工程項目ISO貫標制度手冊：糾正和預防措施

　　第十四節糾正和預防措施

　　14.1總則

　　14.1.1一般不合格，由作業人員依據檢驗人員的指令直接實施整改，可不制定糾正和預防措施。

　　14.1.2對經常出現的一般不合格及嚴重不合格，責任部門應調查導致不合格的原因，并組織制訂糾正和預防措施。

　　14.1.3對導致不合格原因的分析，可從以下方面著手進行：

　　14.1.3.1設計和規范問題，包括設計要求不合理、不完整，使用非有效版本文件等。

　　14.1.3.2工序控制和檢驗問題，包括工序控制不當，操作不符合程序規定，操作者、檢驗人員不具備相應技能，缺乏培訓，檢驗規程不全面、不準確等。

　　14.1.3.3工藝裝備和測試設備、環境問題，包括設備能力不足，測試設備與要求不適應，設備缺乏保養維修，溫度、濕度等環境條件對設備或檢測的影響等。

　　14.1.3.4材料及現場管理問題，使用未檢驗的材料或標識不清造成的混料或錯料，檢驗和試驗技術狀態不清,施工條件不符合要求等。

　　14.2糾正措施

　　14.2.1糾正措施要求的提出

　　14.2.1.1對經常出現的一般不合格和嚴重不合格，由責任部門和作業人員調查分析造成不合格的原因，提出并組織實施糾正措施。

　　14.2.1.2 對業主提出的不合格，由項目副經理組織有關人員（必要時可邀請分包商）調查分析造成不合格的原因，提出并組織實施糾正措施。

　　14.2.2內部質量審核發現的不符合項

　　14.2.2.1受審核單位負責人應根據不合格報告，組織本單位有關人員制定并實施糾正措施。

　　14.2.2.2涉及質量手冊、管理規定等質量體系文件修改的糾正措施，由質量部負責制定并實施糾正措施。

　　14.2.3糾正措施的驗證

　　質量部負責驗證并記錄糾正措施實施結果。

　　14.3預防措施

　　14.3.1制定預防措施的信息源為：與工程質量有關的信息，不合格記錄，讓步記錄，審核報告、業主服務報告、業主投訴等。

　　14.3.2質量部負責組織有關部門根據上述信息源，發現、分析潛在的不合格原因，研究確定預防措施，明確執行該項預防措施的單位，并組織實施。

　　14.3.3有關工程質量通病的預防措施，由技術準備部負責分析所涉及的材料、工藝、生產設備、操作規程、作業人員技藝等對質量產生影響的因素，找出潛在的不合格原因，針對不合格原因制定并組織實施預防措施。

　　14.3.4涉及質量手冊和質量體系運行的預防措施，質量部應報告項目經理。

　　14.3.5質量部負責驗證預防措施的實施結果，記錄實施情況。

篇2：成本管理體系預防措施控制工作程序

　　成本管理體系預防措施控制程序

　　1、目的

　　為了消除潛在成本事件和不符合的原因，采取有效的預防措施，防止成本事件和不符合的發生，促進成本管理體系的持續改進和不斷完善。

　　2、范圍

　　本程序適用于本公司對潛在的成本事件、成本水平和成本管理體系不符合所采取的預防措施。

　　3、職責

　　3.1體系負責人負責領導本公司預防措施工作，并對全公司預防措施的實施效果負責。

　　3.2成本部是預防措施控制的歸口管理部門，負責對預防措施的實施和效果進行跟蹤和驗證。

　　3.3各部門和單位具體負責識別潛在的成本事件和不符合，分析原因，采取相應的預防措施并實施。

　　4、工作程序

　　4.1預防措施的控制原則

　　4.1.1對潛在的成本事件和不符合，成本部應組織有關部門和單位必須制定預防措施，防止成本事件和不符合的發生。

　　4.1.2預防措施控制的關鍵是樹立以預防為主的思想，提高預防的意識和能力，并形成全員參與的氛圍。

　　4.1.3預防措施控制的重點是分析潛在成本事件和不符合的原因，制定消除這些原因所需的預防措施。

　　4.1.4所制定的預防措施必須與潛在問題的影響程度相適應，必須權衡風險，利益和成本，確保預防措施是適宜的。

　　4.2確定潛在成本事件和不符合及其原因

　　4.2.1潛在不符合包括成本水平不符合和成本管理體系不符合兩個方面；潛在的成本事件見《事件和不符合控制程序》。

　　4.2.2對潛在的成本事件和不符合，成本部和各有關部門及單位必須加以識別，及早控制。

　　4.2.3潛在成本事件和不符合的信息來源包括影響成本水平和成本管理體系運行的記錄和資料有：

　　a）社會經濟狀況及行業經濟狀況的分析；

　　b）媒體對自然災害和疫情的預報；

　　c）生產現場危險源辯識；

　　d）對顧客和供方情況的分析；

　　e）市場分析報告；

　　f）成本發生過程的記錄；

　　g）內部審核結果的輸出；

　　h）管理評審的輸出；

　　i）數據分析的輸出；

　　j）成本發生過程的監視和測量的結果；

　　（不限于此）

　　4.2.4各有關部門和單位可利用上述信息來識別、發現、確定和分析并消除潛在成本事件和不符合的原因。

　　4.2.5對重大的潛在成本事件和不符合，應由體系負責人或總經理親自主持分析原因，并做出改善資源條件、改變過程和方法m.dewk.cn、配置控制手段等成本管理體系的重大決策。

