物業(yè)公司內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

　　1.0目的

　　通過內(nèi)部質(zhì)量審核，驗(yàn)證質(zhì)量體系文件的實(shí)施效果以及各項(xiàng)質(zhì)量活動是否符合質(zhì)量體系要求，確保質(zhì)量體系的有效性。

　　2.0適用范圍

　　適用于對本公司的內(nèi)部質(zhì)量體系審核。

　　3.0術(shù)語(略)

　　4.0職責(zé)

　　4.1管理者代表負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量工作的組織，任命內(nèi)審組長和審核員組成的審核組，批準(zhǔn)《年度內(nèi)審計(jì)劃》、《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》、《內(nèi)審報告》。

　　4.2內(nèi)審組及其成員負(fù)責(zé)獨(dú)立進(jìn)行內(nèi)審工作。內(nèi)審組長負(fù)責(zé)《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》的編制和審核工作的領(lǐng)導(dǎo)，及與受審核部門關(guān)系的協(xié)調(diào)，編寫《內(nèi)審報告》。

　　4.3審核員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)審檢查表》，進(jìn)行現(xiàn)場審核，簽發(fā)《不符合報告》。

　　4.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)內(nèi)部質(zhì)量審核的具體實(shí)施。

　　5.0工作程序

　　5.1年度內(nèi)部質(zhì)量審核計(jì)劃的制定

　　品質(zhì)部于年初編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，主要內(nèi)容：年度審核次數(shù)、內(nèi)審時間(月份)、被審核部門等，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)至相關(guān)的部門/人員。

　　5.2審核的頻次　　5.2.1內(nèi)部質(zhì)量審核每年至少進(jìn)行兩次。需要時，可隨時安排局部或全局的審核。追加審核時，審核的范圍由管理者代表決定。

　　5.2.2無論是例行審核還是追加審核，品質(zhì)督察部均需在審核實(shí)施前至少7個工作日，通知被審核部門。

　　5.3審核的準(zhǔn)備

　　5.3.1審核前，管理者代表負(fù)責(zé)任命內(nèi)審組長，確定審核組成員。內(nèi)審員應(yīng)具備資格證書或經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)合格，并與被審核的部門無直接的責(zé)任關(guān)系。

　　5.3.2審核準(zhǔn)備工作由審核組長及其成員負(fù)責(zé)進(jìn)行，受審部門也應(yīng)該做好相應(yīng)的準(zhǔn)備工作。

　　5.3.3內(nèi)審組長制定《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》，管理者代表批準(zhǔn)。《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》內(nèi)容包括：

　　a.審核的目的和范圍;

　　b.審核的依據(jù);

　　c.審核組成員名單;

　　d.審核的日程安排。

　　5.3.4審核組預(yù)備會議　　內(nèi)審組長召集審核員召開審核組的預(yù)備會，向?qū)徍藛T明確審核的目的和范圍，簡要介紹受審核部門情況后，研究和商定審核的策略、落實(shí)分工、確定審核的日程安排，并規(guī)定審核紀(jì)律和內(nèi)審員應(yīng)注意的事項(xiàng)。

　　5.3.5發(fā)放內(nèi)審計(jì)劃

　　品質(zhì)部提前7天將經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)的《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》發(fā)放到受審核部門/人員。

　　5.3.5準(zhǔn)備并收閱工作文件。審核員進(jìn)行審核工作前，應(yīng)事先備齊下到表格、文件和資料：

　　a.審核日程安排表和任務(wù)分配表;

　　b.檢查表、《不符合報告》、《會議記錄簽到表》;

　　c.質(zhì)量手冊和與受審核部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、工作規(guī)程、上一次內(nèi)審發(fā)出的《不符合報告》等。

　　5.3.6編制《內(nèi)審檢查表》

　　內(nèi)審組長組織審核員根據(jù)收集到的文件和資料編寫《內(nèi)審檢查表》。

　　5.4審核實(shí)施。

　　審核實(shí)施的過程如下：首次會議--現(xiàn)場審核--內(nèi)審組會議--向受審部門負(fù)責(zé)人通報審核結(jié)果(審核組長認(rèn)為必要時才進(jìn)行)--末次會議--現(xiàn)場審核結(jié)果。

　　5.4.1首次會議

　　a.內(nèi)審組長召開首次會議，審核組成員、受審核部門負(fù)責(zé)人、管理者代表等參加，填寫《會議簽到記錄表》。

　　b.首次會議的程序?yàn)椋?/p>

　　----宣布首次會議開始;

