OHS體系審核過程的控制

　　在現(xiàn)場審核中要注意以下幾點：

　　1.審核組長要控制審核的全過程

　　這包括：

　　(1)控制審核進度和計劃

　　實施計劃時，應(yīng)適當控制進度，既不敷衍了事，也不能故意往后拖延，影響計劃實施。計劃是雙方商定的。除特殊情況不應(yīng)輕易改變審核計劃，隨便增減審核人員、部門和時間。

　　(2)控制氣氛

　　從首次會議到末次會議，審核組長都應(yīng)保證審核在和諧和合作的氣氛下進行，避免產(chǎn)生爭執(zhí)。

　　(3)控制紀律

　　對于審核組員的任何違反紀律的行為或傾向，審核組長必須嚴加管束。

　　(4)保證公正性、客觀性

　　審核組長應(yīng)提醒組員時刻保持客觀態(tài)度，不要把主觀猜測和臆斷做為審核證據(jù)。

　　在做出審核結(jié)論之前，審核組應(yīng)經(jīng)過認真的討論，保證結(jié)論的公正性，客觀性。

　　2.要科學地選擇樣本

　　選擇樣本時應(yīng)考慮到OHS的復(fù)雜性。一般來講，一個組織的目標、指標的完成情況和重大危險因素的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機風險性，如在一年的數(shù)據(jù)中每個月都要取若干個數(shù)據(jù)，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查和與員工面談時，為了表示對受審核方的尊重應(yīng)征得受審核方部門領(lǐng)導(dǎo)或陪同人員的同意。

　　3.充分利用檢查表

　　在準備階段，審核員已經(jīng)編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了組織的OHS管理文件，已經(jīng)有了針對性。因此在現(xiàn)場審核時應(yīng)充分利用檢查表，輕易不要偏離檢查表提問題。當然也要注意不能過分依賴檢查表，檢查表中的問題往往只給一個線索，真正找出不符合項還需要進行跟蹤提問。

　　4.對不符合項，應(yīng)追根尋源

　　有些問題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的。比如某組織重傷率下降10%的指標未實現(xiàn)，就不能簡單地被判定目標與指標3.3.3不符合。這一條款僅要求根據(jù)有關(guān)因素來確定目標、指標，而目標、指標沒有實現(xiàn)可能原因很多。有可能缺少OHS管理方案，有可能員工沒有經(jīng)過培訓(xùn)，也有可能缺少運行控制程序或出現(xiàn)偏離目標、指標時沒有采取不符合與糾正措施等。同樣，當出現(xiàn)違反法律、法規(guī)的情形時也不能簡單判斷3.3.2法律和其它要求不符合，因為這一條款只規(guī)定要有獲取和識別法律、法規(guī)和其它要求的程序，并不一定構(gòu)成不符合法律、法規(guī)的原因。真正不符合的原因要做更進一步的調(diào)查，以確定是在哪一條款(環(huán)節(jié))上出現(xiàn)不符合。

　　5.與受審核方共同確認事實

　　當發(fā)現(xiàn)不符合時，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認可，并使受審核方同意采取糾正措施，如果受審核方確實有真實的客觀證據(jù)能夠推翻某個不符合項，審核方應(yīng)撤消該項不符合報告。在其它情況下，當雙方有爭執(zhí)時，審核方則應(yīng)盡量耐心說服受審核方，并強調(diào)審核是針對體系，而不是針對人。

　　6.始終保持審核員應(yīng)遵守的原則

　　審核員在整個審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受審核方保密的原則。

　　7.關(guān)于客觀證據(jù)

　　應(yīng)收集充足的證據(jù)，以便判定受審核方OHS的管理體系是否符合審核準則。審核證據(jù)的收集來自面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察。應(yīng)隨時對偏離OHS管理體系審核準則的表現(xiàn)作出記錄。

