精工股份環(huán)境管理體系內(nèi)審程序
EMS程序文件ISO14000手冊
1 目的
定期進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，以驗證環(huán)境活動和有關(guān)結(jié)果是否符合策劃的安排并是否有效，及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效運行和不斷地改進。
2 適用范圍
適用于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的控制(簡稱內(nèi)審)。
3 職責(zé)
3.1綜合辦公室負責(zé)制定內(nèi)部體系年度審核計劃，報環(huán)境管理者代表批準。
3.2環(huán)境管理者代表確定審核組成員，任命審核組長。
3.3審核組長負責(zé)制定審核計劃，提交審核報告，內(nèi)審員負責(zé)配合組長實施內(nèi)審，并對不符合糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查。綜合辦公室是內(nèi)審的實施部門。
3.4環(huán)境管理者代表對審核報告評審，并將審核報告下發(fā)到相關(guān)部門，同時向最高管理者代表匯報，提交管理評審。
3.5各部門負責(zé)對內(nèi)審提出的不符合項進行整改。
4 工作程序
4.1每年1月初，由綜合辦公室負責(zé)制定《年度審核計劃》，經(jīng)管理者代表審核，報總經(jīng)理批準后實施。一般情況下每年一次對公司環(huán)境管理體系所涉及的各部門各要素覆蓋一次審核。如有下列情況，可臨時增加頻次。
a發(fā)生嚴重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴重抱怨。;
b組織的領(lǐng)導(dǎo)層、環(huán)境方針、目標、指標、重大環(huán)境因素、生產(chǎn)工藝等有較大改變。;
c即將進行第二、三方審核。。
4.3審核的準備
4.3.1組建審核組。
a.審核組長：由綜合辦公室成員擔(dān)任。
b.審核組成員：由經(jīng)過培訓(xùn)，考試合格，取得內(nèi)審資格證書且被公司總經(jīng)理任命的內(nèi)審員組成。
4.3.2審核組的職責(zé)
a.審核組長
(1)代表審核小組對審核實施管理并負有最終責(zé)任。制定《EMS內(nèi)部審核計劃》。
(2)確定審核范圍。
(3)確定審核結(jié)果。
(4)向環(huán)境管理者代表匯報。
b.審核組成員
(1)根據(jù)審核準則進行審核。
(2)審核應(yīng)客觀公正，并與被審核區(qū)域無直接責(zé)任。
(3)記錄審核中的不符合項，并向?qū)徍私M長匯報。
c.被審核部門
(1)將審核的有關(guān)事項及時傳達給部門的有關(guān)人員。
(2)提供審核所需的資料及作現(xiàn)場說明，積極配合審核組審核。
(3)對審核出的不符合項，提出糾正措施。
(4)實施糾正措施并確認效果后，向?qū)徍私M長報告。
4.3.3編制審核計劃
由審核組長根據(jù)年度審核計劃編制《環(huán)境管理體系審核計劃》，報管理者代表審批后實施。審核計劃于審核前七天由ISO14001審核組發(fā)至各部門。各部門負責(zé)人在收到審核通知后，如對審核計劃有異議，可在兩天內(nèi)通知審核組，協(xié)商調(diào)整。審核計劃的主要內(nèi)容包括：審核的目的、依據(jù)、范圍、日期、受審核的部門、時間安排、審核員分工等。
a受審核的范圍：覆蓋全公司所有部門和分廠所涉及活動、產(chǎn)品和服務(wù)，ISO14001標準17個要素;
本公司環(huán)境管理體系審核范圍是：位于浙江紹興縣安昌鎮(zhèn)盛陵村的紹興縣方圓染整有限公司紡織產(chǎn)品的印染整理生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動。
b審核的目的：
1) 環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和ISO14001標準的要求;
2) 是否得到了正確的實施和保持;
3) 向管理者報送審核結(jié)果。
c審核的準則：
1) ISO14001環(huán)境管理體系標準;
2) 適用于公司的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求;
3) 公司環(huán)境管理體系文件。
4.3.4審核組預(yù)備會議
審核員分工、編制檢查表、準備不符合報告表式等。
4.4審核實施
按《審核實施計劃》審核
4.4.1召開首次會議
審核組長負責(zé)主持會議，總經(jīng)理、管理者代表、審核員及受審核部門領(lǐng)導(dǎo)和陪同人員參加。
