內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序提要：

　　1.0 目的

　　為進(jìn)行公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核,特編制本程序。

　　2.0 范圍

　　2.1 本程序規(guī)定了內(nèi)部審核的流程和方法,以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系各項(xiàng)管理活動(dòng)的符合性和有效性。

　　2.2 本程序適用于對質(zhì)量管理體系范圍內(nèi),各部門管理活動(dòng)的審核。

　　3.0 職責(zé)

　　3.1 管理者代表負(fù)責(zé)審批《內(nèi)部審核計(jì)劃》,任命審核組長和審核員,組織內(nèi)部審核,審批內(nèi)審報(bào)告。

　　3.2 審核組長負(fù)責(zé)做好審核員的工作分工和審核準(zhǔn)備,組織、開展現(xiàn)場審核,編寫《內(nèi)部審核報(bào)告》,并負(fù)責(zé)審核后的跟蹤管理工作。

　　3.3 審核員負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核檢查表》,實(shí)施現(xiàn)場審核,確定不合格項(xiàng)并編制《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》,負(fù)責(zé)糾正預(yù)防措施的跟蹤驗(yàn)證。

　　3.4 被審核部門負(fù)責(zé)配合審核員開展本部門的審核工作。

　　3.5 不合格項(xiàng)責(zé)任部門負(fù)責(zé)對本部門的不合格項(xiàng)制定糾正措施,按期實(shí)施整改,并對實(shí)施效果負(fù)責(zé)。

　　4.0 工作內(nèi)容

　　4.1 審核時(shí)間

　　4.1.1 審核一年不少于一次,必要時(shí),管理者代表可根據(jù)需要做出提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)的決定,如:

　　4.1.1.1 當(dāng)體系發(fā)生變更、相關(guān)職能有較大變化時(shí);

　　4.1.1.2 當(dāng)相關(guān)方對涉及的特殊過程或項(xiàng)目提出要求時(shí);

　　4.1.1.3 當(dāng)服務(wù)過程中發(fā)生人身安全事故、設(shè)備事故時(shí);

　　4.1.1.4 認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督評審時(shí)。

　　4.1.2 當(dāng)提前內(nèi)審或增加內(nèi)審次數(shù)時(shí),全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前通知有關(guān)部門。

　　4.2 審核前的準(zhǔn)備

　　4.2.1 組成審核組

　　4.2.1.1 內(nèi)審工作開展前,管理者代表應(yīng)任命審核組長和組員,為審核工作提供組織保證,審核組長和組員應(yīng)分別具備如下資格:

　　a.組長:持有內(nèi)審員或外審員資格證書,并具有較強(qiáng)獨(dú)立工作能力和協(xié)調(diào)能力;

　　b.組員:接受過GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)審員或外審員培訓(xùn),并獲得相應(yīng)資格證書。

　　4.2.1.2 審核組組長應(yīng)按組員的專業(yè)特長進(jìn)行分工,審核人員不能審核自己的工作。

　　4.2.1.3 特殊情況下,經(jīng)管理者代表批準(zhǔn),審核組可吸收專業(yè)技術(shù)人員或觀察員參加。

　　4.2.2 編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》

　　4.2.2.1 審核組組長負(fù)責(zé)編制《內(nèi)部審核計(jì)劃》,《內(nèi)部審核計(jì)劃》的內(nèi)容主要有:

　　a.審核的目的、范圍和依據(jù);

　　b.審核組成員;

　　c.受審核部門、審核過程或要素;

　　d.審核組內(nèi)部交流的時(shí)間安排等;

　　e.審核日期、日程的安排:

　　在審核前10天,由審核組長召開一次審核小組會議,對《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論并明確分工。

　　4.2.2.2 《內(nèi)部審核計(jì)劃》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后,全面質(zhì)量管理辦公室應(yīng)提前五個(gè)工作日,向有關(guān)部門發(fā)出內(nèi)部審核通知。

　　4.2.2.3 受審核部門接到計(jì)劃后應(yīng)安排有關(guān)人員做好配合和準(zhǔn)備工作,如果對審核項(xiàng)目和日期有異議,應(yīng)提前3個(gè)工作日通知審核組,經(jīng)協(xié)商后修訂《內(nèi)部審核計(jì)劃》。

　　4.2.3 編制《內(nèi)部審核檢查表》

　　4.2.3.1 《內(nèi)部審核計(jì)劃》發(fā)布后,審核組組長應(yīng)組織審核員對《內(nèi)部審核計(jì)劃》進(jìn)行討論,明確審核準(zhǔn)則和審核深度,并編制《內(nèi)部審核檢查表》。

