公司董監(jiān)高的任職資格和禁止行為的規(guī)定
(一)《公司法》的規(guī)定
1、任職資格
《公司法》第146條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
(一)無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力;
(二)因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年;
(三)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年;
(四)擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年;
(五)個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。
公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。”
《公司法》147條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。
董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。”
《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第23條規(guī)定，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列情形：
(一)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的;
(二)最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé);
(三)因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。
2、禁止行為
《公司法》148條規(guī)定：“董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：
(一)挪用公司資金;
(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);
(三)違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;
(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易;
(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù);
(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有;
(七)擅自披露公司秘密;
(八)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。
董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。
《公司法》第21條規(guī)定：“公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。
違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。”
3、董監(jiān)高任職資格審查
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》3.2.5條規(guī)定：董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人被提名后，應(yīng)當(dāng)自查是否符合任職資格，及時(shí)向上市公司提供其是否符合任職資格的書面說(shuō)明和相關(guān)資格證書(如適用)。
公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)候選人的任職資格進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)不符合任職資格的，應(yīng)當(dāng)要求提名人撤銷對(duì)該候選人的提名。
(二)深交所規(guī)定
《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第二節(jié)第三條規(guī)定：“董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，不得被提名擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員：
(一)《公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形之一;
(二)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿;
(三)被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，期限尚未屆滿;
(四)本所規(guī)定的其他情形。
董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人存在下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請(qǐng)?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響上市公司規(guī)范運(yùn)作：
(一)最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰;
(二)最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng);
(三)因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。
上述期間，應(yīng)當(dāng)以公司董事會(huì)、股東大會(huì)等有權(quán)機(jī)構(gòu)審議董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員候選人聘任議案的日期為截止日。”
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第二節(jié)第三條(內(nèi)容同上)
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第三章第一節(jié)第三條規(guī)定：“董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：
(一)最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰;
(二)最近三年內(nèi)受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng);
(三)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁入者且尚在禁入期;
(四)被證券交易所公開(kāi)認(rèn)定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員;
(五)無(wú)法確保在任職期間投入足夠的時(shí)間和精力于公司事務(wù)，切實(shí)履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)履行的各項(xiàng)職責(zé)。”
(三)上交所規(guī)定
《上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引(20**年修訂)》第10—11條規(guī)定：“第十條
除第十一條規(guī)定外，有下列情形之一的，不得被提名為董事候選人：
(一)三年內(nèi)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰;
(二)三年內(nèi)受證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或兩次以上通報(bào)批評(píng);
(三)處于中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的市場(chǎng)禁入期;
(四)處于證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任上市公司董事的期間。
本條所述期間，以擬審議相關(guān)董事提名議案的股東大會(huì)召開(kāi)日為截止日。
第十一條上市公司的在任董事出現(xiàn)第十條第一款第(一)、(二)項(xiàng)規(guī)定的情形之一，董事會(huì)認(rèn)為該董事繼續(xù)擔(dān)任董事職務(wù)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重要作用的，可以提名其為下一屆董事會(huì)的董事候選人，并應(yīng)充分披露提名理由。
前述提名的相關(guān)決議除需經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持股權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)外，還需經(jīng)出席股東大會(huì)的中小股東所持股權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。”
(四)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)規(guī)定
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》(試行)6.3條規(guī)定：“申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠(chéng)信檔案：
(一)通報(bào)批評(píng);
(二)公開(kāi)譴責(zé);
(三)認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。”
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》規(guī)定，掛牌公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個(gè)月內(nèi)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)進(jìn)入措施的情形。
《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商盡職調(diào)查工作指引(試行)》第22條規(guī)定：“調(diào)查公司管理層的誠(chéng)信情況，取得經(jīng)公司管理層簽字的關(guān)于誠(chéng)信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內(nèi)容：
(一)最近二年內(nèi)是否因違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則等受到刑事、民事、行政處罰或紀(jì)律處分;
(二)是否存在因涉嫌違法違規(guī)行為處于調(diào)查之中尚無(wú)定論的情形;
(三)最近二年內(nèi)是否對(duì)所任職(包括現(xiàn)任職和曾任職)公司因重大違法違規(guī)行為而被處罰負(fù)有責(zé)任;
(四)是否存在個(gè)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)到期未清償?shù)那樾?