　　在實際審核中以下幾方面可做為客觀證據(jù)：

　　(1)現(xiàn)場觀察及文件審閱中存在的客觀事實

　　(2)訪問時，對被審核的OHS活動負有責任的人的談話可以成為客觀證據(jù)，但還應(yīng)注意，面談取得的信息應(yīng)通過獨立的來源予以核實。獨立的來源包括觀察、記錄和現(xiàn)有的測試結(jié)果。對無法核實的信息應(yīng)給以標識。傳聞、陪同人員或與被審核的OHS活動無關(guān)人員的談話不能做為客觀證據(jù)。

　　8.審核的方式m.dewk.cn

　　在現(xiàn)場審核中要注意根據(jù)組織的具體情況選擇審核方式。在實際審核中經(jīng)常用的方式有三種：

　　(1)自下而上和自上而下的方法

　　所謂自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。采用這種審核方式的典型例子是對不符合情況的調(diào)查，先到OHS管理者代表處或安全處查詢以往的不符合報告記錄，然后抽樣到各部門查不符合糾正措施的落實情況和是否有預(yù)防措施。

　　所謂自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對培訓(xùn)的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人事處或工會查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄。

　　(2)正向和逆向的審核方法

　　正向和逆向的審核方法可以從兩方面來理解。一方面把組織的活動、危險因素、OHS影響(工傷、職業(yè)病情況)看做一個順序，從活動到因素到影響就是正向。從影響到因素到活動就是逆向。另一方面按體系五大要素看做一個順序，從OHS方針一-計劃-一實施與運行一-檢查與糾正措施一-管理評審是正向，反之是逆向。

　　(3)按要素審核和按部門審核的方法

　　不論是按要素還是接部門審核，在初次審核以及第一年的內(nèi)部審核中,OHS管理體系的十七個要素都要審到。按要素是指針對某一要素去審相關(guān)部門，最后所有要素都要涉及到。按部門審是指針對某一部門審有關(guān)要素，最后所有相關(guān)部門和所有十七個要素都要審到。按要素審，往往一個要素涉及許多部門，審核組要訪問許多部門才能完成一個要素的

　　審核。而每一個部門要重復(fù)接受多次審核才算完成了受審任務(wù)。這種做法效率低且影響各部門的生產(chǎn)或業(yè)務(wù)工作。按部門審核時，審核組對涉及到的各個要素一次審核清楚，不必反復(fù)去部門走訪，比較實用和受到被審核方歡迎。但最后還要按要素把各部門審核結(jié)果集中整理，得出總的結(jié)論。一般情況下，審核采用按部門審核的方法較為普遍，但有時兩種方式都采用。

篇2：OHS管理體系審核組

　　OHS管理體系審核組

　　認證機構(gòu)受理審核申請后應(yīng)盡快進行審核準備工作。

　　1. 作出審核決定

　　(1)審核的目的、范圍;

　　(2)審核所依據(jù)的OHS管理體系標準;

　　(3)審核預(yù)定日期;

　　(4)如果推遲審核可能產(chǎn)生的影響;

　　(5)審核是否與其他OHS活動結(jié)合進行。

　　2. 收集被審核方信息

　　一般內(nèi)容有：

　　(1)標明“受控制本”的OHS管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等，以及有助于審核的來往函件;

　　(2)有助于審核員了解被審核方的總體情況，如被審核方的生產(chǎn)規(guī)模、組織機構(gòu)、經(jīng)營范圍、地理位置、設(shè)施布局、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品種類、產(chǎn)品與工藝復(fù)雜程度、正常工作時間及部門管理人員名單等資料，以保證審核計劃的合理制定;

　　(3)被審核方的內(nèi)部或外部審核報告、審核的檔案。

　　3. 確定審核組規(guī)模和成員

　　審核機構(gòu)在綜合考慮各種因素后，確定審核組規(guī)模并指定審核組長。審核組規(guī)模和成員的確定應(yīng)考慮如下因素：

　　(1)審核所依據(jù)的OHSMS標準;

　　(2)組織類型、規(guī)模、生產(chǎn)類型、復(fù)雜程度及有關(guān)法規(guī)要求;

