SGS內審員培訓教程(3)

　　第三章

　　稽核活動

　　1.概述

　　管理與執行一個稽核含：

　　發起稽核

　　文件審查

　　準備現場稽核活動

　　現場稽核活動

　　稽核報告

　　稽核完成

　　如需要時，稽核后續跟催

　　2.發起稽核

　　2.1 稽核目標、范圍與標準

　　稽核目標范例

　　決定稽者管理系統或稽核標準之符合程度

　　評估管理系統能力以確保符合法規與合約要求

　　評估為符合特定目標之管理系統執行的有效性

　　指出管理系統潛在需要改善的區域

　　稽核范圍描述稽核內容與界線考量：

　　-地理位置

　　-組織單位

　　-受稽者活動與流程

　　-稽核期限

　　稽核標準可含：

　　-標準

　　-政策

　　-程序書

　　-法令

　　-規章

　　管理系統要求

　　合約要求

　　工業/產業特性

　　2.2建立稽核團隊

　　1.建立稽核團隊

　　2.指派一名稽核組長具有適切的技能以完成稽核目標

　　稽核團隊依稽核計劃管理建立，稽核團隊也許包含稽核組長、稽核員、訓練中稽核員、技術專家均需依稽核組長指示來工作

　　無論如何，假如只有一名稽核員，這位稽核員應扮演稽核組長全部責任

　　當決定稽核團隊規模與組成份子時，應考量：

　　1.稽核目標、范圍、標準、位置與預估時間

　　2.達成稽核目標整體勝任需求

　　3.認證及驗證團隊要求

　　4.受稽者文化或社會特質

　　5.確保稽核團隊獨立性所需

　　6.稽核團隊成員能力以有效應對受稽核及團隊合作

　　確保稽核團隊勝任過程應含：

　　1.指出達成目標所需知識與技巧

　　2.界定這些知識與技巧的評估標準

　　3.選擇稽核團隊以兼具這些知識與技巧

　　3. 稽核角色與責任

　　3.1組長責任

　　稽核期間，組長責任：

　　-定義每一稽核工作的需要;

　　-遵守稽核要求及其他指令;

　　-準備工作文件及小組簡報;

　　3.2稽核團隊指派

　　稽核組長應指派組員責任以稽核特定管理系統流程、功能、現場、區域及活動

　　這些指派應考量維持稽核員獨立、勝勝及資源使用各貢需要

　　3.3稽核員的責任是：

　　1.遵守稽核需求：

　　2.溝通并澄清稽核需求;

　　3.有效果且有效率地安排稽核地安排稽核并執行指派的責任;

　　4.CAR，觀察事項及客觀證據的書寫

　　5.報告所發現事物

　　6.驗證矯正行動的有效性

　　7.保存并維護文件

　　8.配合并支援小組長

　　4. 現場稽核活動準備

　　4.1現場稽核活動規劃

　　稽核組長應準備稽核計劃以提供所需資訊來整合稽核活動

　　稽核計劃應合：

　　-稽核目標與范圍

　　-稽核標準與參考文件

　　-現場稽核活動之日期與位置

　　-受稽組織與功能單位及流程之鑒別

　　-現場稽核活動預定時間與期限，包括稽核會議

　　4.2工作文件

　　稽核團隊使用文件可含：

　　-稽核程序書、查核表和抽樣計劃

　　-說明稽核流程或功能之行程表、小組任務分配、稽核時間

　　4.3稽核查核表

　　查核表用以協助稽核，它是一種工作文件及記錄

　　查核表目的在確保稽核目標與范圍被完成

　　查核表扮演稽核員引導，它是順利完成稽核之主要工具

　　4.3.1 使用查核表優點

　　協助稽核準備

　　可用以預估執行稽核所需時間

　　協助稽核員管理稽核深度

　　協助核員管理稽核路徑

　　協助稽核員確保碾核稽核含蓋計劃安排

　　記錄受稽核者反應情況

　　4.3.2無論如何，使用查核表有其缺點：

　　標準查核表可能限制稽核員對流程及程序的分析

　　也許會使稽核員忽視查核表上未列之重大事件

　　4.3.3在準備查核表，稽核員應考量：

　　-發生之流程

　　-任何相關程序

　　-使用文件與記錄

　　標準要求

　　品質管理系統要求

　　查核表之復雜程度依稽核員經驗而定

篇2：物業公司內審員培訓班學習體會

　　物業公司內審員培訓班學習體會

　　有幸參加公司培訓部組織的為期兩天的ISO9001質量管理體系和ISO14001 環境管理體系內審員雙證培訓，自覺受益匪淺。在學習之前，對于這兩個管理體系概念比較模糊，以為這只是企業的一種認證資格需要，做一些表單而已，但通過學習，我深深體會到，質量管理體系和環境管理體系對于一個企業的發展、壯大的重要性，它是規范企業管理、質量的保證，不但為企業提供一個動態的管理標準，同時可以規范我們平時的工作，做到有目的、有計劃、有秩序和有依據，還可以對潛在的危機做出預警、控制和防止，管理過程環環相扣。

