物業(yè)分公司體系內(nèi)部審核程序

　　1總則

　　1.1體系內(nèi)部審核是確定各物業(yè)分公司滿足管理體系程度以及評(píng)價(jià)管理體系符合性、有效性，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)的重要手段。

　　1.2各物業(yè)分公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部審核的有關(guān)要求，健全自我完善機(jī)制，不斷提高管理水平、服務(wù)質(zhì)量和經(jīng)營(yíng)績(jī)效。

　　2職責(zé)界定

　　2.1物業(yè)分公司負(fù)責(zé)組織實(shí)施內(nèi)部審核活動(dòng)，并將審核報(bào)告報(bào)項(xiàng)目所在公司備案。

　　2.2項(xiàng)目所在公司負(fù)責(zé)監(jiān)督區(qū)域內(nèi)物業(yè)分公司的內(nèi)部審核，必要時(shí)將物業(yè)分公司內(nèi)部審核作為項(xiàng)目所在公司內(nèi)審的一個(gè)組成部分。

　　2.3管理公司物業(yè)管理部負(fù)責(zé)指導(dǎo)各物業(yè)分公司開(kāi)展內(nèi)部審核活動(dòng)。

　　3基本要求

　　3.1各物業(yè)分公司內(nèi)部審核應(yīng)定期進(jìn)行，至少每半年一次。全年的內(nèi)部審核安排由品質(zhì)部負(fù)責(zé)列入年度工作計(jì)劃。例行的內(nèi)部審核必須全面覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)、區(qū)域(責(zé)任部門(mén))和人員。

　　3.2必要時(shí)，物業(yè)分公司總經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際情況決定進(jìn)行臨時(shí)增加的內(nèi)部審核，臨時(shí)增加的內(nèi)部審核可以是完整的或部分范圍的審核。提出臨時(shí)內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)包括(不限于)：

　　a)組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程或制度文件發(fā)生重大調(diào)整;

　　b)發(fā)生嚴(yán)重的顧客投訴事件、質(zhì)量事故或其它環(huán)境、職業(yè)健康安全事件、事故;

　　c)管理工作受到集團(tuán)或管理公司的嚴(yán)厲批準(zhǔn);

　　d)總經(jīng)理認(rèn)為必要的其它情況。

　　3.3物業(yè)分公司總經(jīng)理(或管理者代表)應(yīng)為內(nèi)部審核提供必需的資源，并在公司內(nèi)各級(jí)員工中明確有關(guān)內(nèi)部審核工作的權(quán)責(zé)。

　　3.3.1公司分管領(lǐng)導(dǎo)(管理者代表)職責(zé)

　　a)每次內(nèi)審計(jì)劃的審核、批準(zhǔn)、并指定審核組長(zhǎng);

　　b)審核組與受審核部門(mén)之間關(guān)系的協(xié)調(diào);

　　c)不合格項(xiàng)糾正措施方案的批準(zhǔn);

　　d)審核報(bào)告的審核、批準(zhǔn)。

　　3.3.2品質(zhì)部職責(zé)

　　a)負(fù)責(zé)按計(jì)劃組成審核組進(jìn)行內(nèi)審;

　　b)負(fù)責(zé)內(nèi)審報(bào)告的打印、發(fā)放和存檔;

　　c)負(fù)責(zé)不合格項(xiàng)糾正措施的審查和跟蹤驗(yàn)證。

　　3.3.3受審核方職責(zé)列入內(nèi)審計(jì)劃的崗位或部門(mén)均為受審核方，其職責(zé)是：a)確認(rèn)對(duì)本部門(mén)進(jìn)行內(nèi)審的計(jì)劃;

　　b)做好接受內(nèi)審的準(zhǔn)備工作;

　　c)指定聯(lián)絡(luò)人員，協(xié)助審核組完成審核計(jì)劃;

　　d)確認(rèn)不合格項(xiàng)，并有針對(duì)性地采取糾正措施。

　　3.3.4審核組職責(zé)

　　3.3.4.1審核組長(zhǎng)職責(zé)：

　　a)協(xié)助品質(zhì)部組成審核組;

　　b)制定現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃，組織文件審核;

　　c)指導(dǎo)審核員編制檢查表，準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核記錄和不合格報(bào)告等工作文件;

　　d)主持首次會(huì)議和末次會(huì)議;

　　e)控制現(xiàn)場(chǎng)審核氣氛和審核進(jìn)度;

　　f)編寫(xiě)并向品質(zhì)部提交審核報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄等。

　　3.3.4.2審核員職責(zé)：

　　a)編制檢查表。

　　b)按分工要求進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，填寫(xiě)現(xiàn)場(chǎng)審核記錄。

　　c)對(duì)不合格事實(shí)進(jìn)行描述，填寫(xiě)不合格報(bào)告。

　　3.4審核員安排必須保證獨(dú)立性，審核員與受審核部門(mén)沒(méi)有直接的工作責(zé)任關(guān)系。各物業(yè)分公司內(nèi)審員管理應(yīng)保證滿足以下要求。

