物業分公司體系內部審核程序

　　1總則

　　1.1體系內部審核是確定各物業分公司滿足管理體系程度以及評價管理體系符合性、有效性，識別改進機會的重要手段。

　　1.2各物業分公司應嚴格執行內部審核的有關要求，健全自我完善機制，不斷提高管理水平、服務質量和經營績效。

　　2職責界定

　　2.1物業分公司負責組織實施內部審核活動，并將審核報告報項目所在公司備案。

　　2.2項目所在公司負責監督區域內物業分公司的內部審核，必要時將物業分公司內部審核作為項目所在公司內審的一個組成部分。

　　2.3管理公司物業管理部負責指導各物業分公司開展內部審核活動。

　　3基本要求

　　3.1各物業分公司內部審核應定期進行，至少每半年一次。全年的內部審核安排由品質部負責列入年度工作計劃。例行的內部審核必須全面覆蓋公司各項業務活動、區域(責任部門)和人員。

　　3.2必要時，物業分公司總經理可根據實際情況決定進行臨時增加的內部審核，臨時增加的內部審核可以是完整的或部分范圍的審核。提出臨時內部審核的時機包括(不限于)：

　　a)組織機構、業務流程或制度文件發生重大調整;

　　b)發生嚴重的顧客投訴事件、質量事故或其它環境、職業健康安全事件、事故;

　　c)管理工作受到集團或管理公司的嚴厲批準;

　　d)總經理認為必要的其它情況。

　　3.3物業分公司總經理(或管理者代表)應為內部審核提供必需的資源，并在公司內各級員工中明確有關內部審核工作的權責。

　　3.3.1公司分管領導(管理者代表)職責

　　a)每次內審計劃的審核、批準、并指定審核組長;

　　b)審核組與受審核部門之間關系的協調;

　　c)不合格項糾正措施方案的批準;

　　d)審核報告的審核、批準。

　　3.3.2品質部職責

　　a)負責按計劃組成審核組進行內審;

　　b)負責內審報告的打印、發放和存檔;

　　c)負責不合格項糾正措施的審查和跟蹤驗證。

　　3.3.3受審核方職責列入內審計劃的崗位或部門均為受審核方，其職責是：a)確認對本部門進行內審的計劃;

　　b)做好接受內審的準備工作;

　　c)指定聯絡人員，協助審核組完成審核計劃;

　　d)確認不合格項，并有針對性地采取糾正措施。

　　3.3.4審核組職責

　　3.3.4.1審核組長職責：　　a)協助品質部組成審核組;

　　b)制定現場審核計劃，組織文件審核;

　　c)指導審核員編制檢查表，準備現場審核記錄和不合格報告等工作文件;

　　d)主持首次會議和末次會議;

　　e)控制現場審核氣氛和審核進度;

　　f)編寫并向品質部提交審核報告、現場審核記錄等。

　　3.3.4.2審核員職責：　　a)編制檢查表。

　　b)按分工要求進行現場審核，填寫現場審核記錄。

　　c)對不合格事實進行描述，填寫不合格報告。

　　3.4審核員安排必須保證獨立性，審核員與受審核部門沒有直接的工作責任關系。各物業分公司內審員管理應保證滿足以下要求。

　　3.4.1內審員必須經過相關體系審核的專業培訓(ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等)，并取得培訓合格證書;

　　3.4.2物業分公司每年應以適當的形式對內審員進行培訓，以提高其專業知識技能和內審技巧;

　　3.4.3參加管理公司物業管理部規定的其它培訓進修課程和審核交流活動。

　　3.5各物業分公司組織實施的內部審核，無論其是否已經按相關體系標準建立管理體系，內部審核依據中必須包含本手冊的規定。

　　4審核程序

　　4.1審核計劃與準備

　　4.1.1根據年度工作計劃，每次審核前一周由公司總經理(管理者代表或分管領導)指定審核組長，組長負責協助品質部確定內審組成員，應保證與受審核方沒有直接的工作責任關系。

