物業(yè)公司內部質量審核控制程序(四)

　　1.0目的

　　通過內部質量審核，驗證質量體系文件的實施效果以及各項質量活動是否符合質量體系要求，確保質量體系的有效性。

　　2.0適用范圍

　　適用于對本公司的內部質量體系審核。

　　3.0術語(略)

　　4.0職責

　　4.1管理者代表負責內部質量工作的組織，任命內審組長和審核員組成的審核組，批準《年度內審計劃》、《內審實施計劃》、《內審報告》。

　　4.2內審組及其成員負責獨立進行內審工作。內審組長負責《內審實施計劃》的編制和審核工作的領導，及與受審核部門關系的協(xié)調，編寫《內審報告》。

　　4.3審核員負責編制《內審檢查表》，進行現(xiàn)場審核，簽發(fā)《不符合報告》。

　　4.4品質部負責內部質量審核的具體實施。

　　5.0工作程序

　　5.1年度內部質量審核計劃的制定

　　品質部于年初編制《年度內審計劃》，主要內容：年度審核次數(shù)、內審時間(月份)、被審核部門等，經(jīng)管理者代表批準后發(fā)至相關的部門/人員。

　　5.2審核的頻次

　　5.2.1內部質量審核每年至少進行兩次。需要時，可隨時安排局部或全局的審核。追加審核時，審核的范圍由管理者代表決定。

　　5.2.2無論是例行審核還是追加審核，品質督察部均需在審核實施前至少7個工作日，通知被審核部門。

　　5.3審核的準備

　　5.3.1審核前，管理者代表負責任命內審組長，確定審核組成員。內審員應具備資格證書或經(jīng)過相關培訓合格，并與被審核的部門無直接的責任關系。

　　5.3.2審核準備工作由審核組長及其成員負責進行，受審部門也應該做好相應的準備工作。

　　5.3.3內審組長制定《內審實施計劃》，管理者代表批準。《內審實施計劃》內容包括：

　　a.審核的目的和范圍;

　　b.審核的依據(jù);

　　c.審核組成員名單;

　　d.審核的日程安排。

　　5.3.4審核組預備會議

　　內審組長召集審核員召開審核組的預備會，向審核員明確審核的目的和范圍，簡要介紹受審核部門情況后，研究和商定審核的策略、落實分工、確定審核的日程安排，并規(guī)定審核紀律和內審員應注意的事項。

　　5.3.5發(fā)放內審計劃

　　品質部提前7天將經(jīng)管理者代表批準的《內審實施計劃》發(fā)放到受審核部門/人員。

　　5.3.5準備并收閱工作文件。審核員進行審核工作前，應事先備齊下到表格、文件和資料：

　　a.審核日程安排表和任務分配表;

　　b.檢查表、《不符合報告》、《會議記錄簽到表》;

　　c.質量手冊和與受審核部門的質量活動有關的程序文件、工作規(guī)程、上一次內審發(fā)出的《不符合報告》等。

　　5.3.6編制《內審檢查表》

　　內審組長組織審核員根據(jù)收集到的文件和資料編寫《內審檢查表》。

　　5.4審核實施。

　　審核實施的過程如下：首次會議--現(xiàn)場審核--內審組會議--向受審部門負責人通報審核結果(審核組長認為必要時才進行)--末次會議--現(xiàn)場審核結果。

　　5.4.1首次會議

　　a.內審組長召開首次會議，審核組成員、受審核部門負責人、管理者代表等參加，填寫《會議簽到記錄表》。

　　b.首次會議的程序為：

　　----宣布首次會議開始;

　　----重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍;

　　----介紹審核方法;

　　----確認審核日程安排;

　　----強調審核抽樣的特點及風險;

　　----通知末次會議時間、地點和參加人員;

　　----散會，立即轉人現(xiàn)場檢查。

　　5.4.2現(xiàn)場審核。內審員按照內審計劃和編好的《內審檢查表》到現(xiàn)場通過觀察、詢問、查閱文件和有關記錄等方式進行收集證據(jù);

　　a.檢查方法：內審員可根據(jù)實際情況采取順查法、逆查法或交叉查法。

　　b.檢查方式：查、問、看，必要時召開小型座談會：

　　----查：應該有的是否有;應該做的是否做;以及不應該做、不應該有的是否存在;

　　----問：過程是怎么進行的及進行的依據(jù);應該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得;

