建筑公司事故、事件、不符合控制程序

　　1 目的

　　為了對質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境污染以及其他災(zāi)害事故的及時調(diào)查，分析，處理，以便采取有效的措施，使不符合的現(xiàn)實和潛在的根源得到消除，達(dá)到防止類似事故的重復(fù)發(fā)生，保證公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境方針、目標(biāo)的實現(xiàn)。

　　2 范圍

　　適用于公司質(zhì)量、職業(yè)健康安全和環(huán)境事故調(diào)查、處理、報告的管理。

　　3 職責(zé)

　　3.1 公司綜合管理部負(fù)責(zé)職業(yè)健康安全、環(huán)境的不符合項的控制歸口管理。

　　3.2 公司各部門負(fù)責(zé)本部門職業(yè)健康安全及環(huán)境運(yùn)行不符合項的控制，對不符合項進(jìn)行糾正，必要時制定糾正預(yù)防控制措施實施控制。

　　3.3 工程部是事故、事件調(diào)查、處理和報告控制的歸口管理部門，管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)事故、事件的調(diào)查處理。

　　3.4 工程部負(fù)責(zé)組織對質(zhì)量事故、人身事故、火災(zāi)事故、交通事故、機(jī)械設(shè)備事故、事件、環(huán)境污染、違章雷擊以及地震等事件的調(diào)查、分析和處理。

　　3.5 工程部負(fù)責(zé)對相關(guān)事故、事件、違章的報告及一般事故、事件、違章的調(diào)查和處理，協(xié)助管理者代表對重大事故、事件、違章的調(diào)查和處理。

　　3.6 綜合管理部負(fù)責(zé)有關(guān)食品衛(wèi)生和傳染病方面事件及管理體系不符合項的調(diào)查和處理。

　　3.7 工會參與有關(guān)事故、事件、違章的調(diào)查、處理和報告。

　　4 管理內(nèi)容與方法

　　4.1 不符合項的來源

　　--內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項；

　　--日常運(yùn)行中各部門發(fā)現(xiàn)的不符合項；

　　--管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合項；

　　--監(jiān)測和測量中發(fā)現(xiàn)的不符合項；

　　--外部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項。

　　4.2 不符合項控制要求

　　--對日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合項由責(zé)任單位負(fù)責(zé)糾正；

　　4.3 事故快報

　　4.3.1 事故快報范圍

　　· 人員傷亡一次造成三人以上輕傷，或一人以上重傷的事故；

　　· 事故發(fā)生后，因高處墜落、觸電、火災(zāi)、高空落物、中毒窒息和傳染病等造成人員傷勢不明，不能確定傷害程度的情況；

　　· 火災(zāi)事故；

　　· 質(zhì)量事故；

　　· 交通死亡事故或人員重傷實施搶救或造成三人以上負(fù)傷以及車物嚴(yán)重受損的交通事故；

　　· 設(shè)備嚴(yán)重?fù)p壞、傾覆、側(cè)翻等事件；

　　· 因暴雨、風(fēng)暴、雷擊、地震等自然災(zāi)害造成局部或全部停產(chǎn)，或由此引起人員傷亡和環(huán)境傳染的事件；

　　· 放射源或劇毒物品引起人員傷害或在一小時內(nèi)未尋回放射源或劇毒物品的事件；

　　· 化學(xué)物品大量流失引起污染或可能引發(fā)事故的事件；

　　· 其他有關(guān)引起電力、通訊、供氣、供水中斷的事故或事件；

　　4.3.2 快報時間設(shè)定

　　各部門或相關(guān)供方在災(zāi)害或事故、事件、違章發(fā)生后一小時內(nèi)向公司相應(yīng)的職責(zé)歸口管理部門電話報告，并在一個工作日內(nèi)，填寫災(zāi)害或事故快報，以形式書面報告公司相應(yīng)的職責(zé)歸口部門。

　　4.3.3 快報程序

　　4.3.3.1 工作時間內(nèi)報告公司相應(yīng)的職責(zé)歸口管理部門，人身事故、質(zhì)量事故、職業(yè)危害、火災(zāi)、交通事故、機(jī)械事故等事件或環(huán)境違章，報告工程部，食品衛(wèi)生傳染病方面事件報告綜合管理部。