會議內(nèi)容主要是：明確審核目的、范圍、介紹審核員分工、確認審核計劃，介紹審核方法和程序、澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容等。
4.4.2現(xiàn)場審核
審核員按分工到受審核部門進行現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，填制《審核檢查表》，確定不符合
項，內(nèi)審員依據(jù)《EMS內(nèi)審檢查表》通過面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察，收集證據(jù)，對偏離EMS審核準則的表現(xiàn)作出記錄，以便判定。
a.通過與部門負責(zé)人、主管及操作工的面談、了解EMS在該部門的貫徹情況。
b.通過查閱程序文件、EMS相關(guān)文件、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行情況。
4.4.3審核組內(nèi)部交流
現(xiàn)場觀察結(jié)束后，審核小組進行審核評議，審核組長負責(zé)主持，全體審核員參加。
交流主要內(nèi)容是：總結(jié)審核工作，研究所有的不合格項及其分布，其不符合項事實應(yīng)得到受審部門的認可;并開具不符合報告。報環(huán)境管理者代表復(fù)審。評價環(huán)境管理體系的運行情況，初步擬制審核報告等。
4.4.4召開末次會議
審核組長負責(zé)主持會議。公司級領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、受審核部門領(lǐng)導(dǎo)人及陪同人員、審核員參加。會議主要內(nèi)容為：審核組長介紹審核總體情況;宣布不合格報告;提出糾正措施;審核的審核結(jié)論;總經(jīng)理或管理者代表講話。
4.4.5編制審核報告
《審核報告》由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫。《審核報告》的主要內(nèi)容有：
a審核目的和范圍;
b審核日期;
c審核的準則;
d審核組成員;
e審核發(fā)現(xiàn);
f不符合報告;
g審核結(jié)論,包括對環(huán)境管理體系運行符合性和有效性的評價;
審核報告經(jīng)管理者代表審核批準后分發(fā)給受審核部門，有關(guān)部門和有關(guān)人員。
4.6糾正措施的跟蹤
4.6.1受審核部門根據(jù)不符合報告的內(nèi)容，制定切實可行的糾正措施和實施計劃，并按“不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序”的有關(guān)規(guī)定組織實施。
4.6.2各部門負責(zé)人負責(zé)本部門不符合項的整改，組織人員在1周內(nèi)提出糾正與預(yù)防措施，向?qū)徍私M長提出復(fù)查要求。
審核組長接到部門復(fù)查要求后，3天內(nèi)安排內(nèi)審員驗證，驗證結(jié)果向?qū)徍私M長匯報。
4.7審核員認為責(zé)任部門糾正措施的實施為無效時，由責(zé)任部門修改糾正措施計劃按4.6.1執(zhí)行。因責(zé)任部門人員失職致使糾正措施不得力時，由審核員報管理者代表處理。
4.8內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中使用的全部記錄由審核組長移交綜合辦公室按《環(huán)境記錄管理程序》進行管理。
4.10內(nèi)審的記錄由綜合辦公室負責(zé)整理和保存。
5 相關(guān)文件
《不符合糾正和預(yù)防措施程序》
《環(huán)境記錄管理程序》
6 記錄
6.1《年度內(nèi)審實施計劃》
6.2《內(nèi)審實施計劃》
6.3《內(nèi)審檢查表》
6.4《不符合項匯總分析表》
6.5《內(nèi)審報告》
篇2：公司ISO14000手冊:環(huán)境管理體系內(nèi)審程序
公司ISO14000手冊--環(huán)境管理體系內(nèi)審程序
編號-EP19EMS程序文件
1目的
定期進行內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，以驗證環(huán)境活動和有關(guān)結(jié)果是否符合策劃的安排并是否有效，及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預(yù)防不合格，確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效運行和不斷地改進。
2適用范圍
適用于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的控制（簡稱內(nèi)審）。