　　4.2.6分析潛在成本事件和不符合的方法可以是:

　　a）散發調查表或問卷調查；

　　b）召開專題或專業分析會、研討會；

　　c）課題研究；

　　d）頭腦風暴法；

　　e）風險分析；

　　f）專業機構的研究；

　　g）因果圖；

　　h）風險分析。

　　（不限于此）

　　4.3評價防止成本事件和不符合發生的措施的需求

　　4.4預防措施的制定

　　4.4.1成本部應組織有關部門和單位在分析原因的基礎上，制定出切實可行的預防措施，報體系負責人批準后實施。

　　4.4.2制定預防措施的一般要求：

　　a）針對潛在成本事件和不符合的原因來制定；

　　b）制定時應根據潛在問題的影響程度優先順序；

　　c）必要時應考慮吸收有關方面的專家參加；

　　d）研究潛在成本事件和不符合的發展趨勢；

　　e）防止發生成本事件和不符合；

　　f）確定相關責任部門和活動接口；

　　g）對較長時間的預防措施應安排實施計劃或時間表。

　　4.5預防措施的實施

　　4.5.1預防措施應由成本部組織有關部門和單位進行實施，重大問題由體系負責人進行協調，確保措施實施的有效性。

　　4.5.2成本部負責對預防措施的實施情況和結果進行跟蹤和驗證，評價預防措施的完成情況及結果所達到預期要求的有效性，并做好相應的記錄。

　　4.5.3預防措施的實施完成后由成本部提出《預防措施完成情況報告》，經體系負責人批準后，報總經理，作為管理評審輸入的一部分。

　　4.5.4對富有成效的預防措施，可導致有關文件的永久性更改，應由文件的歸口管理部門組織有關部門和單位按《文件控制程序》進行更改。對實施效果不明顯的預防措施應進一步采取措施加以解決。

　　4.6由預防措施所引起的任何記錄，應由成本部和有關部門和單位負責保持。

　　5、相關/支持性文件

　　5.1《文件控制程序》

　　5.2《管理評審控制程序》

　　6、記錄

　　6.1《預防措施表》

篇3：公司EMS程序文件范本:不合格糾正預防措施控制工作程序

　　公司EMS程序文件范本：不合格、糾正與預防措施控制程序

　　十三.不合格、糾正與預防措施控制程序

　　1.目的與適用范圍

　　為了糾正、預防不合格項的發生，特制定本程序。

　　本程序適用于公司環境管理體系中不合格項的糾正與預防工作。

　　2.引用標準和文件

　　《ISO14000：1996環境管理體系—規范及使用指南》

　　《ISO14000：1996環境管理體系—原則、體系和支持技術通用指南》

　　3.職責

　　3.1推行辦負責監督落實各單位糾正預防措施的執行情況。

　　3.2各單位負責預防措施的制定和實施。

　　4.程序

　　4.1不合格項的調查/確定

　　4.1.1通過對各單位的日常監督、審核及內部審核/管理評審，發現不合格或潛在不合格。

　　4.1.2對不合格的發現，應考慮以下原因：

　　a.對環境方針的符合情況；

　　b.策劃過程的符合情況；

　　c.實施與運行的符合情況；

　　d.存在的潛在事故；

　　e.社區抱怨；

　　f.不合格項的跟蹤情況。

　　4.1.3必要時，運用統計技術確定產生不合格的原因。

　　4.2不合格分類

　　根據不合格項的發生情況，可分為：

　　a.不符合ISO14000標準；

　　b.不符合環境體系文件的要求；

　　c.實施過程無效，未達到預期效果。

　　4.3糾正、預防措施的制定

　　4.3.1推行辦確定不合格事實，并形成“不合格項報告”，下發有關單位。

　　4.3.2相關單位接到“不合格項報告”后，針對性地制定糾正/預防措施，并將其反饋到推行辦。

　　4.3.3糾正、預防措施中應明確產生不合格的原因，并確定整改方法、期限、責任人，同時考慮到經濟性和可行性，并對潛在不合格提出控制要求。

　　4.3.4措施應切合實際情況，并能消除不合格產生的影響，且便于持續改進。

　　4.4糾正和預防措施的實施

　　責任單位根據糾正和預防措施中具體要求，組織實施。

　　4.5整改情況的跟蹤

　　4.5.1推行辦對糾正和預防措施執行情況進行跟蹤檢查，以驗證其效果。

　　4.5.2根據整改的具體情況，推行辦可對糾正和預防措施執行情況提出建議或寫出報告，上報管理責任者。

　　4.5.3對于糾正和預防措施執行不利的單位和個人，推行辦給予響應的處罰。

　　4.5.4對于有效的糾正和預防措施，由推行辦將其納入體系文件，并進行管理評審。

　　5.支持性文件、作業文件