工程項目ISO貫標(biāo)制度手冊：糾正和預(yù)防措施

　　第十四節(jié)糾正和預(yù)防措施

　　14.1總則

　　14.1.1一般不合格，由作業(yè)人員依據(jù)檢驗人員的指令直接實(shí)施整改，可不制定糾正和預(yù)防措施。

　　14.1.2對經(jīng)常出現(xiàn)的一般不合格及嚴(yán)重不合格，責(zé)任部門應(yīng)調(diào)查導(dǎo)致不合格的原因，并組織制訂糾正和預(yù)防措施。

　　14.1.3對導(dǎo)致不合格原因的分析，可從以下方面著手進(jìn)行：

　　14.1.3.1設(shè)計和規(guī)范問題，包括設(shè)計要求不合理、不完整，使用非有效版本文件等。

　　14.1.3.2工序控制和檢驗問題，包括工序控制不當(dāng)，操作不符合程序規(guī)定，操作者、檢驗人員不具備相應(yīng)技能，缺乏培訓(xùn)，檢驗規(guī)程不全面、不準(zhǔn)確等。

　　14.1.3.3工藝裝備和測試設(shè)備、環(huán)境問題，包括設(shè)備能力不足，測試設(shè)備與要求不適應(yīng)，設(shè)備缺乏保養(yǎng)維修，溫度、濕度等環(huán)境條件對設(shè)備或檢測的影響等。

　　14.1.3.4材料及現(xiàn)場管理問題，使用未檢驗的材料或標(biāo)識不清造成的混料或錯料，檢驗和試驗技術(shù)狀態(tài)不清,施工條件不符合要求等。

　　14.2糾正措施

　　14.2.1糾正措施要求的提出

　　14.2.1.1對經(jīng)常出現(xiàn)的一般不合格和嚴(yán)重不合格，由責(zé)任部門和作業(yè)人員調(diào)查分析造成不合格的原因，提出并組織實(shí)施糾正措施。

　　14.2.1.2 對業(yè)主提出的不合格，由項目副經(jīng)理組織有關(guān)人員（必要時可邀請分包商）調(diào)查分析造成不合格的原因，提出并組織實(shí)施糾正措施。

　　14.2.2內(nèi)部質(zhì)量審核發(fā)現(xiàn)的不符合項

　　14.2.2.1受審核單位負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)不合格報告，組織本單位有關(guān)人員制定并實(shí)施糾正措施。

　　14.2.2.2涉及質(zhì)量手冊、管理規(guī)定等質(zhì)量體系文件修改的糾正措施，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)制定并實(shí)施糾正措施。

　　14.2.3糾正措施的驗證

　　質(zhì)量部負(fù)責(zé)驗證并記錄糾正措施實(shí)施結(jié)果。

　　14.3預(yù)防措施

　　14.3.1制定預(yù)防措施的信息源為：與工程質(zhì)量有關(guān)的信息，不合格記錄，讓步記錄，審核報告、業(yè)主服務(wù)報告、業(yè)主投訴等。

　　14.3.2質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門根據(jù)上述信息源，發(fā)現(xiàn)、分析潛在的不合格原因，研究確定預(yù)防措施，明確執(zhí)行該項預(yù)防措施的單位，并組織實(shí)施。

　　14.3.3有關(guān)工程質(zhì)量通病的預(yù)防措施，由技術(shù)準(zhǔn)備部負(fù)責(zé)分析所涉及的材料、工藝、生產(chǎn)設(shè)備、操作規(guī)程、作業(yè)人員技藝等對質(zhì)量產(chǎn)生影響的因素，找出潛在的不合格原因，針對不合格原因制定并組織實(shí)施預(yù)防措施。

　　14.3.4涉及質(zhì)量手冊和質(zhì)量體系運(yùn)行的預(yù)防措施，質(zhì)量部應(yīng)報告項目經(jīng)理。

　　14.3.5質(zhì)量部負(fù)責(zé)驗證預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果，記錄實(shí)施情況。

篇2：成本管理體系預(yù)防措施控制工作程序

　　成本管理體系預(yù)防措施控制程序

　　1、目的

　　為了消除潛在成本事件和不符合的原因，采取有效的預(yù)防措施，防止成本事件和不符合的發(fā)生，促進(jìn)成本管理體系的持續(xù)改進(jìn)和不斷完善。

　　2、范圍

　　本程序適用于本公司對潛在的成本事件、成本水平和成本管理體系不符合所采取的預(yù)防措施。

　　3、職責(zé)