　　----重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍;

　　----介紹審核方法;　　----確認(rèn)審核日程安排;

　　----強(qiáng)調(diào)審核抽樣的特點(diǎn)及風(fēng)險;

　　----通知末次會議時間、地點(diǎn)和參加人員;

　　----散會，立即轉(zhuǎn)人現(xiàn)場檢查。

　　5.4.2現(xiàn)場審核。內(nèi)審員按照內(nèi)審計(jì)劃和編好的《內(nèi)審檢查表》到現(xiàn)場通過觀察、詢問、查閱文件和有關(guān)記錄等方式進(jìn)行收集證據(jù);

　　a.檢查方法：內(nèi)審員可根據(jù)實(shí)際情況采取順查法、逆查法或交叉查法。

　　b.檢查方式：查、問、看，必要時召開小型座談會：

　　----查：應(yīng)該有的是否有;應(yīng)該做的是否做;以及不應(yīng)該做、不應(yīng)該有的是否存在;

　　----問：過程是怎么進(jìn)行的及進(jìn)行的依據(jù);應(yīng)該知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得;

　　----看：看狀態(tài)、看標(biāo)識、看客觀證據(jù);

　　c.現(xiàn)場檢查應(yīng)基本按照檢查表的檢查項(xiàng)目和檢查內(nèi)容現(xiàn)場隨機(jī)抽樣進(jìn)行，當(dāng)超出審核范圍時，應(yīng)經(jīng)審核組長同意。

　　d.現(xiàn)場檢查基本上應(yīng)按《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》審核排定的時間進(jìn)行，內(nèi)審員應(yīng)具有嚴(yán)格的守時觀念。

　　e.做好現(xiàn)場檢查記錄，記錄應(yīng)客觀、公正、詳實(shí)，具有可追溯性。

　　f.對發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，經(jīng)受審核部門/人員確認(rèn)后，填寫《不符合報告》;

　　g.內(nèi)審組長負(fù)責(zé)對審核的全過程進(jìn)行控制。

　　5.4.3審核組內(nèi)部會議。

　　a.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，審核組長應(yīng)準(zhǔn)時召開審核組內(nèi)部會議。

　　b.內(nèi)審組內(nèi)部會議的內(nèi)容為：

　　----各審核員通報現(xiàn)場檢查情況;

　　----報告發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，并與被審核部門交換意見后，填寫《內(nèi)審不合格項(xiàng)分布表》。

　　----擬定對受審核方質(zhì)量體系運(yùn)行有效性的評價;

　　----內(nèi)審員起草《不符合報告》，《不符合報告》應(yīng)經(jīng)審核組長同意并確認(rèn)。

　　----編寫審核報告，由內(nèi)審組長編寫《內(nèi)審報告》，保證其具有正確性和完整性，并交管理者代表審批。

　　5.4.4與受審核方負(fù)責(zé)人的溝通。審核組長認(rèn)為有必要時，審核組可向受審核方負(fù)責(zé)人通報審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)及審核評價。

　　5.4.5末次會議。

　　a.審核工作完成后，內(nèi)審組長主持召開末次會議，向受審核部門宣布審核結(jié)果，同時接受和答詢受審部門提出的問題，作好《會議簽到記錄表》。

　　b.末次會議的程序?yàn)椋?/p>

　　----宣布會議開始;

　　----重申審核目的、審核依據(jù)、審核范圍;

　　----再次強(qiáng)調(diào)審核抽樣檢查的特點(diǎn);

　　----由各審核員逐項(xiàng)報告"不合格報告";

　　----征詢對不合格報告的異議;

　　----提出糾正措施的要求;

　　----對受審核方的支持和配合表示感謝;

　　----受審核方的負(fù)責(zé)人簡短講話;　　----散會，宣布現(xiàn)場審核結(jié)束。

　　5.4.6審核員簽發(fā)《不符合報告》，受審部門負(fù)責(zé)人在不合格報告上確認(rèn)后簽名。

　　5.5管理者代表應(yīng)確保將內(nèi)部質(zhì)量審核的實(shí)施及其效果提交管理評審。

　　5.6受審核方負(fù)責(zé)人根據(jù)審核報告的要求和《不符合報告》制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施限期糾正，內(nèi)審組長負(fù)責(zé)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》實(shí)施。

　　5.7《內(nèi)審報告》由品質(zhì)部發(fā)給各個受審核部門/人員和質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員。

