SGS內(nèi)審員培訓(xùn)教程(2)

　　第二章

　　稽核之介紹、種類、管理與執(zhí)行

　　1.定義

　　1.1 ISO 9000對稽核的定義如下：

　　一個有系統(tǒng)且獨立的文件化流程以獲得稽證據(jù)來客觀評估決定稽核標(biāo)準(zhǔn)達成程序。

　　1.2 ISO 19011，品質(zhì)與環(huán)境管理系統(tǒng)稽核指導(dǎo)綱要指出稽執(zhí)行流程：

　　1.稽核原則

　　2.稽核計劃管理

　　3.稽核活動

　　4.品質(zhì)管理系統(tǒng)稽核員能力

　　2.稽核原則

　　2.1稽核依據(jù)一些基本原則以確?；藶橐粋€有效且可告的管理工具。

　　2.2稽核原則

　　依稽核員人格特質(zhì)有三種原則

　　1.道德行為

　　稽核員角色具信任、正直、保密與果斷

　　稽核員受限于嚴(yán)厲的道德行為

　　2.公正表達

　　稽術(shù)員發(fā)現(xiàn)稽核結(jié)論與稽核報告反應(yīng)稽核行動之信賴、準(zhǔn)確與完成

　　任何稽枋員與受稽核者間的沖突與無法解決意見需要加以記錄。

　　3.專業(yè)服務(wù)

　　稽核員必須提供專業(yè)且令人有信心的服務(wù)。因此，稽核員勝任能力便相對重要。

　　稽核流程二個進一步原則為：

　　1.獨立

　　稽核是客觀且獨立的，稽核團隊必須避免偏差與利益沖突。

　　2.證據(jù)

　　稽核證據(jù)是可驗證的，因為在有限的時間與資源內(nèi)執(zhí)行稽枋，完全依據(jù)抽樣資訊，無論如何，做稽核結(jié)論前，使用適切的抽樣是必須的。

　　2.3這些原則確保：

　　A.稽核員是客觀、系統(tǒng)且獨立取得資訊來確保管理是有效的改善。

　　B.稽核團隊與受稽核者關(guān)系是獨立的。

　　C.稽核證據(jù)有賴于取得之抽樣資訊。

　　2.4 ISO 9000定義稽核證據(jù)為與稽核標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)可驗證的記錄，事實聲明或其他資訊。

　　3.稽核計劃管理

　　3.1概述

　　稽核計劃目的在協(xié)助組織提供所需資源以促成稽核的執(zhí)行完成。

　　依組織特性，稽核計劃可以包括不同的稽核目標(biāo)、范圍與標(biāo)準(zhǔn)。

　　最高管理階層應(yīng)授權(quán)以管理稽核計劃，包括：

　　A.建立稽核計劃之目標(biāo)與范圍

　　B.建立責(zé)任、資源與程序

　　C.確保稽核計劃執(zhí)行

　　D.監(jiān)控與審查稽核計劃以改善其效能

　　E.維持記錄

　　3.2稽核計劃目標(biāo)與范圍。

　　需設(shè)立目標(biāo)以管制稽核規(guī)劃與執(zhí)行

　　目標(biāo)宜考量：

　　-管理議題的先后順序

　　-商業(yè)目的

　　-管理系統(tǒng)要求

　　-法令與合約要求

　　-供應(yīng)商評做

　　-客戶要求

　　-企業(yè)潛在風(fēng)險

　　3.3稽核計劃范圍

　　稽核計劃范圍因組織規(guī)模、特性與復(fù)雜性有所不同

　　-執(zhí)行稽核之范圍、目標(biāo)、期間與頻率

　　-受稽組織之規(guī)模、特性與復(fù)雜性

　　-受稽活動之?dāng)?shù)量、狀況、重要性、復(fù)雜性、同質(zhì)性與位置

　　-標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)與合約要求、政策、程序及其他稽核條件

　　-驗證要求

　　-先前的稽核結(jié)果或?qū)彶橄惹暗幕擞媱?/p>

　　-文化與社會議題

　　-利益團體之考量

　　3.4 責(zé)任、資源與程序。

　　3.4.1稽核計劃管理應(yīng)授權(quán)給具有下列認知者：

　　-稽核原則

　　-稽核員勝任

　　-稽核工具與方法應(yīng)用

　　-受稽活動相關(guān)技術(shù)與管理知識

　　這些額外知識與經(jīng)驗應(yīng)文件化

　　授權(quán)管理稽核計劃者應(yīng)：

　　-界定、執(zhí)行、維持與改善稽核計劃

　　-指出及提供所需資源

　　3.4.2資源

　　資源之鑒別宜考量

　　-發(fā)展、執(zhí)行、管理與改善稽核活動之財務(wù)資源

　　-稽核工具與方法

　　-維持或滿足稽核員勝任及改善稽核員表現(xiàn)之流程

　　3.4.3程序

　　稽核計劃程序應(yīng)建立以：

　　稽核行程規(guī)劃

　　確保稽核團隊的勝任能力

　　選擇適切的稽核團隊

　　執(zhí)行稽核

　　稽核后續(xù)跟催

　　3.4.4稽核計劃實現(xiàn)