　　3.1體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司預(yù)防措施工作，并對全公司預(yù)防措施的實(shí)施效果負(fù)責(zé)。

　　3.2成本部是預(yù)防措施控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)對預(yù)防措施的實(shí)施和效果進(jìn)行跟蹤和驗證。

　　3.3各部門和單位具體負(fù)責(zé)識別潛在的成本事件和不符合，分析原因，采取相應(yīng)的預(yù)防措施并實(shí)施。

　　4、工作程序

　　4.1預(yù)防措施的控制原則

　　4.1.1對潛在的成本事件和不符合，成本部應(yīng)組織有關(guān)部門和單位必須制定預(yù)防措施，防止成本事件和不符合的發(fā)生。

　　4.1.2預(yù)防措施控制的關(guān)鍵是樹立以預(yù)防為主的思想，提高預(yù)防的意識和能力，并形成全員參與的氛圍。

　　4.1.3預(yù)防措施控制的重點(diǎn)是分析潛在成本事件和不符合的原因，制定消除這些原因所需的預(yù)防措施。

　　4.1.4所制定的預(yù)防措施必須與潛在問題的影響程度相適應(yīng)，必須權(quán)衡風(fēng)險，利益和成本，確保預(yù)防措施是適宜的。

　　4.2確定潛在成本事件和不符合及其原因

　　4.2.1潛在不符合包括成本水平不符合和成本管理體系不符合兩個方面；潛在的成本事件見《事件和不符合控制程序》。

　　4.2.2對潛在的成本事件和不符合，成本部和各有關(guān)部門及單位必須加以識別，及早控制。

　　4.2.3潛在成本事件和不符合的信息來源包括影響成本水平和成本管理體系運(yùn)行的記錄和資料有：

　　a）社會經(jīng)濟(jì)狀況及行業(yè)經(jīng)濟(jì)狀況的分析；

　　b）媒體對自然災(zāi)害和疫情的預(yù)報；

　　c）生產(chǎn)現(xiàn)場危險源辯識；

　　d）對顧客和供方情況的分析；

　　e）市場分析報告；

　　f）成本發(fā)生過程的記錄；

　　g）內(nèi)部審核結(jié)果的輸出；

　　h）管理評審的輸出；

　　i）數(shù)據(jù)分析的輸出；

　　j）成本發(fā)生過程的監(jiān)視和測量的結(jié)果；

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　　4.2.4各有關(guān)部門和單位可利用上述信息來識別、發(fā)現(xiàn)、確定和分析并消除潛在成本事件和不符合的原因。

　　4.2.5對重大的潛在成本事件和不符合，應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理親自主持分析原因，并做出改善資源條件、改變過程和方法m.dewk.cn、配置控制手段等成本管理體系的重大決策。

　　4.2.6分析潛在成本事件和不符合的方法可以是:

　　a）散發(fā)調(diào)查表或問卷調(diào)查；

　　b）召開專題或?qū)I(yè)分析會、研討會；

　　c）課題研究；

　　d）頭腦風(fēng)暴法；

　　e）風(fēng)險分析；

　　f）專業(yè)機(jī)構(gòu)的研究；

　　g）因果圖；

　　h）風(fēng)險分析。

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　　4.3評價防止成本事件和不符合發(fā)生的措施的需求

　　4.4預(yù)防措施的制定

　　4.4.1成本部應(yīng)組織有關(guān)部門和單位在分析原因的基礎(chǔ)上，制定出切實(shí)可行的預(yù)防措施，報體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　4.4.2制定預(yù)防措施的一般要求：

　　a）針對潛在成本事件和不符合的原因來制定；

　　b）制定時應(yīng)根據(jù)潛在問題的影響程度優(yōu)先順序；

　　c）必要時應(yīng)考慮吸收有關(guān)方面的專家參加；

　　d）研究潛在成本事件和不符合的發(fā)展趨勢；

　　e）防止發(fā)生成本事件和不符合；

　　f）確定相關(guān)責(zé)任部門和活動接口；

　　g）對較長時間的預(yù)防措施應(yīng)安排實(shí)施計劃或時間表。

　　4.5預(yù)防措施的實(shí)施

　　4.5.1預(yù)防措施應(yīng)由成本部組織有關(guān)部門和單位進(jìn)行實(shí)施，重大問題由體系負(fù)責(zé)人進(jìn)行協(xié)調(diào)，確保措施實(shí)施的有效性。

　　4.5.2成本部負(fù)責(zé)對預(yù)防措施的實(shí)施情況和結(jié)果進(jìn)行跟蹤和驗證，評價預(yù)防措施的完成情況及結(jié)果所達(dá)到預(yù)期要求的有效性，并做好相應(yīng)的記錄。