3職責(zé)
3.1綜合辦公室負責(zé)制定內(nèi)部體系年度審核計劃，報環(huán)境管理者代表批準。
3.2環(huán)境管理者代表確定審核組成員，任命審核組長。
3.3審核組長負責(zé)制定審核計劃，提交審核報告，內(nèi)審員負責(zé)配合組長實施內(nèi)審，并對不符合糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查。綜合辦公室是內(nèi)審的實施部門。
3.4環(huán)境管理者代表對審核報告評審，并將審核報告下發(fā)到相關(guān)部門，同時向最高管理者代表匯報，提交管理評審。
3.5各部門負責(zé)對內(nèi)審提出的不符合項進行整改。
4工作程序
4.1每年1月初，由綜合辦公室負責(zé)制定《年度審核計劃》，經(jīng)管理者代表審核，報總經(jīng)理批準后實施。一般情況下每年一次對公司環(huán)境管理體系所涉及的各部門各要素覆蓋一次審核。如有下列情況，可臨時增加頻次。
a發(fā)生嚴重的環(huán)境問題或相關(guān)方有嚴重抱怨。；
b組織的領(lǐng)導(dǎo)層、環(huán)境方針、目標、指標、重大環(huán)境因素、生產(chǎn)工藝等有較大改變。；
c即將進行第二、三方審核。。
4.3審核的準備
4.3.1組建審核組。
a.審核組長：由綜合辦公室成員擔(dān)任。
b.審核組成員：由經(jīng)過培訓(xùn)，考試合格，取得內(nèi)審資格證書且被公司總經(jīng)理任命的內(nèi)審員組成。
4.3.2審核組的職責(zé)
a.審核組長
(1)代表審核小組對審核實施管理并負有最終責(zé)任。制定《EMS內(nèi)部審核計劃》。
(2)確定審核范圍。
(3)確定審核結(jié)果。
(4)向環(huán)境管理者代表匯報。
b.審核組成員
(1)根據(jù)審核準則進行審核。
(2)審核應(yīng)客觀公正，并與被審核區(qū)域無直接責(zé)任。
(3)記錄審核中的不符合項，并向?qū)徍私M長匯報。
c.被審核部門
(1)將審核的有關(guān)事項及時傳達給部門的有關(guān)人員。
(2)提供審核所需的資料及作現(xiàn)場說明，積極配合審核組審核。
(3)對審核出的不符合項，提出糾正措施。
(4)實施糾正措施并確認效果后，向?qū)徍私M長報告。
4.3.3編制審核計劃
由審核組長根據(jù)年度審核計劃編制《環(huán)境管理體系審核計劃》，報管理者代表審批后實施。審核計劃于審核前七天由ISO14001審核組發(fā)至各部門。各部門負責(zé)人在收到審核通知后，如對審核計劃有異議，可在兩天內(nèi)通知審核組，協(xié)商調(diào)整。審核計劃的主要內(nèi)容包括：審核的目的、依據(jù)、范圍、日期、受審核的部門、時間安排、審核員分工等。
a受審核的范圍：覆蓋全公司所有部門和分廠所涉及活動、產(chǎn)品和服務(wù)，ISO14001標準17個要素；
本公司環(huán)境管理體系審核范圍是：位于浙江紹興縣安昌鎮(zhèn)盛陵村的紹興縣方圓染整有限公司紡織產(chǎn)品的印染整理生產(chǎn)經(jīng)營和服務(wù)活動。
b審核的目的：
1）環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和ISO14001標準的要求；
2）是否得到了正確的實施和保持；
3）向管理者報送審核結(jié)果。
c審核的準則：
1）ISO14001環(huán)境管理體系標準；
2）適用于公司的相關(guān)法律法規(guī)和其他要求；
3）公司環(huán)境管理體系文件。
4.3.4審核組預(yù)備會議
審核員分工、編制檢查表、準備不符合報告表式等。
4.4審核實施
按《審核實施計劃》審核
4.4.1召開首次會議
審核組長負責(zé)主持會議，總經(jīng)理、管理者代表、審核員及受審核部門領(lǐng)導(dǎo)和陪同人員參加。會議內(nèi)容主要是：明確審核目的、范圍、介紹審核員分工、確認審核計劃，介紹審核方法和程序、澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容等。
4.4.2現(xiàn)場審核
審核員按分工到受審核部門進行現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，填制《審核檢查表》，確定不符合項，內(nèi)審員依據(jù)《EMS內(nèi)審檢查表》通過面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察，收集證據(jù)，對偏離EMS審核準則的表現(xiàn)作出記錄，以便判定。
a.通過與部門負責(zé)人、主管及操作工的面談、了解EMS在該部門的貫徹情況。
b.通過查閱程序文件、EMS相關(guān)文件、作業(yè)指導(dǎo)書執(zhí)行情況。