　　稽核計劃實現(xiàn)宜含：

　　文件化稽核計劃及查關(guān)團體之連系

　　整合稽核計劃活動

　　確保稽核團體任務(wù)

　　提供稽核團隊所需資源

　　確?；艘阑擞媱澾M行

　　確?；嘶顒又涗浌苤?/p>

　　確?；藞蟾嬷畬彶?、核準(zhǔn)及分發(fā)至客戶與其他特定團體

　　如需要時，確?；撕罄m(xù)跟催

　　3.5 稽核計劃記錄

　　記錄宜維持之展示稽核計劃有效執(zhí)行，這些記錄含：

　　-稽核計劃審查記錄

　　-稽核計劃表

　　-稽核行程表

　　-稽核報告

　　-不符合報告

　　-矯正與預(yù)防措施報告

　　-稽核員個人記錄，例如績效評估、稽核團隊選擇、資源與訓(xùn)練

　　3.6 稽核稽核計劃監(jiān)控與審查

　　稽核計劃執(zhí)行宜周期性監(jiān)控與審查以評估：

　　-目標(biāo)是否達成

　　-稽核計劃有效性

　　-改善機會

　　監(jiān)控宜使用績效指標(biāo)量測，例如：

　　-稽核團隊能力是否符合稽核目標(biāo)

　　-稽核計劃與行程符合性

　　-受稽核者與稽核員之回饋

　　-稽核計劃矯正措施結(jié)案時間

　　-稽核計劃審查宜考量

　　-監(jiān)控結(jié)果與趨勢

　　-程序書之符合性

　　-利益團體需求與期許之發(fā)展

　　-稽核記錄

　　-其他取代稽核方案

篇2：物業(yè)公司內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)體會

　　物業(yè)公司內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)體會

　　有幸參加公司培訓(xùn)部組織的為期兩天的ISO9001質(zhì)量管理體系和ISO14001 環(huán)境管理體系內(nèi)審員雙證培訓(xùn)，自覺受益匪淺。在學(xué)習(xí)之前，對于這兩個管理體系概念比較模糊，以為這只是企業(yè)的一種認證資格需要，做一些表單而已，但通過學(xué)習(xí)，我深深體會到，質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系對于一個企業(yè)的發(fā)展、壯大的重要性，它是規(guī)范企業(yè)管理、質(zhì)量的保證，不但為企業(yè)提供一個動態(tài)的管理標(biāo)準(zhǔn)，同時可以規(guī)范我們平時的工作，做到有目的、有計劃、有秩序和有依據(jù)，還可以對潛在的危機做出預(yù)警、控制和防止，管理過程環(huán)環(huán)相扣。

　　一、第一天學(xué)習(xí)的是iso9001質(zhì)量管理體系，其中的八大原則：

　　以顧客為中心、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進、基于事實的決策的方法及互利的供方關(guān)系。這八大原則是一個組織在質(zhì)量管理的總體原則，這些原則需要通過具體的管理活動得以體現(xiàn)，以顧客為中心，提高顧客滿意度是質(zhì)量管理的目的。Iso9001質(zhì)量管理體系要求我們建立組織的管理目標(biāo)，通過作業(yè)指導(dǎo)書分解任務(wù)細化到各層次崗位上，通過培訓(xùn)和考核，使每個員工都明白自己的崗位要求，勝任崗位，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)的作用，實行全員參與，做到有章可依、系統(tǒng)管理、關(guān)注過程、持續(xù)改進等一系列方法來達到讓顧客滿意的目的。

　　學(xué)習(xí)中給我印象最深的是：以顧客為中心和持續(xù)改進。眾所周知，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的服務(wù)對象是顧客，對于我們物業(yè)企業(yè)來說，我們的產(chǎn)品就是物業(yè)服務(wù)，業(yè)主享受的是我們提供的服務(wù)，服務(wù)滿意不滿意和費用的收繳存在關(guān)聯(lián)，顧客滿意，就是iso9001的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)所倡導(dǎo)的服務(wù)指導(dǎo)思想。業(yè)主是我們企業(yè)生存的基礎(chǔ)，我們把業(yè)主的滿意放在第一位，圍繞業(yè)主滿意通過走訪、溝通、問卷調(diào)查，了解業(yè)主需求，尋找自身服務(wù)中的不足加以改進，提高服務(wù)，通過PDCA循環(huán)持續(xù)改進增效的方法，直到讓顧客滿意，通過科學(xué)的管理，增強企業(yè)的市場競爭力，提高企業(yè)經(jīng)濟效益和生存力。

