SGS內審員培訓教程(6)

　　第六章

　　稽核之檢討

　　1. 稽核小組討論

　　1.1稽核完畢后，稽核員與被稽核者須討論稽核所發現事物。

　　2. 稽核發現

　　2.1稽核發現可為：

　　-不合格品

　　-不符合

　　-觀察事項

　　不符合事項起因稽核中發現未依流程程序規定執行活動

　　2.2 ISO 9000 中定義不符合事項：

　　“不能滿足規定的要求”

　　不符合事項或許是未能：

　　1.與組織適用的標準相吻合

　　2.執行組織特定之品質手冊、流程或其他文件要求

　　3.執行法規或合約要求

　　2.3稽核員本身想法不能當成一個特定要求

　　不符合事項應記錄并有稽核證據支持，不符合事項之稽核證據應被受稽單位代表審查以取得認知，此稽核證據之正確性及不符合事項已充分了解，所有試著去解決不同觀點的作法應予以記錄。

　　2.4何時書寫發現報告

　　一些稽核組織堅持稽核缺失發出報告立即寫出并取得代表簽署，因此稽核人員應確保相關證據已收集完整方可決定開立缺失報告。

　　最佳實務

　　-告訴受稽核證據并讓其同意不符合事項本質

　　-作筆記及隨后詢查以決定報告內容

　　3.稽核發現陳述

　　3.1簡短的陳述包含：

　　1. 所發現事物的全貌

　　2.不符合事項的描述

　　3.具體事證的例子

　　4.要求事項總結

　　4.1 CAR(矯正行動需求表)這是個很多組織采用的表格，可用來描述不符合事項及要求矯正行動。它也是所謂的不符事項報告，不符合事項通知等。

　　CAR表格可用以：

　　-報告為符合事項

　　-受稽核單位同意不符合事項之記錄通常代表會簽署

　　-記錄改正不符合事項所需行動

　　-記錄稽核員同意矯正措施之作法

　　CAR應包括以下參考：

　　-適當的功能、流程或程序

　　-標準及條款號碼

　　-稽核員姓名

　　-發現陳述

　　5. CAR的分級

　　5.1 不符合事項的分級，在各組織間不盡相同，但典型的區分如下：

　　-主要不符合事項

　　-次要不符合事項

　　主要CAR

　　其開立原因：

　　a)相對產品品質或組織品質系統運作重要的作業程序書或工作指導書的全面失效

　　b)組織的品質系統中對應標準所要求的某項程序完全缺乏

　　c)在一個程序中有許多輕微缺失，但其集合效導致全面或顯著的失效

　　d)不符合事項造成對所提供產品或服務的品質立即危害

　　5.3 次要CAR

　　開立原因是程序書，工作指導書或組織品質系統所規定的要求執行的缺失，

　　此缺失不像主要CAR那般的嚴重。

　　5.4 不符合事項依流程、功能、程序或標準條款整合為一。

　　CAR的等級是基于稽核員良好的判斷、專業及經驗而定。

　　5.5內部稽核是不須對不符合事項分級的，CAR是協助管理階層改善系統的手段，而內部稽核時，CAR也可附帶建議以促使問題得到矯正與改善。

　　6.觀宿察事項

　　6.1執行所發現的事物也可寫成“觀察事項”或”

　　意見”

　　許多情況下，”觀察事項”是”稽核中有”附加價值”部分，它們是稽核員希望有所關

　　切的，但因某些理由未界定為CARs。

　　觀察事項包含：

　　-良好的工作實務，可能嘉惠組織的其他區域

　　-關切的區域，尚未嚴重到開立CAR

　　-稽核員所發現的缺失，向這組織表達適度的擔尤

　　-對內部稽核而言，建議怎么做。

　　觀察事項雖然不予正式的分級，但使稽核員做報告的方式更具彈性

　　-觀察事項也讓稽核員執行時所謂正/負面的態度有所區隔。

　　由于觀察事項許多潛在的價值，因此有些組織將觀察事項視同CAR

　　一般，并在未來的稽核追查中審核所做的矯正行動。

篇2：物業公司內審員培訓班學習體會

　　物業公司內審員培訓班學習體會

　　有幸參加公司培訓部組織的為期兩天的ISO9001質量管理體系和ISO14001 環境管理體系內審員雙證培訓，自覺受益匪淺。在學習之前，對于這兩個管理體系概念比較模糊，以為這只是企業的一種認證資格需要，做一些表單而已，但通過學習，我深深體會到，質量管理體系和環境管理體系對于一個企業的發展、壯大的重要性，它是規范企業管理、質量的保證，不但為企業提供一個動態的管理標準，同時可以規范我們平時的工作，做到有目的、有計劃、有秩序和有依據，還可以對潛在的危機做出預警、控制和防止，管理過程環環相扣。