　　3.4.1內(nèi)審員必須經(jīng)過(guò)相關(guān)體系審核的專業(yè)培訓(xùn)(ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等)，并取得培訓(xùn)合格證書(shū);

　　3.4.2物業(yè)分公司每年應(yīng)以適當(dāng)?shù)男问綄?duì)內(nèi)審員進(jìn)行培訓(xùn)，以提高其專業(yè)知識(shí)技能和內(nèi)審技巧;

　　3.4.3參加管理公司物業(yè)管理部規(guī)定的其它培訓(xùn)進(jìn)修課程和審核交流活動(dòng)。

　　3.5各物業(yè)分公司組織實(shí)施的內(nèi)部審核，無(wú)論其是否已經(jīng)按相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)建立管理體系，內(nèi)部審核依據(jù)中必須包含本手冊(cè)的規(guī)定。

　　4審核程序

　　4.1審核計(jì)劃與準(zhǔn)備

　　4.1.1根據(jù)年度工作計(jì)劃，每次審核前一周由公司總經(jīng)理(管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo))指定審核組長(zhǎng)，組長(zhǎng)負(fù)責(zé)協(xié)助品質(zhì)部確定內(nèi)審組成員，應(yīng)保證與受審核方?jīng)]有直接的工作責(zé)任關(guān)系。

　　4.1.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制訂《管理體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃》，計(jì)劃應(yīng)包括(不限于)：

　　a)審核目的與范圍;

　　b)審核依據(jù);

　　c)審核日期;

　　d)審核組成員;

　　e)審核日程安排;

　　f)審核報(bào)告的分發(fā)范圍審核等。

　　4.1.3審核計(jì)劃經(jīng)品質(zhì)部審核、公司總經(jīng)理(管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo))批準(zhǔn)后，由審核組長(zhǎng)分發(fā)至受審核部門(mén)。

　　4.1.4實(shí)施審核前，審核組長(zhǎng)組織審核組成員對(duì)公司內(nèi)部管理文件進(jìn)行系統(tǒng)的審

　　查，針對(duì)與本手冊(cè)規(guī)定及選定體系要求不一致的問(wèn)題開(kāi)列出文件審查清單。

　　4.1.5實(shí)施審核前，審核組長(zhǎng)應(yīng)安排審核員根據(jù)分工編制審核檢查表，審查檢查表應(yīng)由審核組長(zhǎng)匯總審查，協(xié)調(diào)、指導(dǎo)審核組成員的審核思路和方法，達(dá)成一致后簽署執(zhí)行。

　　4.2審核實(shí)施

　　4.2.1審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核全過(guò)程進(jìn)行控制，審核實(shí)施過(guò)程一般包括(不限于)：首次會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)審核、末次會(huì)議等?！　?.2.2現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施過(guò)程中，內(nèi)審員通過(guò)與受審核部門(mén)人員的面談、查閱文件和記錄、現(xiàn)場(chǎng)觀察等方式收集審核證據(jù)，并如實(shí)記錄。

　　4.2.3現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程中，內(nèi)審員必須按計(jì)劃完成分配的檢查任務(wù)，包括檢查內(nèi)容及時(shí)間進(jìn)度要求。特殊原因?qū)е卢F(xiàn)場(chǎng)審核不能按計(jì)劃執(zhí)行時(shí)，內(nèi)審員必須同時(shí)報(bào)告審核組長(zhǎng)和公司分管領(lǐng)導(dǎo)。

　　4.2.4內(nèi)審員在審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題均應(yīng)填寫(xiě)《審核不合格報(bào)告》，不合格報(bào)告需由審核組長(zhǎng)批準(zhǔn)，并經(jīng)受審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)。

　　4.3報(bào)告與跟蹤

　　4.3.1現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)根據(jù)審核過(guò)程中的記錄編制審核報(bào)告。審核報(bào)告應(yīng)反映審核的實(shí)際過(guò)程和管理體系運(yùn)行狀況，包括(不限于)以下內(nèi)容：

　　a)本次審核的目的、范圍;

　　b)審核準(zhǔn)則(依據(jù)文件);

　　c)審核過(guò)程簡(jiǎn)介(包括審核組成員、審核天數(shù)、受審核部門(mén)、審核重點(diǎn)、受審核公司/部門(mén)配合情況等);

　　d)管理體系總體運(yùn)行情況，及審核結(jié)論;

　　e)存在問(wèn)題(不合格事項(xiàng))及在各要素中的分布情況、糾正要求及驗(yàn)證方式;

　　f)下次審核須重點(diǎn)關(guān)注的方面。

　　4.3.2審核報(bào)告經(jīng)品質(zhì)部審核、公司總經(jīng)理(管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo))批準(zhǔn)后，由審