　　4.3.3.2 各職責(zé)歸口部門在接到報告后應(yīng)立即報告公司管理者代表、分管副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

　　4.3.3.3 夜間及節(jié)假日報告公司值班室，值班人員接報后應(yīng)立即報告相關(guān)部門主管和工程部主管。

　　4.3.3.4 各職責(zé)歸口部門按上級有關(guān)事故報告規(guī)定及時上報。

　　4.3.3.5 特殊情況下可越級上報上級有關(guān)部門。

　　4.4 事故調(diào)查、處理

　　4.4.1 凡屬快報范圍的事故、事件、違章發(fā)生后應(yīng)保留事發(fā)現(xiàn)場，供現(xiàn)場勘察。

　　4.4.2 工程部主管組織有關(guān)施工、技術(shù)、安全等專業(yè)人員和工會有關(guān)人員，組成事故調(diào)查組，重大事故由公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組成事故調(diào)查組，進(jìn)行調(diào)查處理，并按《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》，積極采取減少事故損失的處理措施。

　　4.4.3 調(diào)查組通過對事發(fā)現(xiàn)場的勘察、相關(guān)人員的詢問、有關(guān)資料的查閱，調(diào)查事故、事件、違章的所有不符合事實。

　　4.4.4 在查明發(fā)生事故、事件、違章原因，過程、人員傷亡情況、經(jīng)濟(jì)損失情況，確定事故、事件、違章責(zé)任后，提出處理意見和防范措施，寫出事故、事件、違章調(diào)查報告。

　　4.4.5 對防范措施的落實情況由相應(yīng)的部門進(jìn)行跟蹤檢查，驗證其有效性和符合性。

　　4.4.6 對工程施工及管理中的一般不符合，由工程部按《糾正和預(yù)防措施控制程序》要求執(zhí)行。

　　4.4.7 對管理體系中的不符合，由綜合管理部按《糾正和預(yù)防措施控制程序》要求執(zhí)行。

　　4.5 事故統(tǒng)計、報告

　　4.5.1 工程部每月對當(dāng)月事故、事件、違章情況進(jìn)行匯總，并報管理者代表審閱。

　　4.5.2 統(tǒng)計上報按GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》、國務(wù)院第75號令《企業(yè)職工傷亡事故報告和處理規(guī)定》和國家安全生產(chǎn)監(jiān)督局（20**）93號文規(guī)定執(zhí)行。

　　4.5.3 有關(guān)事故、事件、違章的記錄由各職能歸口部門存檔。

　　5 相關(guān)文件

　　《糾正和預(yù)防措施控制程序》

　　《記錄控制程序》

　　《工程安全管理規(guī)定》

　　6 附錄

　　附錄A 流程圖

　　附 錄 A（資料性附錄）流程圖

篇2：成本管理體系事件和不符合控制工作程序

　　成本管理體系事件和不符合控制程序

　　1、目的

　　為了確保成本事件和不符合得到識別和控制，及時、迅速地糾正和處置成本事件及不符合以減少成本損失，防止成本事件和不符合的重復(fù)發(fā)生，確保本公司成本水平和成本管理體系的持續(xù)改進(jìn)和保持。

　　2、范圍

　　本程序適用于本公司的成本事件、成本水平不符合和成本管理體系活動不符合。

　　3、職責(zé)

　　3.1總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織成本事件的響應(yīng)和處理。

　　3.2體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織嚴(yán)重不符合的評審和處置。

　　3.3成本部是成本事件和不符合控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織一般不符合的評審和處置，并對不符合的處置實施過程進(jìn)行檢查和監(jiān)督。