　　4.1.2審核組長負責制訂《管理體系內部審核實施計劃》，計劃應包括(不限于)：

　　a)審核目的與范圍;

　　b)審核依據;

　　c)審核日期;

　　d)審核組成員;

　　e)審核日程安排;

　　f)審核報告的分發范圍審核等。

　　4.1.3審核計劃經品質部審核、公司總經理(管理者代表或分管領導)批準后，由審核組長分發至受審核部門。

　　4.1.4實施審核前，審核組長組織審核組成員對公司內部管理文件進行系統的審查，針對與本手冊規定及選定體系要求不一致的問題開列出文件審查清單。

　　4.1.5實施審核前，審核組長應安排審核員根據分工編制審核檢查表，審查檢查表應由審核組長匯總審查，協調、指導審核組成員的審核思路和方法，達成一致后簽署執行。

　　4.2審核實施

　　4.2.1審核組長負責對審核全過程進行控制，審核實施過程一般包括(不限于)：首次會議、現場審核、末次會議等。

　　4.2.2現場審核實施過程中，內審員通過與受審核部門人員的面談、查閱文件和記錄、現場觀察等方式收集審核證據，并如實記錄。

　　4.2.3現場審核過程中，內審員必須按計劃完成分配的檢查任務，包括檢查內容及時間進度要求。特殊原因導致現場審核不能按計劃執行時，內審員必須同時報告審核組長和公司分管領導。

　　4.2.4內審員在審核中發現的問題均應填寫《審核不合格報告》，不合格報告需由審核組長批準，并經受審核部門領導確認。

　　4.3報告與跟蹤

　　4.3.1現場審核結束后，審核組長負責根據審核過程中的記錄編制審核報告。審核報告應反映審核的實際過程和管理體系運行狀況，包括(不限于)以下內容：

　　a)本次審核的目的、范圍;

　　b)審核準則(依據文件);

　　c)審核過程簡介(包括審核組成員、審核天數、受審核部門、審核重點、受審核公司/部門配合情況等);

　　d)管理體系總體運行情況，及審核結論;

　　e)存在問題(不合格事項)及在各要素中的分布情況、糾正要求及驗證方式;

　　f)下次審核須重點關注的方面。

　　4.3.2審核報告經品質部審核、公司總經理(管理者代表或分管領導)批準后，由審核組長連同《審核不合格報告》分發到受審核部門。

　　4.3.3受審核部門接到不合格報告后，應組織人員進行原因分析，并提出糾正措施計劃交品質部。

　　4.3.4品質部應先對原因分析和糾正措施計劃進行審查，不符合要求的返回受審核部門重新制訂。符合要求的報公司總經理(管理者代表或分管領導)批準。原件存品質部，復印一份交受審核部門實施。

　　4.3.5受審核部門收到已批準的糾正計劃后，及時按計劃實施糾正措施。

　　4.3.6品質部應組織內審員對糾正措施的實施進行督促，在規定期限到達后，組織人員進行效果驗證，并在不合格報告上填寫驗證記錄。

　　4.3.7品質部負責匯總糾正措施實施情況，向公司總經理(管理者代表或分管領導)匯報。

　　5支持文件及記錄

　　5.1WDWY-FR-MM9102不合格控制、糾正及預防措施

　　5.2WDWY-FR-MM9201日常服務檢查

　　5.3WDWY-MM96管理評審

　　5.4WDWY-FR-MM9501管理體系內部審核實施計劃

　　5.5WDWY-FR-MM9502審核現場檢查表

　　5.6WDWY-FR-MM9503審核首次/末次會議簽到表

　　5.7WDWY-FR-MM9504審核不合格報告

　　5.8WDWY-FR-MM9505體系審核總結報告

篇2：ISO9001：2000質量管理體系審核員培訓試題(附答案)

　　ISO9001：2000質量管理體系審核員培訓試題(附答案)

　　單位：______姓名：______

　　一、是非題

　　請回答下列各題，對的在()內打√，錯的打×，每題2分共20分。

　　1.ISO9001：2000標準是由國際標準化組織于2000年12月15日正式發布的...( )

　　2.ISO9001：2000標準替代了94版的ISO9001、ISO9002和ISO9003...............( )

　　3.ISO9001標準規定6個過程必須要建立程序文件，其他過程不需要寫文件...( )

　　4.質量方針應包括對滿足要求和持續改進的承諾.................................( )

　　5.質量目標應在組織內相關職能和層次上建立(展開)...........................( )