　　核組長(zhǎng)連同《審核不合格報(bào)告》分發(fā)到受審核部門(mén)。

　　4.3.3受審核部門(mén)接到不合格報(bào)告后，應(yīng)組織人員進(jìn)行原因分析，并提出糾正措施計(jì)劃交品質(zhì)部。

　　4.3.4品質(zhì)部應(yīng)先對(duì)原因分析和糾正措施計(jì)劃進(jìn)行審查，不符合要求的返回受審核部門(mén)重新制訂。符合要求的報(bào)公司總經(jīng)理(管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo))批準(zhǔn)。原件存品質(zhì)部，復(fù)印一份交受審核部門(mén)實(shí)施。

　　4.3.5受審核部門(mén)收到已批準(zhǔn)的糾正計(jì)劃后，及時(shí)按計(jì)劃實(shí)施糾正措施。

　　4.3.6品質(zhì)部應(yīng)組織內(nèi)審員對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行督促，在規(guī)定期限到達(dá)后，組織人員進(jìn)行效果驗(yàn)證，并在不合格報(bào)告上填寫(xiě)驗(yàn)證記錄。

　　4.3.7品質(zhì)部負(fù)責(zé)匯總糾正措施實(shí)施情況，向公司總經(jīng)理(管理者代表或分管領(lǐng)導(dǎo))匯報(bào)。

　　5支持文件及記錄

　　5.1WDWY-FR-MM9102不合格控制、糾正及預(yù)防措施

　　5.2WDWY-FR-MM9201日常服務(wù)檢查

　　5.3WDWY-MM96管理評(píng)審

　　5.4WDWY-FR-MM9501管理體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃

　　5.5WDWY-FR-MM9502審核現(xiàn)場(chǎng)檢查表

　　5.6WDWY-FR-MM9503審核首次/末次會(huì)議簽到表

　　5.7WDWY-FR-MM9504審核不合格報(bào)告

　　5.8WDWY-FR-MM9505體系審核總結(jié)報(bào)告

篇2：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

　　1.目的

　　通過(guò)開(kāi)展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門(mén)開(kāi)展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3.職責(zé)

　　3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長(zhǎng)。

　　3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,具體組織開(kāi)展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開(kāi)首次和末次會(huì)議,編制審核報(bào)告。

　　3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過(guò)后,進(jìn)行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計(jì)劃,確保各部門(mén)每年至少審核一次,年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2 年度審核計(jì)劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門(mén)執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃,確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍,任命審核組長(zhǎng),成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2 審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門(mén)或區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門(mén)和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門(mén)審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門(mén),被審核部門(mén)進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃,編制檢查清單,由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門(mén),于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3 實(shí)施審核

　　4.3.1 由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說(shuō)明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后,由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議,歸納審核過(guò)程,匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告"。不符合事實(shí)的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合;

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴(yán)重,較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5 對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫(xiě)"不符合項(xiàng)報(bào)告",經(jīng)被審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報(bào)告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見(jiàn)人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營(yíng)部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門(mén)。

　　4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1 對(duì)次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2 對(duì)主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門(mén)要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5 對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報(bào)告

　　5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告

　　5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

　　5.6 QR20-06 審核報(bào)告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》

篇3：房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊(cè):內(nèi)部質(zhì)量審核

　　房地產(chǎn)公司質(zhì)量手冊(cè)：內(nèi)部質(zhì)量審核

　　1.目的

　　通過(guò)開(kāi)展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門(mén)開(kāi)展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3．職責(zé)

　　3.1管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長(zhǎng)。

　　3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，具體組織開(kāi)展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開(kāi)首次和末次會(huì)議，編制審核報(bào)告。

　　3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過(guò)后，進(jìn)行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計(jì)劃，確保各部門(mén)每年至少審核一次，年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2年度審核計(jì)劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門(mén)執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃，確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍，任命審核組長(zhǎng)，成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門(mén)或區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門(mén)和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門(mén)審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門(mén)，被審核部門(mén)進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查清單，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門(mén)，于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3實(shí)施審核

　　4.3.1由審核組長(zhǎng)主持召開(kāi)審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說(shuō)明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過(guò)交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后，由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議，歸納審核過(guò)程，匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制“不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告”。不符合事實(shí)的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合；

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合；

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng)；

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴(yán)重，較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)，由審核員填寫(xiě)“不符合項(xiàng)報(bào)告”，經(jīng)被審核部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見(jiàn)人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營(yíng)部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門(mén)。

　　4.4糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1對(duì)次要不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2對(duì)主要不符合項(xiàng)，責(zé)任部門(mén)要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告，制訂并實(shí)施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項(xiàng)報(bào)告

　　5.4QR20-04不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告

　　5.5QR20-05不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

　　5.6QR20-06審核報(bào)告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》