　　3.4責(zé)任部門和單位負(fù)責(zé)不符合處置的具體實施。

　　4、工作程序

　　4.1事件和不符合的分類：

　　4.1.1成本事件可分為內(nèi)部成本事件和外部成本事件。

　　4.1.1.1本公司的內(nèi)部成本事件一般包括：

　　a）人身和財產(chǎn)安全事故；

　　b）產(chǎn)品質(zhì)量事故；

　　c）設(shè)備機(jī)損事故；

　　d）環(huán)境事故；

　　d）火災(zāi)；

　　e）突然斷電；

　　f）重大勞資糾紛或人員（人才）嚴(yán)重流失；

　　g）決策嚴(yán)重失誤；

　　h）壞帳損失；

　　i）超儲積壓；

　　j）應(yīng)收帳款陳欠過多，時間很長；

　　k）內(nèi)部治安事件。

　?。ú幌抻诖耍?/P>

　　4.1.1.2本公司外部成本事件一般包括：

　　a）材料價格上漲；

　　b）能源價格上漲；

　　c）顧客索賠；

　　d）罰沒款；

　　e）法律訴訟；

　　f）顧客流失，市場份額急劇減少；

　　g）自然災(zāi)害；

　　h）供方緊急漲價；

　　i）材料和能源突然短缺；

　　j）法律法規(guī)緊急限制；

　　k）相關(guān)方緊急限制；

　　l）緊急停電、斷電、限電；

　　m）市場環(huán)境和顧客要求發(fā)生變化；

　　n）外部治安事件；

　　（不限于此）

　　4.1.2本公司的不符合可分為嚴(yán)重不符合和一般不符合。

　　4.1.2.1嚴(yán)重不符合一般包括：

　　a）成本高于目標(biāo)值20%以上；

　　b）成本管理體系系統(tǒng)性的不符合；

　　c）成本管理體系區(qū)域性的不符合；

　　d）高層領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生的不符合（包括未實施管理評審）；

　　e）未開展降低成本活動；

　　f）未按消耗定額領(lǐng)料/發(fā)料；

　　g）未編制成本費(fèi)用預(yù)算；

　　h）未滿足法律法規(guī)要求；

　　i）未制定或不完善成本事件的應(yīng)急和響應(yīng)預(yù)案；

　　j）未規(guī)定或缺少成本管理職責(zé)；

　　k）對重大浪費(fèi)和損失不考核；

　　l）嚴(yán)重違反或偏離成本方針；

　　m）對潛在的成本事件和不符合未采取預(yù)防措施；

　　n）對成本事件和嚴(yán)重不符合未采取糾正措施；

　　o）未實施改進(jìn)的安排和部署。

　?。ú幌抻诖耍渌砂礄z查或?qū)徍巳藛T現(xiàn)場判定為準(zhǔn)）

　　4.1.2.2一般不符合：除嚴(yán)重不符合外的不符合均屬一般不符合。

　　4.2不符合的評審和處置

　　4.2.1當(dāng)成本管理體系運(yùn)行和成本發(fā)生過程出現(xiàn)一般不符合時，應(yīng)由成本部或其責(zé)任部門和單位組織有關(guān)人員進(jìn)行評審，并做出處置決定，經(jīng)體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由責(zé)任部門和單位組織實施糾正，成本部應(yīng)跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證糾正的結(jié)果。

　　4.2.2當(dāng)成本管理體系運(yùn)行和成本發(fā)生過程出現(xiàn)嚴(yán)重不符合時，成本部應(yīng)立即向體系負(fù)責(zé)人報告，由體系負(fù)責(zé)人組織有關(guān)部門和單位人員進(jìn)行評審，并做出處置決定，由責(zé)任部門和單位組織實施糾正，成本部跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證糾正的結(jié)果。

　　4.2.3對不符合的評審，應(yīng)采用會議方式或會簽方式進(jìn)行。若采用會議方式，與會人員必須簽到，有關(guān)部門和單位應(yīng)做好《不符合評審記錄》，有關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在《不符合評審記錄》中簽署意見并簽字確認(rèn)。

　　4.2.4不符合的評審記錄，由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。

　　4.2.5對不符合進(jìn)行評審后，責(zé)任部門和單位必須依據(jù)評審結(jié)果予以處置和糾正，并且應(yīng)在糾正后再次驗證其是否符合規(guī)定要求或滿足預(yù)期的要求。

　　4.2.6對不符合進(jìn)m.dewk.cn行處置后，針對不符合產(chǎn)生的原因，責(zé)任部門和單位必須按《糾正措施控制程序》的要求制定和實施糾正措施，以消除不符合產(chǎn)生的原因，防止不符合的重復(fù)發(fā)生。