　　5.8品質(zhì)督察部應(yīng)歸檔保存內(nèi)部質(zhì)量審核工作中形成的記錄和報告。

　　5.9品質(zhì)督察部負(fù)責(zé)對糾正措施的實(shí)施及效果進(jìn)行檢查驗(yàn)證。

　　5.0相關(guān)文件和記錄

　　5.1《質(zhì)量手冊》

　　5.2《糾正和預(yù)防措施控制程序》

　　5.3《年度內(nèi)審計(jì)劃》

　　5.4《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》

　　5.5《內(nèi)審檢查表》

　　5.6《內(nèi)審報告》

　　5.7《會議簽到記錄表》

　　5.8《不符合報告》

篇2：ISO9001：2000質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題(附答案)

　　ISO9001：2000質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題(附答案)

　　單位：______姓名：______

　　一、是非題

　　請回答下列各題，對的在()內(nèi)打√，錯的打×，每題2分共20分。

　　1.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)是由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2000年12月15日正式發(fā)布的...( )

　　2.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)替代了94版的ISO9001、ISO9002和ISO9003...............( )

　　3.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定6個過程必須要建立程序文件，其他過程不需要寫文件...( )

　　4.質(zhì)量方針應(yīng)包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾.................................( )

　　5.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)在組織內(nèi)相關(guān)職能和層次上建立(展開)...........................( )

　　6.實(shí)施ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)必須包括設(shè)計(jì)和開發(fā)過程..............................( )

　　7.從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員，不管任何人只要經(jīng)過培訓(xùn)就可以擔(dān)任...( )

　　8.顧客規(guī)定的要求就是指產(chǎn)品質(zhì)量的要求..........................................( )

　　9.產(chǎn)品標(biāo)識就是要求產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品.........( )

　　10.以消除不合格的原因，防止不合格再發(fā)生，應(yīng)采取預(yù)防措施...............( )

　　二、選擇題

　　在下列a、b、c中找出正確的答案填入_____內(nèi)，每題2分，共20分，

　　1.產(chǎn)品是否可接受，最終由_____確定。

　　a.組織b.顧客c.供方

　　2.質(zhì)量方針為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)提供了_____。

　　a.依據(jù)b.要求c.框架

　　3.ISO9001所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對_____。

　　a.產(chǎn)品的要求b.管理的要求c.產(chǎn)品要求的補(bǔ)充

　　4.PDCA循環(huán)方法可適用于所有過程，其中D是指_____。

　　a.策劃b.實(shí)施c.檢查

　　5.任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實(shí)施_____。

　　a.控制b.評審c.檢查

　　6.最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)_____為目的，確保顧客要求得到確認(rèn)并予以滿足。

　　a.持續(xù)改進(jìn)b.有效性c.顧客滿意

　　7.為確保產(chǎn)品能滿足規(guī)定的使用要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行____。

　　a.評審b.驗(yàn)證c.確認(rèn)

　　8.作為對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，應(yīng)用_____來評價。

　　a.顧客滿意b.內(nèi)審結(jié)果c.管理評審結(jié)論

　　9.不合格品得到糾正之后，應(yīng)對其再次進(jìn)行_____，以證實(shí)符合要求。

　　a.測量b.驗(yàn)證c.確認(rèn)

　　10.為評審質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，應(yīng)采用_____。

　　a.內(nèi)部審核b.外部審核c.管理評審

　　三、填充題

　　在下列空格處填上正確的答案，每1空格1分，共20分。

　　1.本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于__________、不同規(guī)模和提供_________的組織。

　　2.質(zhì)量管理體系所需的過程應(yīng)當(dāng)包括與管理活動、_________、_________和測量有關(guān)的過程。

　　3.最高管理者應(yīng)確保在組織的___________和__________建立質(zhì)量目標(biāo)。

　　4.最高管理者應(yīng)按策劃的__________評審___________。

　　5.確保員工認(rèn)識到所從事活動的__________和__________，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

　　6.組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的_________之前進(jìn)行。

　　7.組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力_________供方，應(yīng)制定選擇、評價和_________的準(zhǔn)則。

　　8.當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的_________加以驗(yàn)證時，組織應(yīng)對任何這樣的過程實(shí)施__________。

　　9.組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的__________，為產(chǎn)品符合確定的要求提供____________。

　　10.除非得到有關(guān)____________的批準(zhǔn)，適用時得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)____________和交付服務(wù)。

　　四、判斷題

　　請判斷下列各題中案例，有否不符合，如有，請列出違反ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)中條文，只要寫出條文編號。每題3分，共15分。

