世茂第一太平物業(yè)審核控制程序
1范圍
本程序依據(jù)GB/T19001—2000idtISO9001:2000質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)中8.2.2條款和公司質(zhì)量手冊(cè)中相關(guān)章節(jié)編制。規(guī)定了公司質(zhì)量管理體系審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、審核時(shí)間、審核人員及審核結(jié)論的要求，本程序適用于上海世茂第一太平物業(yè)服務(wù)有限公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作。
2目的
通過質(zhì)量管理體系審核，驗(yàn)證質(zhì)量管理體系各項(xiàng)管理活動(dòng)是否符合質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)和公司的策劃的要求，質(zhì)量管理體系是否得到有效實(shí)施與保持。
3職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核工作，任命審核組長(zhǎng)和審核員，批準(zhǔn)《質(zhì)量管理體系年度內(nèi)部審核計(jì)劃》。
3.2品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)組織公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施和驗(yàn)證，并負(fù)責(zé)內(nèi)審資料的保管。
3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核工作的實(shí)施，編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》和編寫《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》。
3.4審核員負(fù)責(zé)按內(nèi)審計(jì)劃進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，對(duì)內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合事實(shí)，填寫《不合格項(xiàng)報(bào)告》。
3.5有關(guān)責(zé)任部門分析不合格原因，提出糾正措施計(jì)劃并實(shí)施。
4程序
4.1總則
4.1.1質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核每年至少覆蓋一次，質(zhì)量管理體系活動(dòng)涉及所有的部門和全過程或要素。必要時(shí)可適當(dāng)增加頻次或部門、過程或要素。編制計(jì)劃時(shí)要考慮受審的過程或要素和區(qū)域的狀況和重要性以及以經(jīng)審核的結(jié)果。
4.1.2品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)將每年年初編制本年度質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃（可視體系運(yùn)行實(shí)際情況作適宜性調(diào)整）報(bào)管理者代表審批后，發(fā)至相關(guān)部門及人員，并按計(jì)劃組織實(shí)施。
4.1.3審核員具有質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)合格證書，經(jīng)管理者代表授權(quán)，并與被審的部門、具體活動(dòng)無(wú)直接的責(zé)任關(guān)系。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表根據(jù)年度計(jì)劃任命審核組長(zhǎng)及審核員，組成審核組，并由審核組長(zhǎng)編制《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》。編制計(jì)劃時(shí)要考慮受審的過程或要素和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。
4.2.2審核組長(zhǎng)制訂《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》內(nèi)容包括：
4.2.2.1審核的目的和范圍；
4.2.2.2審核的準(zhǔn)則；
4.2.2.3審核組成員分工；
4.2.2.4審核的過程安排；
4.2.3管理者代表批準(zhǔn)《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》。審核組應(yīng)書面形式提前二個(gè)工作日將《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》發(fā)放到受審部門和相關(guān)人員。
4.2.4受審部門做好接受審核的準(zhǔn)備，部門負(fù)責(zé)人在審核當(dāng)日不應(yīng)外出，如遇特殊情況，需指定替代人員，并經(jīng)管理者代表的書面批準(zhǔn)。
4.2.5審核組做好審核前的準(zhǔn)備。
4.3審核的實(shí)施
4.3.1由審核組長(zhǎng)召開首次會(huì)議，總經(jīng)理、管理者代表、審核組成員和受審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加，并做好會(huì)議簽到記錄。
4.3.2審核員按內(nèi)審計(jì)劃到現(xiàn)場(chǎng)通過觀察、詢問，查閱文件和有關(guān)記錄等方式收集證據(jù)。
4.3.3發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)，由內(nèi)審員填寫《不合格項(xiàng)報(bào)告》。不合格項(xiàng)的填寫應(yīng)準(zhǔn)確描述所觀察到的不合格事實(shí)，記錄不合格事實(shí)發(fā)現(xiàn)的地點(diǎn)、時(shí)間、名稱、事實(shí)以及證實(shí)人員的崗位、職務(wù)，以便再次驗(yàn)證，并提交被審核部門負(fù)責(zé)人對(duì)“不合格報(bào)告”簽字確認(rèn)。
4.3.4審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核全過程進(jìn)行控制。
4.3.5在現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，審核組長(zhǎng)召集內(nèi)審員會(huì)議，交流審核情況，核實(shí)不合格事實(shí)，確定不合格項(xiàng)，對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行匯總、整理、對(duì)被審核部門的質(zhì)量體系運(yùn)行狀況作出書面評(píng)價(jià)。
4.3.7由審核組長(zhǎng)召開末次會(huì)議宣布審核結(jié)果。
4.4審核結(jié)論
4.4.1《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報(bào)告》由審核組長(zhǎng)編寫，內(nèi)容包括：審核目的、審核準(zhǔn)則、審核范圍、參加人員、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論等。
4.4.2審核報(bào)告的結(jié)論包括對(duì)管理體系是否符合原來(lái)策劃（或計(jì)劃）的安排、適用的標(biāo)準(zhǔn)及公司所制定的管理體系文件和要求，管理體系是否得到有效實(shí)施和保持的評(píng)價(jià)，并交管理者代表審批。
4.5審核結(jié)果處置
4.5.1品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)確定不合格項(xiàng)的責(zé)任部門，意見分歧時(shí)，由管理者代表作出決定。
4.5.2責(zé)任部門根據(jù)《不合格項(xiàng)報(bào)告》的要求及時(shí)分析不合格原因，制定和實(shí)施糾正和預(yù)防措施。
4.5.3品質(zhì)管理部組織內(nèi)審員對(duì)糾正措施的執(zhí)行狀況實(shí)施跟蹤，驗(yàn)證所采取的措施和結(jié)果，并作出報(bào)告。具體按《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行。
4.5.4品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)將質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核結(jié)果報(bào)總經(jīng)理、管理者代表和有關(guān)部門和人員，并將其作為管理評(píng)審的輸入，
4.5.5品質(zhì)管理部負(fù)責(zé)保存質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的全部資料和記錄，包括審核工作計(jì)劃、首次、末次會(huì)議簽到表、檢查記錄、不合格報(bào)告、審核報(bào)告等。具體按《記錄控制程序》執(zhí)行。
5相關(guān)文件
《記錄控制程序》
《糾正和預(yù)防措施控制程序》
6相關(guān)記錄
《內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃表》
《審核檢查表》
《不合格項(xiàng)報(bào)告》
篇2：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序
1.目的
通過開展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3.職責(zé)
3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長(zhǎng)。
3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。
3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開首次和末次會(huì)議,編制審核報(bào)告。
3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過后,進(jìn)行審核。
4.控制程序
4.1 質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制
4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計(jì)劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。
4.1.2 年度審核計(jì)劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃,確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍,任命審核組長(zhǎng),成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2 審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進(jìn)度安排;
d)審核的重點(diǎn)和要求等。
4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。
4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃,編制檢查清單,由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3 實(shí)施審核
4.3.1 由審核組長(zhǎng)主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說(shuō)明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。
4.3.3 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4 現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后,由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議,歸納審核過程,匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告"。不符合事實(shí)的分類原則:
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:
a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合;
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合;
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;
d)后果不嚴(yán)重,較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5 對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫"不符合項(xiàng)報(bào)告",經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6 審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報(bào)告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營(yíng)部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證
4.4.1 對(duì)次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。
4.4.2 對(duì)主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5 對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1 QR20-01 檢查清單
5.2 QR20-02 審核記錄單
5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報(bào)告
5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告
5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告
5.6 QR20-06 審核報(bào)告
6.支持性文件
6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》
篇3：房產(chǎn)公司內(nèi)部審核控制工作程序(4)
房產(chǎn)公司內(nèi)部審核控制程序（四）
1.目的
通過開展對(duì)質(zhì)量體系的內(nèi)部審核，驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性，審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求，確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行，并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。
2.范圍
本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。
3．職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃，組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，確定內(nèi)審小組，任命審核組長(zhǎng)。
3.2工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃，具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。
3.3審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，審查內(nèi)審員的檢查清單，組織進(jìn)行審核，主持召開首次和末次會(huì)議，編制審核報(bào)告。
3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃，編制審核清單，經(jīng)審核組長(zhǎng)審查通過后，進(jìn)行審核。
4．控制程序
4.1質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制
4.1.1工程部于每年的12月份，編制公司的下年度審核計(jì)劃，確保各部門每年至少審核一次，年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容：
a)審核的目的和范圍;
b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;
c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。
4.1.2年度審核計(jì)劃編制完成后，交管理者代表審批后，由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。
4.2審核的準(zhǔn)備
4.2.1管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃，確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍，任命審核組長(zhǎng)，成立內(nèi)部審核小組。
4.2.2審核組長(zhǎng)首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行審核任務(wù)分工，為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無(wú)直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行，審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括：
a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;
b)受審核的部門和審核的要素;
c)審核員分工和進(jìn)度安排;
d)審核的重點(diǎn)和要求等。
4.2.3審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。
4.2.4內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后，于審核前一周，發(fā)放至被審核部門，被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。
4.2.5內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃，編制檢查清單，由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審批并保管，檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門，于正式審核前發(fā)與審核員。
4.3實(shí)施審核
4.3.1由審核組長(zhǎng)主持召開審核首次會(huì)議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括：宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說(shuō)明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。
4.3.2內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式，收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù),并進(jìn)行審核記錄。
4.3.3對(duì)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)予以指明,以利于能夠理解和糾正。
4.3.4現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后，由審核組長(zhǎng)組織審核組會(huì)議，歸納審核過程，匯總不符合事實(shí)并對(duì)其進(jìn)行判定、分類，并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告"。不符合事實(shí)的分類原則：
4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合：
a)《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款未執(zhí)行;
b)系統(tǒng)不符合；
c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。
4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合：
a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊(cè)》規(guī)定的條款有輕微的不符合；
b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng)；
c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合；
d)后果不嚴(yán)重，較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。
4.3.5對(duì)發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng)，由審核員填寫"不符合項(xiàng)報(bào)告"，經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。
4.3.6審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)對(duì)審核情況進(jìn)行總結(jié)，編制審核報(bào)告，主要內(nèi)容包括：審核的概述（包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等）、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制，由經(jīng)營(yíng)部審核，管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。
4.4糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證
4.4.1對(duì)次要不符合項(xiàng)，由責(zé)任部門進(jìn)行糾正，工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。
4.4.2對(duì)主要不符合項(xiàng)，責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告，制訂并實(shí)施糾正措施，工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。
4.5對(duì)內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄，由工程部負(fù)責(zé)收集，執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。
4.6工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理，執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。
5.質(zhì)量記錄
5.1QR20-01檢查清單
5.2QR20-02審核記錄單
5.3QR20-03不符合項(xiàng)報(bào)告
5.4QR20-04不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告
5.5QR20-05不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告
5.6QR20-06審核報(bào)告
6支持性文件
6.1Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》