　　4.3成本事件的評審、響應(yīng)和處置

　　4.3.1當(dāng)本公司出現(xiàn)成本事件時，總經(jīng)理應(yīng)組織有關(guān)部門和單位及時響應(yīng)，迅速啟動實施預(yù)案對成本事件進(jìn)行應(yīng)急處置，事件主管部門應(yīng)跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證處置的結(jié)果。

　　4.3.2成本事件能產(chǎn)生成本風(fēng)險，對成本事件的預(yù)警和響應(yīng)等控制應(yīng)按《成本風(fēng)險控制程序》執(zhí)行。

　　4.3.3當(dāng)沒有制定預(yù)案的成本事件發(fā)生時，有關(guān)責(zé)任部門和單位應(yīng)立即向主管部門和成本部報告，對重大事件也可直接向體系負(fù)責(zé)人或總經(jīng)理或主管高層領(lǐng)導(dǎo)報告，體系負(fù)責(zé)人應(yīng)組織有關(guān)部門和單位對成本事件進(jìn)行評審（除緊急情況外可容許評審的事件），并做出處置決定，由責(zé)任部門和單位組織實施，事件主管部門應(yīng)跟蹤、監(jiān)督檢查并驗證處置的結(jié)果。

　　4.3.4對成本事件的評審，應(yīng)采用會議方式進(jìn)行，與會人員必須簽到，有關(guān)部門和單位應(yīng)做好《成本事件評審記錄》，有關(guān)部門及公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)在《成本事件評審記錄》中簽署意見

并簽字確認(rèn)。

　　4.3.5成本事件的評審記錄，由成本部負(fù)責(zé)歸檔保存。

　　4.3.6對成本事件進(jìn)行處置后，事件主管部門應(yīng)組織有關(guān)責(zé)任部門和單位進(jìn)行調(diào)查和報告，并分析其產(chǎn)生的原因，按《糾正措施控制程序》的要求制定和實施糾正措施，以消除成本事件產(chǎn)生的原因，防止成本事件的再發(fā)生。

　　5、相關(guān)/支持性文件

　　5.1《糾正措施控制程序》

　　5.2各種預(yù)案

　　5.3《成本風(fēng)險控制程序》

　　6、記錄

　　6.1《不符合評審記錄》

　　6.2《成本事件評審記錄》

　　6.3《成本事件調(diào)查報告》

篇3：物業(yè)管理手冊:不符合糾正和預(yù)防措施控制工作程序

　　物業(yè)管理手冊：不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

　　1、目的

　　為了消除已存在或潛在的不符合原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止不符合的發(fā)生或重復(fù)發(fā)生，制定本程序。

　　2、范圍

　　本程序適用于公司對不符合項所采取的糾正和預(yù)防措施的管理。

　　3、職責(zé)

　　3.1各部門負(fù)責(zé)制訂和實施本部門的糾正和預(yù)防措施及公司制定的相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。

　　3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織對管理體系、服務(wù)持續(xù)改進(jìn)及糾正和預(yù)防措施的控制，負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)糾正和預(yù)防措施的實施及措施有效性的驗證。

　　3.3物業(yè)服務(wù)中心及相關(guān)部門負(fù)責(zé)有效處理業(yè)主的意見和建議。

　　3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大的糾正和預(yù)防措施的審批工作。

　　4、程序

　　4.1糾正措施

　　4.1.1所提供的服務(wù)不合格中的糾正措施

　　4.1.1.1業(yè)主對同一服務(wù)項目每月投訴達(dá)到3次或依據(jù)檢驗結(jié)果同一服務(wù)每月不合格項發(fā)生5次以上時，適用糾正措施，以消除不合格原因，防止不合格再發(fā)生。

　　4.1.1.2品質(zhì)部依據(jù)每月服務(wù)過程的檢驗記錄，進(jìn)行匯總分析，填制《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗匯總分析》，制定糾正措施，并根據(jù)需要由相關(guān)部門填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》。

　　4.1.1.3《不合格項糾正（預(yù)防）措施》經(jīng)管理者代表審批后（重大的糾正和預(yù)防措施由總經(jīng)理審批），由各部門負(fù)責(zé)實施。

　　4.1.1.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)對糾正措施的實施進(jìn)行跟蹤，調(diào)查其有效性，對行之有效的糾正措施應(yīng)納入相關(guān)體系文件。

　　4.1.2內(nèi)部審核中出現(xiàn)不符合項按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。