(五)是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況。”
(五)其他規(guī)定
1、《公務(wù)員法》第42條規(guī)定：“公務(wù)員因工作需要在機(jī)關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報(bào)酬。”
《公務(wù)員法》53條規(guī)定：“公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得有下列行為：……(十四)從事或者參與營(yíng)利性活動(dòng)，在企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織中兼任職務(wù);……”
《公務(wù)員法》102條規(guī)定：“公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營(yíng)利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。
公務(wù)員辭去公職或者退休后有違反前款規(guī)定行為的，由其原所在機(jī)關(guān)的同級(jí)公務(wù)員主管部門責(zé)令限期改正;逾期不改正的，由縣級(jí)以上工商行政管理部門沒(méi)收該人員從業(yè)期間的違法所得，責(zé)令接收單位將該人員予以清退，并根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)接收單位處以被處罰人員違法所得一倍以上五倍以下的罰款。”
根據(jù)《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》和《企業(yè)年檢管理辦法》的規(guī)定制定的“違法違規(guī)人員限制登記名單庫(kù)”，對(duì)于不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定代表人，工商部門列入“黑名單”中，在鎖定期間(三年)，該法定代表人不得擔(dān)任其他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員，企業(yè)名稱亦不能使用。
2、《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》
(九)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟(jì)實(shí)體中兼職。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的,須經(jīng)黨委(常委)會(huì)集體研究決定，并報(bào)學(xué)校上級(jí)主管部門批準(zhǔn)和上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案,兼職不得領(lǐng)取報(bào)酬。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員不得在院系等所屬單位違規(guī)領(lǐng)取獎(jiǎng)金、津貼等;除作為技術(shù)完成人，不得通過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)性渠道持有高校企業(yè)的股份。
3、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第1條規(guī)定：“禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益。不準(zhǔn)有下列行為：
(一)索取、接受或者以借為名占用管理和服務(wù)對(duì)象以及其他與行使職權(quán)有關(guān)系的單位或者個(gè)人的財(cái)物;
(二)接受可能影響公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂(lè)等活動(dòng)安排;
(三)在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證;
(四)以交易、委托理財(cái)?shù)刃问街\取不正當(dāng)利益;
(五)利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取利益;
(六)違反規(guī)定多占住房，或者違反規(guī)定買賣經(jīng)濟(jì)適用房、廉租住房等保障性住房。”
《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》第2條規(guī)定：“禁止私自從事?tīng)I(yíng)利性活動(dòng)。不準(zhǔn)有下列行為：
(一)個(gè)人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè);
(二)違反規(guī)定擁有非上市公司(企業(yè))的股份或者證券;
(三)違反規(guī)定買賣股票或者進(jìn)行其他證券投資;
(四)個(gè)人在國(guó)(境)外注冊(cè)公司或者投資入股;
(五)違反規(guī)定在經(jīng)濟(jì)實(shí)體、社會(huì)團(tuán)體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動(dòng);
(六)離職或者退休后三年內(nèi)，接受原任職務(wù)管轄的地區(qū)和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的聘任，或者個(gè)人從事與原任職務(wù)管轄業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)利性活動(dòng)。”
4、《關(guān)于規(guī)范財(cái)政部工作人員在企業(yè)兼職行為的暫行辦法》
第一條財(cái)政部機(jī)關(guān)、駐各地財(cái)政監(jiān)察專員辦事處公務(wù)員(含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位)，不得在企業(yè)兼職;部屬事業(yè)單位相當(dāng)于副處級(jí)以上干部，國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子成員，以及部屬社會(huì)團(tuán)體中由財(cái)政部明確行政級(jí)別的副處級(jí)以上干部，除因工作需要外，不得在企業(yè)兼職。
5、根據(jù)《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》和《企業(yè)年檢管理辦法》的規(guī)定制定的“違法違規(guī)人員限制登記名單庫(kù)”，對(duì)于不按規(guī)定參加企業(yè)年檢的企業(yè)法定代表人，工商部門列入“黑名單”中，在鎖定期間(三年)，該法定代表人不得擔(dān)任其他公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員，企業(yè)名稱亦不能使用。
5、銀行工作人員(有條件禁止)
《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》第10條規(guī)定：“從業(yè)人員遇到利益沖突，應(yīng)主動(dòng)回避。辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，在涉及親屬關(guān)系或利害關(guān)系人時(shí)，應(yīng)主動(dòng)提出回避。不從事與本機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的第二職業(yè)。”
6、監(jiān)事的特別規(guī)定
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板規(guī)范運(yùn)作指引》3.2.4規(guī)定，最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。