　　6.實施ISO9001：2000標準必須包括設計和開發過程..............................( )

　　7.從事影響產品質量工作的人員，不管任何人只要經過培訓就可以擔任...( )

　　8.顧客規定的要求就是指產品質量的要求..........................................( )

　　9.產品標識就是要求產品實現的全過程中使用適宜的方法識別產品.........( )

　　10.以消除不合格的原因，防止不合格再發生，應采取預防措施...............( )

　　二、選擇題

　　在下列a、b、c中找出正確的答案填入_____內，每題2分，共20分，

　　1.產品是否可接受，最終由_____確定。

　　a.組織b.顧客c.供方

　　2.質量方針為建立和評審質量目標提供了_____。

　　a.依據b.要求c.框架

　　3.ISO9001所規定的質量管理體系要求是對_____。

　　a.產品的要求b.管理的要求c.產品要求的補充

　　4.PDCA循環方法可適用于所有過程，其中D是指_____。

　　a.策劃b.實施c.檢查

　　5.任何影響產品符合要求的外包過程，組織應確保對其實施_____。

　　a.控制b.評審c.檢查

　　6.最高管理者應以增強_____為目的，確保顧客要求得到確認并予以滿足。

　　a.持續改進b.有效性c.顧客滿意

　　7.為確保產品能滿足規定的使用要求，應依據所策劃的安排對設計和開發進行____。

　　a.評審b.驗證c.確認

　　8.作為對質量管理體系業績的一種測量，應用_____來評價。

　　a.顧客滿意b.內審結果c.管理評審結論

　　9.不合格品得到糾正之后，應對其再次進行_____，以證實符合要求。

　　a.測量b.驗證c.確認

　　10.為評審質量管理體系的適宜性、充分性和有效性，應采用_____。

　　a.內部審核b.外部審核c.管理評審

　　三、填充題

　　在下列空格處填上正確的答案，每1空格1分，共20分。

　　1.本標準規定的所有要求是通用的，旨在適用于__________、不同規模和提供_________的組織。

　　2.質量管理體系所需的過程應當包括與管理活動、_________、_________和測量有關的過程。

　　3.最高管理者應確保在組織的___________和__________建立質量目標。

　　4.最高管理者應按策劃的__________評審___________。

　　5.確保員工認識到所從事活動的__________和__________，以及如何為實現質量目標作出貢獻。

　　6.組織應評審與產品有關的要求，評審應在組織向顧客作出提供產品的_________之前進行。

　　7.組織應根據供方按組織的要求提供產品的能力_________供方，應制定選擇、評價和_________的準則。

　　8.當生產和服務提供過程的輸出不能由后續的_________加以驗證時，組織應對任何這樣的過程實施__________。

　　9.組織應確定需要實施的監視和測量以及所需的__________，為產品符合確定的要求提供____________。

　　10.除非得到有關____________的批準，適用時得到顧客的批準，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應____________和交付服務。

　　四、判斷題

　　請判斷下列各題中案例，有否不符合，如有，請列出違反ISO9001：2000標準中條文，只要寫出條文編號。每題3分，共15分。

　　1.新招聘的生產線操作工，因其組裝工序簡單，還未進行培訓，就已讓其獨立操作。

　　________________________________________________

　　2.與顧客簽訂的訂單上要求某批產品在5月30日交付，因生產部品不足，需要延期一周交付，銷售部門認為延期時間很短，不需要向顧客說明。

　　_________________________________________________

　　3.在注塑車間成形機旁邊的廢料箱內，內審員發現有部分變形的注塑件，沒有記錄和統計，就問操作工為什么放在廢料箱內，操作工說變形件已不能使用，可以作為廢料一起利用。

　　_________________________________________________

　　4.在手工焊接工序，作業指導書上規定每2小時要確認并記錄鉻鐵溫度，在下班時，記錄表上只有2次溫度確認記錄。

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　　5.采購員在采購部品時，發現某一供方提供的部品外觀不差，價格也低，就與其簽訂了采購合同。

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　　五、問答題

　　請回答下列各題，每題5分，共25分。

　　1.請寫出質量管理八項原則的名稱。

　　2.質量管理體系文件應包括哪幾類文件?