　　(3)審核組所需具備的專業(yè)人員，是否需要有相應(yīng)專業(yè)資格或?qū)I(yè)技能;

　　(4)能使審核組成員特長能力得到充分發(fā)揮的最佳組合;

　　(5)有利于與被審核方聯(lián)系、接觸所需的語種、語言技巧和個人技巧;

　　(6)能避免與被審核方產(chǎn)生厲害沖突及其他相關(guān)因素。

　　根據(jù)審核組規(guī)模和審核工作量的需要，審核組內(nèi)還可分成小組，但須由審核組長或主任審核員確定小組長。

篇3：OHS管理體系審核結(jié)果的匯總分析

　　OHS管理體系審核結(jié)果的匯總分析

　　審核組有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便對受審部門的OHS管理工作做一次總體評價。

　　匯總分析可以考慮以下幾個方面：

　　(1)從發(fā)現(xiàn)的不符合項分析：如不符合項的總數(shù)，其中嚴重不符合，輕微不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪個要素最多或最嚴重。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么。

　　(2)從發(fā)展的歷史和趨勢分析：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是否在持續(xù)改進還是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出OHS管理進步或不足的情況。

　　在這些匯總分析的基礎(chǔ)上可以總結(jié)組織在體系的建立、實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴重度，從而得出整體性的結(jié)論意見。

　　5.末次會議

　　在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)完成之后，審核組應(yīng)與受審核方的管理者和受審核部門的負責人員舉行未次會議，其主要目的是向受審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實根據(jù)。如果時間允許，審核方一般都在末次會議前與管理者代表交流，以避免在較大規(guī)模的末次會議上有任何分歧。應(yīng)當盡可能在審核組長簽發(fā)報告之前解決意見分歧。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長，盡管委托方和受審核方可能持有異議。

　　在末次會議上，審核組長應(yīng)就組織OHS管理體系的符合性、有效性做出總體評價和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)OHS管理工作的成績和問題。在末次會議上審核組長還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報告送發(fā)的日期。

　　末次會議又稱總結(jié)會，是對審核工作做出結(jié)論的會議，是經(jīng)過審核組內(nèi)部會議對被審核方審核的全部調(diào)查、分析、評估，確定了輕微不符合項、嚴重不符合項和擬出了不符合項報告之后召開的，是實施審核最后一環(huán)。

　　總結(jié)會由審核組長主持，按預(yù)定時間舉行，會議程序、內(nèi)容包括：

　　(1)擬定出席會議m.dewk.cn人員。只要可能，凡參加首次會議(見面會)的人員都參加，并在簽名表上簽名;

　　(2)感謝被審核方對審核工作的支持和配合;

　　(3)重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法，扼要回顧審核情況;

　　(4)肯定被審核方在OHS工作上的優(yōu)點和成績，但也有不符合項;

　　(5)由審核員“讀”出在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項情況;

　　(6)重申審核是抽樣調(diào)查活動，申明可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項;

　　(7)全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門，發(fā)現(xiàn)了多少不符合項，介紹運行體系對OHSMS標準的符合程度、實施程度和實施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實所作出的OHS管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方，審核組是否將向?qū)徍苏J證機構(gòu)推薦注冊;

　　(8)征求被審核方對不符合項報告、總結(jié)報告結(jié)論的意見。對不符合項報告內(nèi)容提出一些小修改，經(jīng)審核組長同意，可立即進行;對不屬于總結(jié)會上解決的問題，留待會后再討論;

　　(9)請被審核方代表在審核報告、不符合項報告上簽字，并將一份副本交被審核方作備忘錄和進行糾正工作;

　　(10)商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊，則要求被審核方做出對存在問題采取糾正措施的承諾，確定糾正的時間，并在2-4周內(nèi)報告書面的糾正措施意見。對因存在嚴重不符合項等問題暫不推薦注冊的，則應(yīng)當做出對存在問題采取糾正措施的承諾，并提出糾正時間;若不擬繼續(xù)申請注冊，則審核組長應(yīng)在審核報告中向?qū)徍藱C構(gòu)說明。