4.4.3審核組內(nèi)部交流
現(xiàn)場觀察結(jié)束后，審核小組進行審核評議，審核組長負責(zé)主持，全體審核員參加。
交流主要內(nèi)容是：總結(jié)審核工作，研究所有的不合格項及其分布
，其不符合項事實應(yīng)得到受審部門的認可；并開具不符合報告。報環(huán)境管理者代表復(fù)審。評價環(huán)境管理體系的運行情況，初步擬制審核報告等。
4.4.4召開末次會議
審核組長負責(zé)主持會議。公司級領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、受審核部門領(lǐng)導(dǎo)人及陪同人員、審核員參加。會議主要內(nèi)容為：審核組長介紹審核總體情況；宣布不合格報告；提出糾正措施；審核的審核結(jié)論；總經(jīng)理或管理者代表講話。
4.4.5編制審核報告
《審核報告》由審核組長或其授權(quán)的審核員編寫。《審核報告》的主要內(nèi)容有：
a審核目的和范圍；
b審核日期；
c審核的準則；
d審核組成員；
e審核發(fā)現(xiàn)；
f不符合報告；
g審核結(jié)論,包括對環(huán)境管理體系運行符合性和有效性的評價；
審核報告經(jīng)管理者代表審核批準后分發(fā)給受審核部門，有關(guān)部門和有關(guān)人員。
4.6糾正措施的跟蹤
4.6.1受審核部門根據(jù)不符合報告的內(nèi)容，制定切實可行的糾正措施和實施計劃，并按“不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序”的有關(guān)規(guī)定組織實施。
4.6.2各部門負責(zé)人負責(zé)本部門不符合項的整改，組織人員在1周內(nèi)提出糾正與預(yù)防措施，向?qū)徍私M長提出復(fù)查要求。
審核組長接到部門復(fù)查要求后，3天內(nèi)安排內(nèi)審員驗證，驗證結(jié)果向?qū)徍私M長匯報。
4.7審核員認為責(zé)任部門糾正措施的實施為無效時，由責(zé)任部門修改糾正措施計劃按4.6.1執(zhí)行。
因責(zé)任部門人員失職致使糾正措施不得力時，由審核員報管理者代表處理。
4.8內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中使用的全部記錄由審核組長移交綜合辦公室按《環(huán)境記錄管理程序》進行管理。
4.10內(nèi)審的記錄由綜合辦公室負責(zé)整理和保存。
5相關(guān)文件
《不符合糾正和預(yù)防措施程序》
《環(huán)境記錄管理程序》
6記錄
6.1《年度內(nèi)審實施計劃》
6.2《內(nèi)審實施計劃》
6.3《內(nèi)審檢查表》
6.4《不符合項匯總分析表》
6.5《內(nèi)審報告》
篇3：建筑公司20X學(xué)年管理體系內(nèi)審工作計劃
建筑公司20**年管理體系內(nèi)審工作計劃
一.審核目的：
1.推動《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》及管理手冊的宣傳貫徹和實施。
2.對管理手冊的符合性及體系運行有效性進行評審和評價。
3.通過審核發(fā)現(xiàn)不符合項，針對管理薄弱環(huán)節(jié)提出改進措施。
4. 通過對項目部審核，提出和消除工程質(zhì)量、環(huán)境和安全隱患。
5. 通過分公司及項目部人員交叉檢查，促進各崗位管理人員之間的互相學(xué)習(xí)和交流。
二.審核依據(jù)：
a.《企業(yè)管理總手冊》、《工程質(zhì)量管理手冊》、《技術(shù)管理手冊》、《施工生產(chǎn)管理手冊》、《環(huán)境及職業(yè)健康安全管理手冊》、《市場開發(fā)管理手冊》、《人力資源管理手冊》、《黨群管理手冊》、《行政管理手冊》、《物資設(shè)備管理制度匯編》、《合同、成本、預(yù)結(jié)算管理手冊》、《財務(wù)管理手冊》。
b. 《質(zhì)量管理體系 要求》(GB/T19001-20**)、《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-20**)、《職業(yè)健康安全管理體系 要求》(GB/T28001-20**)《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》(GB/T50430-20**)
c.適用的國家法律、法規(guī)、標準、規(guī)范、規(guī)程及其他要求
d.施工合同、施工組織設(shè)計
三.上半年內(nèi)審安排：
上半年審核時間20**年4月18日至5月30日，采用分組分片審核方式。
第一組：
帶隊領(lǐng)導(dǎo)：E
組長：E