公司董事、高級(jí)管理人員在任期間，其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。
(主板、中小板也有此項(xiàng)規(guī)定)
三、董事會(huì)有關(guān)規(guī)定
1、董事會(huì)人數(shù)
《公司法》第109條規(guī)定，股份有限公司設(shè)董事會(huì)，其成員為五人至十九人。
董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
2、高管兼任董事、職工代表董事規(guī)定
《上市公司章程指引(20**年修訂)》第96條規(guī)定，董事可以由經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任,但兼任經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事以及由職工代表?yè)?dān)任的董事,總計(jì)不得超過(guò)公司董事總數(shù)的1/2。
三、監(jiān)事會(huì)有關(guān)規(guī)定
1、監(jiān)事會(huì)人數(shù)
《公司法》第118條規(guī)定，股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。
《上市公司章程指引(20**年修訂)》第143條規(guī)定，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不低于1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。
2、董高兼任監(jiān)事的規(guī)定
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第3.1.4條的規(guī)定，“最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。公司董事、高級(jí)管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。”
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》3.2.4條的規(guī)定，“最近二年內(nèi)曾擔(dān)任過(guò)公司董事或者高級(jí)管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。單一股東提名的監(jiān)事不得超過(guò)公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。
《公司法》第52條的規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
四、高級(jí)管理人員范圍
《公司法》第217條規(guī)定，高級(jí)管理人員包括公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
《公司法》第115條規(guī)定，公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。
五、董監(jiān)高人員獨(dú)立性的要求
《公司法》第52條規(guī)定，董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
《首次公開(kāi)發(fā)行股票上市管理辦法》第16條的規(guī)定，發(fā)行人的需要保持人員獨(dú)立。發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的其他職務(wù)，不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)領(lǐng)薪;發(fā)行人的財(cái)務(wù)人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。
《上市公司治理準(zhǔn)則》第23條規(guī)定，上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。
《關(guān)于上市公司總經(jīng)理及高層管理人員不得在控股股東單位兼職的通知》規(guī)定，總經(jīng)理及高層管理人員必須在上市公司領(lǐng)薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。
《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第25條規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)同意，國(guó)有資本控股、參股上市公司的董事、高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的其他企業(yè)兼職。
六、董事會(huì)秘書的任職要求
《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》規(guī)定，董事會(huì)秘書在董事會(huì)審議其受聘議案前，應(yīng)當(dāng)取得本所頒發(fā)的董事會(huì)秘書資格證書;獨(dú)立董事在被提名前，應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的獨(dú)立董事資格證書。同時(shí)董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、副總經(jīng)理或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
七、獨(dú)立董事
(一)獨(dú)立董事原則性規(guī)定
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第一部分第二條規(guī)定，
獨(dú)立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨(dú)立董事，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)。
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第一部分第三條規(guī)定，各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見(jiàn)的要求修改公司章程，聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨(dú)立董事，其中至少包括一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士(會(huì)計(jì)專業(yè)人士是指具有高級(jí)職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的人士)。在二○○二年六月三十日前,董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括2名獨(dú)立董事;在二○○三年六月三十日前，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)至少包括三分之一獨(dú)立董事。
(二)獨(dú)立董事的任職資格
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第二部分規(guī)定，擔(dān)任獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：(一)根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格;(二)具有本《指導(dǎo)意見(jiàn)》所要求的獨(dú)立性;(三)具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則;(四)具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn);(五)公司章程規(guī)定的其他條件。獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。同時(shí)《上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，各上市公司獨(dú)立董事必須參加任職資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)并獲得資格證書才能上崗。