　　4.2.3.2 《內(nèi)部審核檢查表》的編制應(yīng)依據(jù)a.GB/T19001標(biāo)準(zhǔn);

　　b.適用的法律、法規(guī)和其他要求;

　　c.體系文件,包括質(zhì)量方針、目標(biāo)(指標(biāo))、管理手冊、程序文件、服務(wù)工作規(guī)范;

　　d.必要時(shí),從現(xiàn)場收集的相關(guān)信息。

　　4.2.3.3 《內(nèi)部審核檢查表》應(yīng)在審核實(shí)施前送審核組長確認(rèn)。

　　4.3 實(shí)施審核

　　4.3.1 首次會議

　　4.3.1.1 首次會議標(biāo)志著現(xiàn)場審核的開始,首次會議由審核組長主持召開,與會者應(yīng)在《內(nèi)部審核首(末)次會議簽到表》中簽到,參加的人員和部門主要有:

　　a.最高領(lǐng)導(dǎo)層、管理者代表;

　　b.受審核部門負(fù)責(zé)人;

　　c.內(nèi)審組全體成員。

　　4.3.1.2 審核組組長在會議上應(yīng)說明本次審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、方法和時(shí)間安排,明確配合人員,對《內(nèi)部審核計(jì)劃》中的安排做進(jìn)一步確認(rèn)(遇特殊情況時(shí),應(yīng)及時(shí)調(diào)整并再次確認(rèn))。

　　4.3.2 獲取審核證據(jù)

　　4.3.2.1 審核員參照《內(nèi)部審核檢查表》中的具體內(nèi)容,對受審核部門進(jìn)行現(xiàn)場檢查,對所涉及的過程和活動(dòng),收集、尋找符合或不符合審核準(zhǔn)則的客觀證據(jù),獲取審核證據(jù)的方法主要有:

　　a.與被審核對象交談;

　　b.調(diào)閱文件;

　　c.現(xiàn)場查驗(yàn)記錄;

　　d.觀察操作;

　　e.隨即抽樣等。

　　4.3.2.2 現(xiàn)場審核時(shí),審核員應(yīng):

　　a.及時(shí)作好審核記錄,記錄必須清楚、完整,有可追溯性;

　　b.發(fā)現(xiàn)問題時(shí),審核員應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查清楚,力求客觀公正,并及時(shí)給予審核方口頭反饋;

　　c.當(dāng)證據(jù)不足或不清楚時(shí),審核員應(yīng)一查到底,直到弄清楚為止;

　　d.做好相應(yīng)的檢查審核記錄,填寫《內(nèi)部審核檢查表》,記錄必須清楚完整。

　　4.3.3 審核情況的總結(jié)、評價(jià)

　　4.3.3.1 審核組組長應(yīng)按《內(nèi)部審核計(jì)劃》的安排,召集內(nèi)部會議,對審核情況進(jìn)行溝通和小結(jié)。

　　4.3.3.2 召開末次會議之前,審核組長應(yīng):

　　a.組織內(nèi)審組成員,根據(jù)記錄的審核證據(jù),對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)

　　b.確定不合格項(xiàng)及其嚴(yán)重性,開出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》;

　　c.召開審核組全體會議,進(jìn)一步評價(jià)審核結(jié)果;

　　d.將《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》交受審核部門確認(rèn)。

　　4.3.3.3 審核組組長于內(nèi)審后一周內(nèi)負(fù)責(zé)編寫本次《內(nèi)部審核報(bào)告》。

　　《內(nèi)部審核報(bào)告》的內(nèi)容主要有:

　　a.審核的目的、范圍和依據(jù);

　　b.審核組成員和受審核部門代表名單;

　　c.審核日期及審核計(jì)劃具體實(shí)施情況;

　　d.審核中發(fā)現(xiàn)的不合格情況、不合格項(xiàng)目分布情況(《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)表》)和嚴(yán)重程度;

　　e.存在的主要問題;

　　f.體系符合性、有效性結(jié)論;

　　g.整改及糾正措施驗(yàn)證的要求等。

　　4.3.3.4 《內(nèi)部審核報(bào)告》由管理者代表審核后發(fā)放。

　　4.3.4 末次會議

　　4.3.4.1 末次會議標(biāo)志著現(xiàn)場審核的結(jié)束,末次會議由審核組長主持召開,參加人員原則上可以擴(kuò)大參加首次會議的人員,::與會者應(yīng)簽到。

　　4.3.4.2 末次會議的主要內(nèi)容包括:

　　a.重申審核的目的、范圍、依據(jù)及方法;

　　b.宣讀主要的《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》;

　　c.宣讀《內(nèi)部審核報(bào)告》,明確責(zé)任部門采取措施的要求及審核員進(jìn)行檢查驗(yàn)證的要求;

　　d.發(fā)出《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》給受審部門。

　　4.4 跟蹤、驗(yàn)證

　　4.4.1 末次會議后,責(zé)任部門應(yīng)對不合格項(xiàng)進(jìn)行整改;

　　4.4.2 根據(jù)《內(nèi)部審核報(bào)告》的要求,審核員應(yīng)及時(shí)對不合格項(xiàng)的整改過程實(shí)施跟蹤、驗(yàn)證;