　　一、第一天學習的是iso9001質量管理體系，其中的八大原則：

　　以顧客為中心、領導作用、全員參與、過程方法、管理的系統方法、持續改進、基于事實的決策的方法及互利的供方關系。這八大原則是一個組織在質量管理的總體原則，這些原則需要通過具體的管理活動得以體現，以顧客為中心，提高顧客滿意度是質量管理的目的。Iso9001質量管理體系要求我們建立組織的管理目標，通過作業指導書分解任務細化到各層次崗位上，通過培訓和考核，使每個員工都明白自己的崗位要求，勝任崗位，發揮領導的作用，實行全員參與，做到有章可依、系統管理、關注過程、持續改進等一系列方法來達到讓顧客滿意的目的。

　　學習中給我印象最深的是：以顧客為中心和持續改進。眾所周知，企業生產產品的服務對象是顧客，對于我們物業企業來說，我們的產品就是物業服務，業主享受的是我們提供的服務，服務滿意不滿意和費用的收繳存在關聯，顧客滿意，就是iso9001的質量管理標準所倡導的服務指導思想。業主是我們企業生存的基礎，我們把業主的滿意放在第一位，圍繞業主滿意通過走訪、溝通、問卷調查，了解業主需求，尋找自身服務中的不足加以改進，提高服務，通過PDCA循環持續改進增效的方法，直到讓顧客滿意，通過科學的管理，增強企業的市場競爭力，提高企業經濟效益和生存力。

　　二、第二天學習的是iso14001環境管理體系，通過學習了解到：

　　企業的環境管理體系是通過策劃、建立、實施直到獲得認證，是企業把對環境的管理納入企業管理的一部分，在實踐中通過改善環境管理體系，改善環境行為，并通過合理地節約資源和能源，使企業通過提高環境效益，促進經濟效益的提高，達到環境與經濟的協調發展。促進企業的可持續發展。作為我們物業企業，除了企業帶頭環保外，更重要的是要引導、帶動小區的業主提高環保意識，建立和諧的生態環境，保護地球從我做起。

　　通過兩天的學習，從理論上了解了iso9001質量管理體系和iso14001環境管理體系，這需要通過不斷地實踐，從理論到實踐，不斷在工作中運用PDCA循環方法， 才能真正掌握這兩個管理體系的精髓，我將把學到的理論知識和自己的工作聯系起來，和公司一同成長。

篇3：物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　物業公司ISO9001/ISO14001內審員培訓班學習心得

　　本月本人有幸參加了由公司組織的ISO9001/ISO14001內審員雙證班。通過兩天的培訓，我對ISO9001/ISO14001管理體系的起源和發展，包括這些管理體系在企業管理中的重要性，都有了更多的認識。對它們的條文也有了更深層的理解，同時也學習到不少與之相關的內部審核方法和技巧，我的相關專業知識也有了進一步的提升。

　　講課中老師指出，內部審核是審過程不是審文件，不能有文件就算符合。內部審核必須按PDCA過程進行全面策劃，策劃審核方案，編制年度內部審核計劃和內部審核實施計劃。組成審核組，任命審核組長，聘任內部審核員。內審員根據審核計劃的分工編制檢查表，按計劃和檢查表實施現場審核，得出審核發現。

　　尋找客觀證據，出具不合格報告。內審組對體系的有效性、適宜性、符合性做出綜合評價并開具不合格報告，受審核方的管理者根據不合格進行原因分析制定糾正措施。審核組對糾正措施的實施效果進行跟蹤驗證，并編制內部審核報告，在內部審核報告中，對體系做出綜合評價找出存在的問題與下步需要改進的地方。

　　兩天的培訓也使我認識到，在這個瞬息萬變的社會，不論是企業還是個人，要想生存并得到發展，“變”是唯一不變的真理。那種傳統的、固定不變的管理模式已不能適應時代發展的需求了。為適應科學技術、經營環境日新月異的變化，企業的管理者必須不斷進行觀念創新、戰略創新、制度創新和市場創新。不僅僅是高層管理者要將之作為主要的管理職責，同時也要促進所有階層的管理人員都成為創新的實施者，為全體員工充分發揮創造才能建立新的管理機制，增強企業的團隊凝聚力，使企業在激烈的競爭中，逐漸凸現出其個性化的管理模式。

　　而所有以上這些“變”的過程，都必須依賴于ISO9001/ISO14001管理體系的建立和實施，并通過PDCA的管理模式不斷改進實施過程中的不足，才能不斷提升企業的綜合管理水平。

　　所以，建立和實施ISO9001/ISO14001管理體系，不僅是為了滿足客戶及其它相關要求，也是企業自身發展的需要。唯有不斷改變管理觀念，以戰略眼光高度重視這一發展趨勢，才能使企業永遠立于不敗之地。

　　作為企業的員工，要想充分體現自身價值，唯有不斷學習新觀念，改變舊思想，做一個 “學習型”的員工，珍惜每一次學習和培訓的機會，不斷提升自身的綜合素質，緊隨社會和企業發展的步伐，在工作中充分發揮個人才智，為社會和企業創造更多的效益，才能使自己的人生更有意義、更有價值！