物業(yè)管理手冊：內部審核程序

　　1、目的

　　確保管理體系得到有效的保持、實施和改進。

　　2、適用范圍

　　適用于內部審核活動的控制。

　　3、職責

　　3.1總經(jīng)理負責批準公司年度內審計劃和審核計劃的實施。

　　3.2管理者代表負責內部審核工作，任命審核組長。

　　3.3品質部負責策劃、編制年度內部審核計劃及組織實施。

　　3.4審核組長負責編制內部審核計劃及編寫內審報告。

　　4、程序

　　4.1年度內部審核計劃

　　4.1.1每年1月20日前由品質部依據(jù)審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結果對審核方案進行策劃形成《年度內部審核計劃》，《年度內部審核計劃》應包括審核準則、范圍、頻次和方法，報管理者代表審核，總經(jīng)理批準后實施。

　　4.1.2內部審核原則上每年至少進行一次，在公司組織機構發(fā)生重大變化、服務質量發(fā)生較大變化時及接受第三方審核前由管理者代表及時組織進行內部審核。

　　4.1.3內部審核，可對所有部門（或要素）審核一遍，也可專門針對部分部門（或要素）進行重點審核，但每年的內審必須覆蓋管理體系全部要素。

　　4.2審核前的準備

　　4.2.1管理者代表任命審核組長和內審組成員，內審組成員必須具備內部審核員資格，并與所審核的項目無直接責任。

　　4.2.2由審核組長編制本次《內部審核實施計劃》，其內容主要包括：受審核的部門、審核要素、審核組成員、審核具體時間等。報管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

　　4.2.3品質部應在審核前5天將《內部審核實施計劃》發(fā)至相關部門。

　　4.2.4審核組長組織審核組成員編寫核查表，核查表中要詳細的列出審核的項目、審核的依據(jù)及方法。

　　4.3審核的實施

　　4.3.1審核組長組織見面會，介紹內審的目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內審日程，填寫《會議記錄》。

　　4.3.2審核員按《內部審核實施計劃》對受審核部門進行現(xiàn)場審核，將體系運行情況詳細記錄在核查表中。

　　4.3.3審核員在審核中發(fā)現(xiàn)有不符合項時，應填寫《不符合項報告單》，并在審核完成后，向該部門領導作口頭報告，并商定初步的糾正措施。

　　4.4糾正措施的編制與審批

　　4.4.1審核員將不符合項報告給相關部門領導確認后，并商定詳細的糾正措施，填寫《不符合項報告單》中的相應內容。

　　4.4.2《不符合項報告單》由被審核方簽字認可。

　　4.4.3審核組長填寫《不合格項分布表》，記錄不合格項分布情況。

　　4.4.4審核結束需召開總結會，由審核組組長主持，領導層、內審員及各部門領導參加，審核組組長宣讀不符合項及其分布情況，并組織與會者討論管理體系的有效性及應改進的地方。

　　4.5審核報告的編制與分發(fā)

　　4.5.1審核組長編寫《內部審核報告》，審核報告應對本次審核中觀察到的管理體系運行情況、不符合項情況及審核結論、糾正措施的制定等做出詳細論述。

　　4.5.2審核報告經(jīng)管理者代表審批后由品質部向被審核部門分發(fā)。

　　4.6糾正措施的實施及跟蹤驗證

　　4.6.1各相關責任部門根據(jù)不符合項內容，分析原因、制定措施并實施。糾正措施完成后，將相關內容填寫在《不符合項報告單》內，并交品質部。

　　4.6.2品質部指派審核員進行跟蹤驗證糾正措施實施的情況及有效性。

　　4.6.3跟蹤驗證的審核員在糾正措施有效實施后在《不符合項報告單》上寫明驗證情況意見并簽字。

　　4.7內部審核的所有記錄由品質部存檔。

　　5、相關文件

　　5.1《不符合、糾正和預防措施控制程序》

　　6、相關記錄

　　6.1《年度內部審核計劃表》JW/JL-8.2.2-001

　　6.2《不符合項報告單》JW/JL-8.2.2-002

　　6.3《內部審核實施計劃表》JW/JL-8.2.2-003

　　6.4《內部審核報告》JW/JL-8.2.2-004

　　6.5《會議記錄》JW/JL-8.2.2-005

　　6.6《不合格項分布表》JW/JL-8.2.2-006

篇2：房地產(chǎn)內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規(guī)定要求,確保質量體系持續(xù)有效地運行,并為質量體系改進提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據(jù)內審實施計劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據(jù)審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據(jù), 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現(xiàn)場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統(tǒng)計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合;

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執(zhí)行《質量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經(jīng)被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經(jīng)營部審核,管理者代表批準后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據(jù)不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執(zhí)行《糾正和預防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執(zhí)行《質量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統(tǒng)計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》

篇3：房地產(chǎn)公司質量手冊:內部質量審核

　　房地產(chǎn)公司質量手冊：內部質量審核

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規(guī)定要求，確保質量體系持續(xù)有效地運行，并為質量體系改進提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據(jù)內審實施計劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據(jù)審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據(jù),并進行審核記錄。

　　4.3.3對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現(xiàn)場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統(tǒng)計分析報告”。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合；

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執(zhí)行《質量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合；

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經(jīng)被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據(jù)不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執(zhí)行《糾正和預防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執(zhí)行《質量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統(tǒng)計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》