某物業質量管理體系內部審核控制程序

　　1.目的

　　為進行公司質量管理體系內部審核,特編制本程序。

　　2.范圍

　　2.1本程序規定了內部審核的流程和方法，以驗證質量管理體系各項管理活動的符合性和有效性。

　　2.2本程序適用于對質量管理體系范圍內，各部門管理活動的審核。

　　3.職責

　　3.1管理者代表負責審批《內部審核計劃》，任命審核組長和審核員，組織內部審核，審批內審報告。

　　3.2審核組長負責做好審核員的工作分工和審核準備，組織、開展現場審核，編寫《內部審核報告》，并負責審核后的跟蹤管理工作。

　　3.3審核員負責編制《內部審核檢查表》（以下簡稱"內審檢查表"），實施現場審核，確定不合格項并編制《內部審核不合格項報告表》，負責糾正預防措施的跟蹤驗證。

　　3.4被審核部門負責配合審核員開展本部門的審核工作。

　　3.5不合格項責任部門負責對本部門的不合格項制定糾正措施，按期實施整改，并對實施效果負責。

　　4.工作內容

　　4.1審核時間

　　4.1.1審核一年不少于一次，必要時，管理者代表可根據需要做出提前內審或增加內審次數的決定，如：

　　4.1.1.1當體系發生變更、相關職能有較大變化時；

　　4.1.1.2當相關方對涉及的特殊過程或項目提出要求時；

　　4.1.1.3當服務過程中發生人身安全事故、設備事故時；

　　4.1.1.4認證機構監督評審時。

　　4.1.2當提前內審或增加內審次數時，全面質量管理辦公室應提前通知有關部門。

　　4.2審核前的準備

　　4.2.1組成審核組

　　4.2.1.1內審工作開展前，管理者代表應任命審核組長和組員，為審核工作提供組織保證，審核組長和組員應分別具備如下資格：

　　a)組長：持有內審員或外審員資格證書，并具有較強獨立工作能力和協調能力；

　　b)組員：接受過GB/T19001標準的內審員或外審員培訓，并獲得相應資格證書。

　　4.2.1.2審核組組長應按組員的專業特長進行分工，審核人員不能審核自己的工作。

　　4.2.1.3特殊情況下，經管理者代表批準，審核組可吸收專業技術人員或觀察員參加。

　　4.2.2編制《內部審核計劃》

　　4.2.2.1審核組組長負責編制《內部審核計劃》，《內部審核計劃》的內容主要有：

　　a)審核的目的、范圍和依據；

　　b)審核組成員；

　　c)受審核部門、審核過程或要素；

　　d)審核組內部交流的時間安排等；

　　e)審核日期、日程的安排：

　　在審核前10天，由審核組長召開一次審核小組會議，對《內部審核計劃》進行討論并明確分工。

　　4.2.2.2《內部審核計劃》經管理者代表批準后，全面質量管理辦公室應提前五個工作日，向有關部門發出內部審核通知。

　　4.2.2.3受審核部門接到計劃后應安排有關人員做好配合和準備工作，如果對審核項目和日期有異議，應提前3個工作日通知審核組，經協商后修訂《內部審核計劃》。

　　4.2.3編制《內審檢查表》

　　4.2.3.1《內部審核計劃》發布后，審核組組長應組織審核員對《內部審核計劃》進行討論，明確審核準則和審核深度，并編制《內審檢查表》。

　　4.2.3.2《內審檢查表》的編制應依據：

　　a)GB/T19001標準；

　　b)適用的法律、法規和其他要求；

　　c)體系文件，包括質量方針、目標（指標）、管理手冊、程序文件、服務工作規范；

　　d)必要時，從現場收集的相關信息。

　　4.2.3.3《內審檢查表》應在審核實施前送審核組長確認。

　　4.3實施審核

　　4.3.1首次會議

　　4.3.1.1首次會議標志著現場審核的開始，首次會議由審核組長主持召開，與會者應在《內部審核會議簽到表》中簽到，參加的人員和部門主要有：

　　a)最高領導層、管理者代表；

　　b)受審核部門負責人；

　　c)內審組全體成員。

　　4.3.1.2審核組組長在會議上應說明本次審核的目的、范圍、準則、方法和時間安排，明確配合人員，對《內部審核計劃》中的安排做進一步確認，（遇特殊情況時，應及時調整并再次確認）。