　　3.請列出ISO9001標準所要求的5種記錄。

　　4.生產和服務提供過程，其受控條件應包括哪些?

　　5.ISO9001標準規定，哪幾個過程必須要建立程序文件?

　　答案：

　　一、是非題：每題2分共20分。

　　1.(√)2.(√)3.(×)4.(√)5.(√)6.(×)7.(×)8.(×)9.(√)10.(×)

　　二、選擇題：每題2分，共20分。

　　1.1.b2.c3.c4.c5.a6.c7.c8.a9.b10.c

　　三、填充題：每1空格1分，共20分。

　　1.各種類型、不同產品

　　2.資源管理、產品實現

　　3.相關職能層次上

　　4.時間間隔質量管理體系

　　5.相關性重要性

　　6.承諾

　　7.評價和選擇重新評價

　　8.監視或測量確認

　　9.監視和測量裝置證據

　　10.授權人員放行產品

　　四、判斷題：每題3分，共15分。

　　1)6.2.2a)2)7.2.33)7.5.34)7.5.15)7.4.1

　　五、問答題：每題5分，共25分。

　　1.答：

　　質量管理八項原則是：

　　1)以顧客為關注焦點；

　　2)領導作用；

　　3)全員參與；

　　4)過程方法；

　　5)管理的系統方法；

　　6)持續改進；

　　7)基于事實的決策；

　　8)與供方互利的關系。

　　2.答：

　　質量管理體系文件應包括：

　　a)形成文件的質量方針和質量目標；

　　b)質量手冊；

　　c)標準要求的形成文件的程序文件；

　　d)組織為確保其過程的有效策劃、運行和控制所需的文件；

　　e)標準所要求的記錄。

　　3.答：

　　ISO9001標準所要求的5種記錄為：

　　1)管理評審的記錄

　　2)教育、培訓、技能和經驗的適當的記錄；

　　3)為實現過程及其產品滿足要求提供證據所需的記錄；

　　4)與產品有關的要求的評審記錄；

　　5)設計和開發輸入的記錄。

　　4.答：

　　受控條件包括：

　　1)獲得表述產品特性的信息；

　　2)必要時，獲得作業指導書；

　　3)使用適宜的設備；

　　4)獲得和使用監視和測量裝置；

　　5)實施監視和測量；

　　6)放行、交付和交付后活動的實施。

　　5.答：

　　必須要建立的程序文件包括：

　　1)文件控制程序；

　　2)記錄控制程序；

　　3)內部審核控制程序；

　　4)不合格品控制程序；

　　5)糾正措施控制程序；

　　6)預防措施控制程序。

篇3：職業安全健康管理體系審核準備

　　職業安全健康管理體系審核準備

　　審核申請的受理

　　1.組織應提交的文件

　　(1)申請書：

　　- 該申請書應為正式的、由其授權代表簽署的申請書;

　　- 該申請書的內容應包括認證范圍、申請人同意遵守認證要求的信息。

　　(2)調查表：

　　- 一般包括申請組織簡況，如組織的性質、名稱、地址、人力技術資源，有關OHS管理體系及其活動的信息等。

　　(3)營業執照或法人授權書;

　　(4)產品介紹及工藝流程;

　　(5)OHS管理手冊(手冊內容較簡單時應要求提交程序文件)。

　　2.受理的條件

　　(1)申請方具有法人資格，持有有關登記注冊證明，具備二級或委托法人資格也可;

　　(2)申請方應按OHSMS試行標準或國際公認的OHS管理體系規范建立了文件化的OHS管理體系;

　　(3)申請方的OHS管理體系已按文件的要求有效運行，并已作過一次完整的內審及管理評審;

　　(4)申請方的OHS管理體系有效運行，一般應將全部要素運行一遍并至少有三個月的OHS記錄(不同認證機構對該條可能規定不同)。

　　3.認證機構的合同評審

　　認證機構應對申請方的要求進行評審，并形成記錄，認證機構應確保：

　　(1)認證的各項要求規定明確，形成文件并得到理解;

　　(2)認證機構與申請人之間在理解上的差異得到解決;

　　(3)對申請人申請的認證范圍，運作場所及一些特殊要求(如申請人使用的語言、申請人的認證范圍所設計的專業等)，認證機構有能力實施認證。