　　二、第二天學(xué)習(xí)的是iso14001環(huán)境管理體系，通過學(xué)習(xí)了解到：

　　企業(yè)的環(huán)境管理體系是通過策劃、建立、實施直到獲得認證，是企業(yè)把對環(huán)境的管理納入企業(yè)管理的一部分，在實踐中通過改善環(huán)境管理體系，改善環(huán)境行為，并通過合理地節(jié)約資源和能源，使企業(yè)通過提高環(huán)境效益，促進經(jīng)濟效益的提高，達到環(huán)境與經(jīng)濟的協(xié)調(diào)發(fā)展。促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。作為我們物業(yè)企業(yè)，除了企業(yè)帶頭環(huán)保外，更重要的是要引導(dǎo)、帶動小區(qū)的業(yè)主提高環(huán)保意識，建立和諧的生態(tài)環(huán)境，保護地球從我做起。

　　通過兩天的學(xué)習(xí)，從理論上了解了iso9001質(zhì)量管理體系和iso14001環(huán)境管理體系，這需要通過不斷地實踐，從理論到實踐，不斷在工作中運用PDCA循環(huán)方法， 才能真正掌握這兩個管理體系的精髓，我將把學(xué)到的理論知識和自己的工作聯(lián)系起來，和公司一同成長。

篇3：物業(yè)公司ISO9001/ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)心得

　　物業(yè)公司ISO9001/ISO14001內(nèi)審員培訓(xùn)班學(xué)習(xí)心得

　　本月本人有幸參加了由公司組織的ISO9001/ISO14001內(nèi)審員雙證班。通過兩天的培訓(xùn)，我對ISO9001/ISO14001管理體系的起源和發(fā)展，包括這些管理體系在企業(yè)管理中的重要性，都有了更多的認識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學(xué)習(xí)到不少與之相關(guān)的內(nèi)部審核方法和技巧，我的相關(guān)專業(yè)知識也有了進一步的提升。

　　講課中老師指出，內(nèi)部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內(nèi)部審核必須按PDCA過程進行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內(nèi)部審核計劃和內(nèi)部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內(nèi)部審核員。內(nèi)審員根據(jù)審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現(xiàn)場審核，得出審核發(fā)現(xiàn)。

　　尋找客觀證據(jù)，出具不合格報告。內(nèi)審組對體系的有效性、適宜性、符合性做出綜合評價并開具不合格報告，受審核方的管理者根據(jù)不合格進行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，并編制內(nèi)部審核報告，在內(nèi)部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進的地方。

　　兩天的培訓(xùn)也使我認識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業(yè)還是個人，要想生存并得到發(fā)展，“變”是唯一不變的真理。那種傳統(tǒng)的、固定不變的管理模式已不能適應(yīng)時代發(fā)展的需求了。為適應(yīng)科學(xué)技術(shù)、經(jīng)營環(huán)境日新月異的變化，企業(yè)的管理者必須不斷進行觀念創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新、制度創(chuàng)新和市場創(chuàng)新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責(zé)，同時也要促進所有階層的管理人員都成為創(chuàng)新的實施者，為全體員工充分發(fā)揮創(chuàng)造才能建立新的管理機制，增強企業(yè)的團隊凝聚力，使企業(yè)在激烈的競爭中，逐漸凸現(xiàn)出其個性化的管理模式。

　　而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于ISO9001/ISO14001管理體系的建立和實施，并通過PDCA的管理模式不斷改進實施過程中的不足，才能不斷提升企業(yè)的綜合管理水平。

　　所以，建立和實施ISO9001/ISO14001管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關(guān)要求，也是企業(yè)自身發(fā)展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰(zhàn)略眼光高度重視這一發(fā)展趨勢，才能使企業(yè)永遠立于不敗之地。

　　作為企業(yè)的員工，要想充分體現(xiàn)自身價值，唯有不斷學(xué)習(xí)新觀念，改變舊思想，做一個 “學(xué)習(xí)型”的員工，珍惜每一次學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的機會，不斷提升自身的綜合素質(zhì)，緊隨社會和企業(yè)發(fā)展的步伐，在工作中充分發(fā)揮個人才智，為社會和企業(yè)創(chuàng)造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！