　　4.3.2獲取審核證據

　　4.3.2.1審核員參照《內部審核檢查表》中的具體內容，對受審核部門進行現場檢查，對所涉及的過程和活動，收集、尋找符合或不符合審核準則的客觀證據，獲取審核證據的方法主要有：

　　a)與被審核對象交談；

　　b)調閱文件；

　　c)現場查驗記錄；

　　d)觀察操作；

　　e)隨即抽樣等。

　　4.3.2.2現場審核時，審核員應：

　　a)及時作好審核記錄，記錄必須清楚、完整，有可追溯性；

　　b)發現問題時，審核員應進一步調查清楚，力求客觀公正，并及時給予審核方口頭反饋；

　　c)當證據不足或不清楚時，審核員應一查到底，直到弄清楚為止；

　　d)做好相應的檢查審核記錄，填寫《內部審核檢查表》，記錄必須清楚完整。

　　4.3.3審核情況的總結、評價

　　4.3.3.1審核組組長應按《內部審核計劃》的安排，召集內部會議，

　　對審核情況進行溝通和小結。

　　4.3.3.2召開末次會議之前，審核組長應：

　　a)組織內審組成員，根據記錄的審核證據，對照審核準則進行評價，確定不合格項及其嚴重性，開出《內部審核不合格項報告表》；

　　b)召開審核組全體會議，進一步評價審核結果；

　　c)將《內部審核不合格項報告表》交受審核部門確認。

　　4.3.3.3審核組組長于內審后一周內負責編寫本次《內部審核報告》。《內部審核報告》的內容主要有：

　　a)審核的目的、范圍和依據；

　　b)審核組成員和受審核部門代表名單；

　　c)審核日期及審核計劃具體實施情況；

　　d)審核中發現的不合格情況、不合格項目分布情況（《內部審核不合格項統計表》）和嚴重程度；

　　e)存在的主要問題；

　　f)體系符合性、有效性結論；

　　g)整改及糾正措施驗證的要求等。

　　4.3.3.4《內部審核報告》由管理者代表審核后發放。

　　4.3.4末次會議

　　4.3.4.1末次會議標志著現場審核的結束，末次會議由審核組長主持召開，參加人員原則上可以擴大參加首次會議的人員，與會者應簽到。

　　4.3.4.2末次會議的主要內容包括：

　　a)重申審核的目的、范圍、依據及方法；

　　b)宣讀主要的《內部審核不合格項報告表》；

　　c)宣讀《內部審核報告》，明確責任部門采取措施的要求及審核員進行檢查驗證的要求；

　　d)發出《內部審核不合格項報告表》給受審部門。

　　4.4跟蹤、驗證

　　4.4.1末次會議后，責任部門應對不合格項進行整改；

　　4.4.2根據《內部審核報告》的要求，審核員應及時對不合格項的整改過程實施跟蹤、驗證；

　　4.4.3對不合格項整改過程中涉及多個部門或出現的新問題，審核員應及時向審核組長或管理者代表反映，及時協調解決。

　　5.相關文件

　　無

　　6.記錄表格

　　6.1《內部審核計劃》（8.2.2-j-01）

　　6.2《內部審核檢查表》（8.2.2-j-02）

　　6.3《內部審核不合格項報告表》（8.2.2-j-03）

　　6.4《內部審核會議簽到表》（8.2.2-j-04）

篇2：房地產內部質量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核,驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性,審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求,確保質量體系持續有效地運行,并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3.職責

　　3.1 管理者代表負責對質量體系內審的策劃,組織制訂實施質量體系年度內審計劃,確定內審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負責編制質量體系年度內審計劃,具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃,審查內審員的檢查清單,組織進行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報告。

　　3.4 內審員負責依據內審實施計劃,編制審核清單,經審核組長審查通過后,進行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計劃主要包括以下內容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2 年度審核計劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1 管理者代表根據年度審核計劃,確定具體的審核時間、目的和范圍,任命審核組長,成立內部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃,進行審核任務分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行,審核實施計劃的主要內容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4 內部審核實施計劃經管理者代表審批后,于審核前一周,發放至被審核部門,被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5 內審員依據審核實施計劃,編制檢查清單,由審核組長進行審批并保管,檢查清單的具體內容不能通知被審核部門,于正式審核前發與審核員。

　　4.3 實施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括:宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2 內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式,收集體系運行情況的客觀證據, 并進行審核記錄。

　　4.3.3 對現場發現的問題,應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實并對其進行判定、分類,并匯總編制"不符合項統計分析報告"。不符合事實的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合;

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合;

　　b)執行程序中的偶然漏項;

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴重,較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發現的主要不符合項,由審核員填寫"不符合項報告",經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負責對審核情況進行總結,編制審核報告,主要內容包括:審核的概述(包括審核時間、內容、參見人員等)、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制,由經營部審核,管理者代表批準后,發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4 糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1 對次要不符合項,由責任部門進行糾正,工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2 對主要不符合項,責任部門要根據不符合項報告,制訂并實施糾正措施,工程部負責進行驗證,執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5 對內部質量體系審核生成的有關質量記錄,由工程部負責收集,執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6 工程部負責內審員隊伍的管理,執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項報告