　　1.新招聘的生產(chǎn)線操作工，因其組裝工序簡單，還未進(jìn)行培訓(xùn)，就已讓其獨(dú)立操作。

　　________________________________________________

　　2.與顧客簽訂的訂單上要求某批產(chǎn)品在5月30日交付，因生產(chǎn)部品不足，需要延期一周交付，銷售部門認(rèn)為延期時間很短，不需要向顧客說明。

　　_________________________________________________

　　3.在注塑車間成形機(jī)旁邊的廢料箱內(nèi)，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有部分變形的注塑件，沒有記錄和統(tǒng)計(jì)，就問操作工為什么放在廢料箱內(nèi)，操作工說變形件已不能使用，可以作為廢料一起利用。

　　_________________________________________________

　　4.在手工焊接工序，作業(yè)指導(dǎo)書上規(guī)定每2小時要確認(rèn)并記錄鉻鐵溫度，在下班時，記錄表上只有2次溫度確認(rèn)記錄。

　　_________________________________________________

　　5.采購員在采購部品時，發(fā)現(xiàn)某一供方提供的部品外觀不差，價格也低，就與其簽訂了采購合同。

　　_________________________________________________

　　五、問答題

　　請回答下列各題，每題5分，共25分。

　　1.請寫出質(zhì)量管理八項(xiàng)原則的名稱。

　　2.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括哪幾類文件?

　　3.請列出ISO9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄。

　　4.生產(chǎn)和服務(wù)提供過程，其受控條件應(yīng)包括哪些?

　　5.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，哪幾個過程必須要建立程序文件?

　　答案：

　　一、是非題：每題2分共20分。

　　1.(√)2.(√)3.(×)4.(√)5.(√)6.(×)7.(×)8.(×)9.(√)10.(×)

　　二、選擇題：每題2分，共20分。

　　1.1.b2.c3.c4.c5.a6.c7.c8.a9.b10.c

　　三、填充題：每1空格1分，共20分。

　　1.各種類型、不同產(chǎn)品

　　2.資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

　　3.相關(guān)職能層次上

　　4.時間間隔質(zhì)量管理體系

　　5.相關(guān)性重要性

　　6.承諾

　　7.評價和選擇重新評價

　　8.監(jiān)視或測量確認(rèn)

　　9.監(jiān)視和測量裝置證據(jù)

　　10.授權(quán)人員放行產(chǎn)品

　　四、判斷題：每題3分，共15分。

　　1)6.2.2a)2)7.2.33)7.5.34)7.5.15)7.4.1

　　五、問答題：每題5分，共25分。

　　1.答：

　　質(zhì)量管理八項(xiàng)原則是：

　　1)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；

　　2)領(lǐng)導(dǎo)作用；

　　3)全員參與；

　　4)過程方法；

　　5)管理的系統(tǒng)方法；

　　6)持續(xù)改進(jìn)；

　　7)基于事實(shí)的決策；

　　8)與供方互利的關(guān)系。

　　2.答：

　　質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：

　　a)形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；

　　b)質(zhì)量手冊；

　　c)標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序文件；

　　d)組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；

　　e)標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄。

　　3.答：

　　ISO9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄為：

　　1)管理評審的記錄

　　2)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)?shù)挠涗洠?/p>

　　3)為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；

　　4)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審記錄；

　　5)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的記錄。

　　4.答：

　　受控條件包括：

　　1)獲得表述產(chǎn)品特性的信息；

　　2)必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；

　　3)使用適宜的設(shè)備；

　　4)獲得和使用監(jiān)視和測量裝置；

　　5)實(shí)施監(jiān)視和測量；

　　6)放行、交付和交付后活動的實(shí)施。

　　5.答：

　　必須要建立的程序文件包括：

　　1)文件控制程序；

　　2)記錄控制程序；

　　3)內(nèi)部審核控制程序；

　　4)不合格品控制程序；

　　5)糾正措施控制程序；

　　6)預(yù)防措施控制程序。

篇3：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門開展的質(zhì)量活動及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3.職責(zé)

　　3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長審查通過后,進(jìn)行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計(jì)劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2 年度審核計(jì)劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃,編制檢查清單,由審核組長進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3 實(shí)施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3 對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現(xiàn)場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實(shí)并對其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報告"。不符合事實(shí)的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合;

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴(yán)重,較短時間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫"不符合項(xiàng)報告",經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時間、內(nèi)容、參見人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。

　　4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1 對次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2 對主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5 對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報告

　　5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》