　　4.1.3對管理評審會議作出的改進(jìn)決議，由責(zé)任部門制定措施填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》，并根據(jù)要求進(jìn)行實施。

　　4.1.4對采購物品或供方服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時，管理部組織評審并填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》，通知供方，要求供方進(jìn)行原因分析，并將糾正措施反饋給管理部，管理部負(fù)責(zé)

　　對其下一批采購來的物資或提供的服務(wù)進(jìn)行跟蹤驗證，執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的有關(guān)規(guī)定。

　　4.1.5環(huán)境運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施

　　4.1.5.1不符合的范圍

　　a)內(nèi)部審核及管理評審中出現(xiàn)不符合；

　　b)日常監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合；

　　c)相關(guān)方對環(huán)境表現(xiàn)投訴；

　　d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。

　　4.1.5.2a)項不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。

　　4.1.5.3環(huán)境關(guān)鍵特性監(jiān)測發(fā)現(xiàn)及目標(biāo)指標(biāo)管理方案檢查的不符合由品質(zhì)部組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》并責(zé)成相關(guān)部門實施。

　　4.1.5.4各部門在環(huán)境運(yùn)行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合，應(yīng)及時糾正并分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》并實施。

　　4.1.5.5相關(guān)方投訴處理后，由品質(zhì)部填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》責(zé)成相關(guān)部門分析原因制定措施并實施。

　　4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關(guān)部門應(yīng)及時采取措施減少環(huán)境影響，同時報管理者代表及品質(zhì)部，品質(zhì)部及時組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施，填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后責(zé)成相關(guān)部門實施。

　　4.1.6每項糾正措施完成后，管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗證、評審所采取措施的有效性，在《不合格項糾正（預(yù)防）措施》上簽名確認(rèn)，防止類似情況的再發(fā)生。

　　4.2預(yù)防措施

　　4.2.1對潛在的不符合，采取預(yù)防措施，以消除潛在不符合的原因，防止不符合發(fā)生。

　　4.2.2識別潛在不符合

　　為了及時了解管理體系運(yùn)行的有效性，過程、服務(wù)質(zhì)量及環(huán)境績效趨勢和業(yè)主的要求和期望，及時收集和分析各方面的反饋信息，各相關(guān)部門要及時分析如下記錄：

　　4.2.2.1供方供貨、服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計、業(yè)主滿意度調(diào)查、業(yè)主的意見記錄等；

　　4.2.2.2以往的內(nèi)審報告、管理評審報告；

　　4.2.2.3環(huán)境績效監(jiān)測有關(guān)記錄；

　　4.2.2.4合規(guī)性評價情況。

　　4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實時，根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急，各相關(guān)部門填寫《不

　　河南建業(yè)物業(yè)管理有限公司文件編號：JW/QEM-061-20**標(biāo)題：不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序章節(jié)號8.5.2/8.5.3版本號0/B

　　合格項糾正（預(yù)防）措施》報品質(zhì)部，由品質(zhì)部召集相關(guān)部門評審，分析原因，定出預(yù)防措施和責(zé)任部門，品質(zhì)部填寫《不合格項糾正（預(yù)防）措施》相關(guān)欄目，責(zé)任部門實施，品質(zhì)部對預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗證，并簽字確認(rèn)。

　　4.3糾正和預(yù)防措施的實施控制及記錄

　　4.3.1管理者代表負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的原因分析和責(zé)任部門的確定，并監(jiān)督措施的實施過程。

　　4.3.2品質(zhì)部在《不合格項糾正（預(yù)防）措施》上記錄完成時間及驗證結(jié)果。逾期未完成者，要報告管理者代表，組織責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，追究相關(guān)人員的責(zé)任并再次限期完成。

　　4.3.3由糾正和預(yù)防措施引起的對管理體系文件的任何更改，按《文件控制程序》執(zhí)行。

　　4.3.4糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為管理評審的輸入之一。

　　4.4本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》

　　5、相關(guān)文件

　　5.1《文件控制程序》

　　5.2《記錄控制程序》

　　6、相關(guān)記錄

　　6.1《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗匯總分析》JW/JL-8.5.2-001

　　6.2《不合格項糾正（預(yù)防）措施》JW/JL-8.5.2-002