　　5.4 QR20-04 不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5 QR20-05 不符合項統計分析報告

　　5.6 QR20-06 審核報告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》

篇3：房地產公司質量手冊:內部質量審核

　　房地產公司質量手冊：內部質量審核

　　1.目的

　　通過開展對質量體系的內部審核，驗證公司質量管理體系文件與標準的符合性，審核各部門開展的質量活動及其結果是否符合規定要求，確保質量體系持續有效地運行，并為質量體系改進提供依據。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內部質量體系審核工作。

　　3．職責

　　3.1管理者代表負責對質量體系內審的策劃，組織制訂實施質量體系年度內審計劃，確定內審小組，任命審核組長。

　　3.2工程部負責編制質量體系年度內審計劃，具體組織開展內審工作,負責內審員隊伍管理工作。

　　3.3審核組長負責編制質量體系內審實施計劃，審查內審員的檢查清單，組織進行審核，主持召開首次和末次會議，編制審核報告。

　　3.4內審員負責依據內審實施計劃，編制審核清單，經審核組長審查通過后，進行審核。

　　4．控制程序

　　4.1質量體系年度審核計劃的編制

　　4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計劃主要包括以下內容：

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據的標準和文件;

　　c)審核的頻次和進度安排等。

　　4.1.2年度審核計劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發各部門執行。

　　4.2審核的準備

　　4.2.1管理者代表根據年度審核計劃，確定具體的審核時間、目的和范圍，任命審核組長，成立內部審核小組。

　　4.2.2審核組長首先組織內審員審查質量管理體系文件與標準的符合性,并負責編制質量體系內部審核實施計劃，進行審核任務分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區域無直接責任的內審員進行，審核實施計劃的主要內容包括：

　　a)審核的目的、范圍、依據和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進度安排;

　　d)審核的重點和要求等。

　　4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進行。

　　4.2.4內部審核實施計劃經管理者代表審批后，于審核前一周，發放至被審核部門，被審核部門進行有關的文件準備工作。

　　4.2.5內審員依據審核實施計劃，編制檢查清單，由審核組長進行審批并保管，檢查清單的具體內容不能通知被審核部門，于正式審核前發與審核員。

　　4.3實施審核

　　4.3.1由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負責人、資料員及有關領導參加。主要內容包括：宣讀審核實施計劃并進行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關的要求等。

　　4.3.2內審員依據審核計劃和檢查清單實施審核,通過交談、查閱文件、現場檢查等方式，收集體系運行情況的客觀證據,并進行審核記錄。

　　4.3.3對現場發現的問題，應當場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4現場檢查完成后，由審核組長組織審核組會議，歸納審核過程，匯總不符合事實并對其進行判定、分類，并匯總編制“不符合項統計分析報告”。不符合事實的分類原則：

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：

　　a)《質量管理手冊》規定的條款未執行;

　　b)系統不符合；

　　c)執行程序中的非偶然漏項。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：

　　a)執行《質量管理手冊》規定的條款有輕微的不符合；

　　b)執行程序中的偶然漏項；

　　c)由于理解程序偏差而產生的輕微不符合；

　　d)后果不嚴重，較短時間內能夠整改完成的。

　　4.3.5對發現的主要不符合項，由審核員填寫“不符合項報告”，經被審核部門領導認可后簽字。

　　4.3.6審核組長負責對審核情況進行總結，編制審核報告，主要內容包括：審核的概述（包括審核時間、內容、參見人員等）、有關的審核結果和結論、應采取糾正措施的建議等。不符合項統計分析報告作為審核報告的附件。審核報告要在審核結束一周內完成編制，由經營部審核，管理者代表批準后，發至公司總經理、副總經理和相關部門。

　　4.4糾正措施的實施和驗證

　　4.4.1對次要不符合項，由責任部門進行糾正，工程部根據糾正情況進行驗證。

　　4.4.2對主要不符合項，責任部門要根據不符合項報告，制訂并實施糾正措施，工程部負責進行驗證，執行《糾正和預防措施控制程序》的規定。

　　4.5對內部質量體系審核生成的有關質量記錄，由工程部負責收集，執行《質量記錄控制程序》的規定。

　　4.6工程部負責內審員隊伍的管理，執行Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》。

　　5.質量記錄

　　5.1QR20-01檢查清單

　　5.2QR20-02審核記錄單

　　5.3QR20-03不符合項報告

　　5.4QR20-04不符合項事實匯總表審核報告

　　5.5QR20-05不符合項統計分析報告

　　5.6QR20-06審核報告

　　6支持性文件

　　6.1Q/TZH-WI-035《內審員管理規定》