎo)致公司受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所處罰或損害公司形象;

　　3、違反保密條例，泄露了相關(guān)保密事項(xiàng)從而給公司造成損失;

　　4、大股東非法占用公司資金，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理造成嚴(yán)重后果;

　　5、違反公司《對(duì)外擔(dān)保制度》，違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保;

　　6、關(guān)聯(lián)交易行為不符合公平、公正、公開(kāi)原則，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益;

　　7、違反公司授權(quán)管理制度，不執(zhí)行相關(guān)授權(quán)程序從而對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理造成嚴(yán)重后果;

　　8、因管理不當(dāng)、玩忽職守等原因造成的公司重大質(zhì)量、安全或環(huán)境污染事故;

　　9、公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問(wèn)責(zé)的其他情形;

　　第五條 問(wèn)責(zé)程序

　　總經(jīng)理辦公會(huì)議根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)存在的問(wèn)題與工作失誤，集體討論補(bǔ)救措施與應(yīng)對(duì)策略，若出現(xiàn)了以上范圍內(nèi)的問(wèn)責(zé)情形之一，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)，并提交董事會(huì)做出處理決定。

　　第六條 問(wèn)責(zé)懲處

　　在查清事實(shí)、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，公司董事會(huì)對(duì)責(zé)任人處于以下處罰：

　　1、對(duì)出現(xiàn)以上問(wèn)責(zé)情形之一，但沒(méi)有造成嚴(yán)重后果的當(dāng)事人，酌情給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰等處罰措施。

　　2、對(duì)出現(xiàn)以上問(wèn)責(zé)情形之一且造成嚴(yán)重后果的當(dāng)事人，給予批評(píng)教育、經(jīng)濟(jì)處罰等處罰措施，并由董事會(huì)決定對(duì)其的任免。

　　第七條 問(wèn)責(zé)申述

　　被問(wèn)責(zé)者對(duì)問(wèn)責(zé)決定不服的，可以向公司董事會(huì)提出書(shū)面申述書(shū)，董事會(huì)以書(shū)面意見(jiàn)回復(fù)。

　　第八條 本制度自董事會(huì)通過(guò)之日起實(shí)行。

　　浙江**科技股份有限公司

　　董事會(huì)

　　二○一八年十月二十四日