　　一、第一天學習的是iso9001質量管理體系，其中的八大原則：

　　以顧客為中心、領導作用、全員參與、過程方法、管理的系統方法、持續改進、基于事實的決策的方法及互利的供方關系。這八大原則是一個組織在質量管理的總體原則，這些原則需要通過具體的管理活動得以體現，以顧客為中心，提高顧客滿意度是質量管理的目的。Iso9001質量管理體系要求我們建立組織的管理目標，通過作業指導書分解任務細化到各層次崗位上，通過培訓和考核，使每個員工都明白自己的崗位要求，勝任崗位，發揮領導的作用，實行全員參與，做到有章可依、系統管理、關注過程、持續改進等一系列方法來達到讓顧客滿意的目的。

　　學習中給我印象最深的是：以顧客為中心和持續改進。眾所周知，企業生產產品的服務對象是顧客，對于我們物業企業來說，我們的產品就是物業服務，業主享受的是我們提供的服務，服務滿意不滿意和費用的收繳存在關聯，顧客滿意，就是iso9001的質量管理標準所倡導的服務指導思想。業主是我們企業生存的基礎，我們把業主的滿意放在第一位，圍繞業主滿意通過走訪、溝通、問卷調查，了解業主需求，尋找自身服務中的不足加以改進，提高服務，通過PDCA循環持續改進增效的方法，直到讓顧客滿意，通過科學的管理，增強企業的市場競爭力，提高企業經濟效益和生存力。

　　二、第二天學習的是iso14001環境管理體系，通過學習了解到：

　　企業的環境管理體系是通過策劃、建立、實施直到獲得認證，是企業把對環境的管理納入企業管理的一部分，在實踐中通過改善環境管理體系，改善環境行為，并通過合理地節約資源和能源，使企業通過提高環境效益，促進經濟效益的提高，達到環境與經濟的協調發展。促進企業的可持續發展。作為我們物業企業，除了企業帶頭環保外，更重要的是要引導、帶動小區的業主提高環保意識，建立和諧的生態環境，保護地球從我做起。

　　通過兩天的學習，從理論上了解了iso9001質量管理體系和iso14001環境管理體系，這需要通過不斷地實踐，從理論到實踐，不斷在工作中運用PDCA循環方法， 才能真正掌握這兩個管理體系的精髓，我將把學到的理論知識和自己的工作聯系起來，和公司一同成長。

篇3：物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　本月本人有幸參加了由公司組織的ISO9001/ISO14001內審員雙證班。通過兩天的培訓，我對ISO9001/ISO14001管理體系的起源和發展，包括這些管理體系在企業管理中的重要性，都有了更多的認識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學習到不少與之相關的內部審核方法和技巧，我的相關專業知識也有了進一步的提升。

　　講課中老師指出，內部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內部審核必須按PDCA過程進行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內部審核計劃和內部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內部審核員。內審員根據審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現場審核，得出審核發現。

　　尋找客觀證據，出具不合格報告。內審組對體系的有效性、適宜性、符合性做出綜合評價并開具不合格報告，受審核方的管理者根據不合格進行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，并編制內部審核報告，在內部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進的地方。

　　兩天的培訓也使我認識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業還是個人，要想生存并得到發展，“變”是唯一不變的真理。那種傳統的、固定不變的管理模式已不能適應時代發展的需求了。為適應科學技術、經營環境日新月異的變化，企業的管理者必須不斷進行觀念創新、戰略創新、制度創新和市場創新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責，同時也要促進所有階層的管理人員都成為創新的實施者，為全體員工充分發揮創造才能建立新的管理機制，增強企業的團隊凝聚力，使企業在激烈的競爭中，逐漸凸現出其個性化的管理模式。

　　而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于ISO9001/ISO14001管理體系的建立和實施，并通過PDCA的管理模式不斷改進實施過程中的不足，才能不斷提升企業的綜合管理水平。

　　所以，建立和實施ISO9001/ISO14001管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關要求，也是企業自身發展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰略眼光高度重視這一發展趨勢，才能使企業永遠立于不敗之地。

　　作為企業的員工，要想充分體現自身價值，唯有不斷學習新觀念，改變舊思想，做一個 “學習型”的員工，珍惜每一次學習和培訓的機會，不斷提升自身的綜合素質，緊隨社會和企業發展的步伐，在工作中充分發揮個人才智，為社會和企業創造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！