組員：安全、技術(shù)、質(zhì)量、合同預(yù)算、生產(chǎn)、保衛(wèi)、工會、人力資源管理崗位各1人，邀請分公司及項目部1-2人參加。
審核項目區(qū)域：太原地區(qū)、長治地區(qū)、晉城地區(qū)、忻州地區(qū)、晉中地區(qū)、陽泉地區(qū)及第二組以外的其他地區(qū)的在施工程
審核分公司區(qū)域：三、五、八、十分公司、設(shè)備安裝分公司、消防安裝分公司、機電安裝分公司、鋼結(jié)構(gòu)分公司、智能分公司、地基基礎(chǔ)工程分公司、總承包公司、道橋二分公司
第二組：
帶隊：E
組長：Z
組員：安全、質(zhì)量、技術(shù)、生產(chǎn)、合同預(yù)算、人力資源管理崗位各1人，邀請分公司及項目部1-2人參加。
審核項目區(qū)域：大同地區(qū)、朔州地區(qū)、臨汾地區(qū)、柳林地區(qū)、呂梁地區(qū)、運城地區(qū)、內(nèi)蒙古地區(qū)在施工程
審核分公司區(qū)域：一分公司、二分公司、四分公司、六分公司、七分公司、九分公司、十一公司、十二分公司、十三分公司、通風(fēng)空調(diào)分公司、電氣分公司、建筑安裝分公司
第三組：
組長：Z
副組長：E
組員：企業(yè)管理部1人、黨委工作部1人
審核區(qū)域：公司領(lǐng)導(dǎo)層、質(zhì)量監(jiān)控部、生產(chǎn)監(jiān)控部、安全監(jiān)控部、市場開發(fā)部、經(jīng)理辦公室、合同預(yù)算部、科研所、人力m.dewk.cn資源部、技術(shù)中心、企業(yè)管理部、保衛(wèi)部、工會、物業(yè)分公司、勞務(wù)經(jīng)營部、資金管理中心、財務(wù)管理部、審計部、法務(wù)管理部、黨委工作部、起重機械分公司、物資供應(yīng)分公司、物資租賃分公司、信息辦公室
四.下半年內(nèi)審安排
下半年審核時間20**年6月20日至12月31日，采用日常檢查與內(nèi)審相結(jié)合的方式，在分公司全覆蓋檢查基礎(chǔ)上，公司各業(yè)務(wù)部門進行抽查，確定檢查時間和檢查對象，年終在本系統(tǒng)大會上進行總結(jié)。
五.審核方式及要求：
1.各位組長根據(jù)審核區(qū)域在生產(chǎn)監(jiān)控部《施工生產(chǎn)計劃表》中選擇項目，提出審核時間的計劃表。
2.內(nèi)審員按照職能及組長分配的任務(wù)，按照《E四建集團有限公司管理體系檢查制度》中檢查表內(nèi)容，采用隨機抽樣的方法進行審核。
3.內(nèi)審組長提前三天通知受審核方，如遇特殊情況調(diào)整計劃，內(nèi)審組提前一天通知受審核方，受審核方要保證受檢查人員在崗。
4.現(xiàn)場審核按照首次會議、現(xiàn)場審核、內(nèi)部會議、末次會議程序進行。
5.審核員按照《管理體系檢查制度》中檢查表內(nèi)容逐項檢查，將檢查發(fā)現(xiàn)的問題填寫在《( )檢查記錄》中，檢查方及受檢查方各一份，對構(gòu)成不符合的開具《不符合項
報告》，企業(yè)管理部、主控部門、受審核方各一份。 6. 各個內(nèi)審組及時將所開具的《不符合項報告》發(fā)放給機關(guān)主控部門，由主控部門督促責(zé)任方進行整改并及時驗證，將驗證情況反饋至企業(yè)管理部。
7.受審核方對開具的不符合項報告和檢查出的問題進行確認，分析原因，制定糾正措施，并整改。
8.現(xiàn)場檢查結(jié)束后檢查人員對審核過程進行匯總，為節(jié)約紙張采用電子版形式在檢查表上進行匯總打分，6月上旬各職能部門提出總結(jié)報告，報企業(yè)管理部。
9.各組內(nèi)審報告主要內(nèi)容應(yīng)包括：
a. 檢查時間、范圍、區(qū)域;
b. 不符合項分布情況及匯總分析;
c.存在的共性問題及本系統(tǒng)需解決問題的糾正措施。
d.檢查情況排名及評定結(jié)論
10.企業(yè)管理部每半年提出內(nèi)審報告，經(jīng)管理者代表審批，下發(fā)執(zhí)行，對糾正措施的實施情況進行監(jiān)督。
11.在檢查過程中檢查人員按照《管理體系檢查制度》中檢查表內(nèi)容收集信息，通過拍照及抽樣檢查，驗證實施證據(jù)，注意收集工程質(zhì)量照片(主體結(jié)構(gòu)有鋼筋綁扎、連接接頭、混凝土外觀質(zhì)量、門窗洞口方正情況、安裝預(yù)留洞口及成品保護方法等已完工程質(zhì)量等)、安全設(shè)施及現(xiàn)場管理照片(外防護架體遠景及節(jié)點照片、臨時用電配電箱接線照片、卸料平臺搭設(shè)照片、現(xiàn)場圖牌照片、辦公區(qū)及工人宿舍照片等)。
12.為了通過交叉檢查促進各崗位管理人員之間的互相學(xué)習(xí)和交流，檢查組可邀請受檢查的項目部及分公司有關(guān)人員參加內(nèi)審組，參與對其他項目部及分公司的檢查工作。