(三)獨(dú)立董事獨(dú)立性方面的要求
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第三部分規(guī)定，下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：(一)在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系(直系親屬是指配偶、父母、子女等;主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);(二)直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬;(三)在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬;(四)最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員;(五)為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員;(六)公司章程規(guī)定的其他人員;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。
(四)獨(dú)立董事的提名、選舉程序
《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》第四部分規(guī)定，公司在提名、選舉獨(dú)立董事時(shí)應(yīng)注意以下事項(xiàng)：
(一)上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。
(二)獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見(jiàn)，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開(kāi)聲明。
在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。
(三)在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開(kāi)前，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。上市公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見(jiàn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。在召開(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，上市公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說(shuō)明。對(duì)于本《指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布前已擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的人士，上市公司應(yīng)將前述材料在本《指導(dǎo)意見(jiàn)》發(fā)布實(shí)施起一個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。
(四)獨(dú)立董事每屆任期與該上市公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過(guò)六年。
篇2：公司行政人事部經(jīng)理職責(zé)及任職資格
公司行政人事部經(jīng)理崗位職責(zé)及任職資格
崗位名稱
行政人事部經(jīng)理
職務(wù)等級(jí)
經(jīng)理級(jí)
人員編制
1人
直接上級(jí)
總經(jīng)理
直接下級(jí)
下屬各級(jí)職員
定級(jí)工資
職務(wù)代理人
管轄范圍
公司所有行政事務(wù)及人力資源工作
任職資格
1、性別：不限
2、年齡：30-45歲
3、學(xué)歷：本科以上
4、經(jīng)歷：5年以上大型企業(yè)行政管理及人力資源管理經(jīng)驗(yàn)。
5、基本要求：
?、倬哂辛己玫牡赖缕焚|(zhì)和企業(yè)意識(shí);
②通曉企業(yè)管理理論，具有豐富的管理、培訓(xùn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
?、劬邆漭^強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)能力，判斷和決策能力。
6、特殊技能：
?、俨僮麟娔X等辦公設(shè)備,具備基本的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)。
主要崗位職責(zé)
1. 負(fù)責(zé)制定本部門的各項(xiàng)管理制度、工作計(jì)劃及其實(shí)施。
2. 負(fù)責(zé)公司相關(guān)規(guī)章制度的審核、下發(fā)、落實(shí)工作，并做好印鑒的管理工作。
3 . 協(xié)助總經(jīng)理決定公司勞動(dòng)人事政策。
4. 就公司重大人事任免事項(xiàng)提供參考意見(jiàn)，擬訂機(jī)構(gòu)設(shè)置或重組方案的上報(bào)。
5. 負(fù)責(zé)人事和行政各項(xiàng)工作的審查和批閱。
6. 負(fù)責(zé)與各相關(guān)政府部門的外聯(lián)工作。
7. 負(fù)責(zé)審批各職能部門所提交的物資采購(gòu)計(jì)劃，并進(jìn)行控制和落實(shí)。
8. 負(fù)責(zé)本部門費(fèi)用的審批和控制。
9. 負(fù)責(zé)公司車輛的管理和調(diào)度，及車輛的維修和保養(yǎng)。
10. 完成總經(jīng)理交辦的其它工作事宜。
篇3：公司司機(jī)職責(zé)及任職資格
公司司機(jī)崗位職責(zé)及任職資格
崗位名稱
司機(jī)
職務(wù)等級(jí)
員工級(jí)
人員編制
2人
直接上級(jí)
行政主管
直接下級(jí)
無(wú)
定級(jí)工資
職務(wù)代理人
管轄范圍
車輛駕駛和維護(hù)等相關(guān)工作
任職資格
1、性別：男性
2、年齡：20-35歲
3、學(xué)歷：具備B級(jí)以上駕駛證
4、經(jīng)歷：四年以上駕駛經(jīng)驗(yàn)，一年以上鄭州駕駛經(jīng)驗(yàn)。
5、基本要求：
?、?具有良好的道德品質(zhì)，身體健康;
?、?具備基本的汽車維修技能。
6、特殊技能：
①熟練駕駛車輛。
主要崗位職責(zé)
1.遵守交通規(guī)則，做到無(wú)違章、無(wú)事故、安全禮讓、文明行車。
2.出車準(zhǔn)時(shí)，隨叫隨到，在單獨(dú)行車時(shí)，負(fù)責(zé)車上物品的安全。
3.堅(jiān)持安全檢查制度，作好車輛檢查和保養(yǎng)，不開(kāi)病車，保持車輛的清潔衛(wèi)生，保持車況車貌良好。
4.按時(shí)辦理車輛年審、交納車輛保險(xiǎn)等相關(guān)手續(xù)。
5.堅(jiān)持節(jié)約用油、修舊利廢，厲行節(jié)約。
6.堅(jiān)持車輛入庫(kù)制度，未經(jīng)批準(zhǔn)車輛夜晚不能停放在車庫(kù)之外。
7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。