　　4.5.3預(yù)防措施的實(shí)施完成后由成本部提出《預(yù)防措施完成情況報告》，經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，報總經(jīng)理，作為管理評審輸入的一部分。

　　4.5.4對富有成效的預(yù)防措施，可導(dǎo)致有關(guān)文件的永久性更改，應(yīng)由文件的歸口管理部門組織有關(guān)部門和單位按《文件控制程序》進(jìn)行更改。對實(shí)施效果不明顯的預(yù)防措施應(yīng)進(jìn)一步采取措施加以解決。

　　4.6由預(yù)防措施所引起的任何記錄，應(yīng)由成本部和有關(guān)部門和單位負(fù)責(zé)保持。

　　5、相關(guān)/支持性文件

　　5.1《文件控制程序》

　　5.2《管理評審控制程序》

　　6、記錄

　　6.1《預(yù)防措施表》

篇3：公司EMS程序文件范本:不合格糾正預(yù)防措施控制工作程序

　　公司EMS程序文件范本：不合格、糾正與預(yù)防措施控制程序

　　十三.不合格、糾正與預(yù)防措施控制程序

　　1.目的與適用范圍

　　為了糾正、預(yù)防不合格項的發(fā)生，特制定本程序。

　　本程序適用于公司環(huán)境管理體系中不合格項的糾正與預(yù)防工作。

　　2.引用標(biāo)準(zhǔn)和文件

　　《ISO14000：1996環(huán)境管理體系—規(guī)范及使用指南》

　　《ISO14000：1996環(huán)境管理體系—原則、體系和支持技術(shù)通用指南》

　　3.職責(zé)

　　3.1推行辦負(fù)責(zé)監(jiān)督落實(shí)各單位糾正預(yù)防措施的執(zhí)行情況。

　　3.2各單位負(fù)責(zé)預(yù)防措施的制定和實(shí)施。

　　4.程序

　　4.1不合格項的調(diào)查/確定

　　4.1.1通過對各單位的日常監(jiān)督、審核及內(nèi)部審核/管理評審，發(fā)現(xiàn)不合格或潛在不合格。

　　4.1.2對不合格的發(fā)現(xiàn)，應(yīng)考慮以下原因：

　　a.對環(huán)境方針的符合情況；

　　b.策劃過程的符合情況；

　　c.實(shí)施與運(yùn)行的符合情況；

　　d.存在的潛在事故；

　　e.社區(qū)抱怨；

　　f.不合格項的跟蹤情況。

　　4.1.3必要時，運(yùn)用統(tǒng)計技術(shù)確定產(chǎn)生不合格的原因。

　　4.2不合格分類

　　根據(jù)不合格項的發(fā)生情況，可分為：

　　a.不符合ISO14000標(biāo)準(zhǔn)；

　　b.不符合環(huán)境體系文件的要求；

　　c.實(shí)施過程無效，未達(dá)到預(yù)期效果。

　　4.3糾正、預(yù)防措施的制定

　　4.3.1推行辦確定不合格事實(shí)，并形成“不合格項報告”，下發(fā)有關(guān)單位。

　　4.3.2相關(guān)單位接到“不合格項報告”后，針對性地制定糾正/預(yù)防措施，并將其反饋到推行辦。

　　4.3.3糾正、預(yù)防措施中應(yīng)明確產(chǎn)生不合格的原因，并確定整改方法、期限、責(zé)任人，同時考慮到經(jīng)濟(jì)性和可行性，并對潛在不合格提出控制要求。

　　4.3.4措施應(yīng)切合實(shí)際情況，并能消除不合格產(chǎn)生的影響，且便于持續(xù)改進(jìn)。

　　4.4糾正和預(yù)防措施的實(shí)施

　　責(zé)任單位根據(jù)糾正和預(yù)防措施中具體要求，組織實(shí)施。

　　4.5整改情況的跟蹤

　　4.5.1推行辦對糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤檢查，以驗證其效果。

　　4.5.2根據(jù)整改的具體情況，推行辦可對糾正和預(yù)防措施執(zhí)行情況提出建議或?qū)懗鰣蟾?，上報管理?zé)任者。

　　4.5.3對于糾正和預(yù)防措施執(zhí)行不利的單位和個人，推行辦給予響應(yīng)的處罰。

　　4.5.4對于有效的糾正和預(yù)防措施，由推行辦將其納入體系文件，并進(jìn)行管理評審。

　　5.支持性文件、作業(yè)文件