　　----看：看狀態(tài)、看標識、看客觀證據(jù);

　　c.現(xiàn)場檢查應基本按照檢查表的檢查項目和檢查內容現(xiàn)場隨機抽樣進行，當超出審核范圍時，應經(jīng)審核組長同意。

　　d.現(xiàn)場檢查基本上應按《內審實施計劃》審核排定的時間進行，內審員應具有嚴格的守時觀念。

　　e.做好現(xiàn)場檢查記錄，記錄應客觀、公正、詳實，具有可追溯性。

　　f.對發(fā)現(xiàn)的不合格項，經(jīng)受審核部門/人員確認后，填寫《不符合報告》;

　　g.內審組長負責對審核的全過程進行控制。

　　5.4.3審核組內部會議。

　　a.現(xiàn)場檢查結束后，審核組長應準時召開審核組內部會議。

　　b.內審組內部會議的內容為：

　　----各審核員通報現(xiàn)場檢查情況;

　　----報告發(fā)現(xiàn)的不合格項，并與被審核部門交換意見后，填寫《內審不合格項分布表》。

　　----擬定對受審核方質量體系運行有效性的評價;

　　----內審員起草《不符合報告》，《不符合報告》應經(jīng)審核組長同意并確認。

　　----編寫審核報告，由內審組長編寫《內審報告》，保證其具有正確性和完整性，并交管理者代表審批。

　　5.4.4與受審核方負責人的溝通。審核組長認為有必要時，審核組可向受審核方負責人通報審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項及審核評價。

　　5.4.5末次會議。

　　a.審核工作完成后，內審組長主持召開末次會議，向受審核部門宣布審核結果，同時接受和答詢受審部門提出的問題，作好《會議簽到記錄表》。

　　b.末次會議的程序為：

　　----宣布會議開始;

　　----重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍;

　　----再次強調審核抽樣檢查的特點;

　　----由各審核員逐項報告"不合格報告";

　　----征詢對不合格報告的異議;

　　----提出糾正措施的要求;

　　----對受審核方的支持和配合表示感謝;

　　----受審核方的負責人簡短講話;

　　----散會，宣布現(xiàn)場審核結束。

　　5.4.6審核員簽發(fā)《不符合報告》，受審部門負責人在不合格報告上確認后簽名。

　　5.5管理者代表應確保將內部質量審核的實施及其效果提交管理評審。

　　5.6受審核方負責人根據(jù)審核報告的要求和《不符合報告》制定和實施糾正和預防措施限期糾正，內審組長負責按《糾正和預防措施控制程序》實施。

　　5.7《內審報告》由品質部發(fā)給各個受審核部門/人員和質量管理領導小組成員。

　　5.8品質督察部應歸檔保存內部質量審核工作中形成的記錄和報告。

　　5.9品質督察部負責對糾正措施的實施及效果進行檢查驗證。

　　5.0相關文件和記錄

　　5.1《質量手冊》

　　5.2《糾正和預防措施控制程序》

　　5.3《年度內審計劃》

　　5.4《內審實施計劃》

　　5.5《內審檢查表》

　　5.6《內審報告》

　　5.7《會議簽到記錄表》

　　5.8《不符合報告》

篇2：房地產(chǎn)內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規(guī)定要求,確保質量體系持續(xù)有效地運行,并為質量體系改進提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據(jù)內審實施計劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據(jù)審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據(jù), 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現(xiàn)場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統(tǒng)計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合;

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執(zhí)行《質量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經(jīng)被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經(jīng)營部審核,管理者代表批準后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據(jù)不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執(zhí)行《糾正和預防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執(zhí)行《質量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統(tǒng)計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》

篇3：房地產(chǎn)公司質量手冊:內部質量審核

　　房地產(chǎn)公司質量手冊：內部質量審核

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規(guī)定要求，確保質量體系持續(xù)有效地運行，并為質量體系改進提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據(jù)內審實施計劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據(jù)審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據(jù)審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據(jù),并進行審核記錄。

　　4.3.3對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現(xiàn)場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統(tǒng)計分析報告”。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合；

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執(zhí)行《質量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合；

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經(jīng)被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統(tǒng)計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經(jīng)營部審核，管理者代表批準后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據(jù)不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執(zhí)行《糾正和預防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執(zhí)行《質量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統(tǒng)計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規(guī)定》