　　4.4.3 對不合格項(xiàng)整改過程中涉及多個(gè)部門或出現(xiàn)的新問題,審核員應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M長或管理者代表反映,及時(shí)協(xié)調(diào)解決。

　　5.0 相關(guān)文件

　　無

　　6.0 記錄表格

　　6.1《內(nèi)部審核計(jì)劃》(QR-8.2.2-01-01)

　　6.2《內(nèi)部審核檢查表》(QR-8.2.2-01-02)

　　6.3《內(nèi)部審核不合格項(xiàng)報(bào)告表》(QR-8.2.2-01-03)

　　6.4《內(nèi)部審核首(末)次會議簽到表》(QR-8.2.2-01-04)

篇2：ISO9001：2000質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題(附答案)

　　ISO9001：2000質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題(附答案)

　　單位：______姓名：______

　　一、是非題

　　請回答下列各題，對的在()內(nèi)打√，錯(cuò)的打×，每題2分共20分。

　　1.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)是由國際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2000年12月15日正式發(fā)布的...( )

　　2.ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)替代了94版的ISO9001、ISO9002和ISO9003...............( )

　　3.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定6個(gè)過程必須要建立程序文件，其他過程不需要寫文件...( )

　　4.質(zhì)量方針應(yīng)包括對滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾.................................( )

　　5.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)在組織內(nèi)相關(guān)職能和層次上建立(展開)...........................( )

　　6.實(shí)施ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)必須包括設(shè)計(jì)和開發(fā)過程..............................( )

　　7.從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員，不管任何人只要經(jīng)過培訓(xùn)就可以擔(dān)任...( )

　　8.顧客規(guī)定的要求就是指產(chǎn)品質(zhì)量的要求..........................................( )

　　9.產(chǎn)品標(biāo)識就是要求產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識別產(chǎn)品.........( )

　　10.以消除不合格的原因，防止不合格再發(fā)生，應(yīng)采取預(yù)防措施...............( )

　　二、選擇題

　　在下列a、b、c中找出正確的答案填入_____內(nèi)，每題2分，共20分，

　　1.產(chǎn)品是否可接受，最終由_____確定。

　　a.組織b.顧客c.供方

　　2.質(zhì)量方針為建立和評審質(zhì)量目標(biāo)提供了_____。

　　a.依據(jù)b.要求c.框架

　　3.ISO9001所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對_____。

　　a.產(chǎn)品的要求b.管理的要求c.產(chǎn)品要求的補(bǔ)充

　　4.PDCA循環(huán)方法可適用于所有過程，其中D是指_____。

　　a.策劃b.實(shí)施c.檢查

　　5.任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過程，組織應(yīng)確保對其實(shí)施_____。

　　a.控制b.評審c.檢查

　　6.最高管理者應(yīng)以增強(qiáng)_____為目的，確保顧客要求得到確認(rèn)并予以滿足。

　　a.持續(xù)改進(jìn)b.有效性c.顧客滿意

　　7.為確保產(chǎn)品能滿足規(guī)定的使用要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行____。

　　a.評審b.驗(yàn)證c.確認(rèn)

　　8.作為對質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，應(yīng)用_____來評價(jià)。

　　a.顧客滿意b.內(nèi)審結(jié)果c.管理評審結(jié)論

　　9.不合格品得到糾正之后，應(yīng)對其再次進(jìn)行_____，以證實(shí)符合要求。

　　a.測量b.驗(yàn)證c.確認(rèn)

　　10.為評審質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性，應(yīng)采用_____。

　　a.內(nèi)部審核b.外部審核c.管理評審

　　三、填充題

　　在下列空格處填上正確的答案，每1空格1分，共20分。

　　1.本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的，旨在適用于__________、不同規(guī)模和提供_________的組織。

　　2.質(zhì)量管理體系所需的過程應(yīng)當(dāng)包括與管理活動(dòng)、_________、_________和測量有關(guān)的過程。

　　3.最高管理者應(yīng)確保在組織的___________和__________建立質(zhì)量目標(biāo)。

　　4.最高管理者應(yīng)按策劃的__________評審___________。

　　5.確保員工認(rèn)識到所從事活動(dòng)的__________和__________，以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

　　6.組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求，評審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的_________之前進(jìn)行。

　　7.組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力_________供方，應(yīng)制定選擇、評價(jià)和_________的準(zhǔn)則。

　　8.當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的輸出不能由后續(xù)的_________加以驗(yàn)證時(shí)，組織應(yīng)對任何這樣的過程實(shí)施__________。

　　9.組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的__________，為產(chǎn)品符合確定的要求提供____________。

　　10.除非得到有關(guān)____________的批準(zhǔn)，適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn)，否則在策劃的安排已圓滿完成之前，不應(yīng)____________和交付服務(wù)。

　　四、判斷題

　　請判斷下列各題中案例，有否不符合，如有，請列出違反ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)中條文，只要寫出條文編號。每題3分，共15分。

　　1.新招聘的生產(chǎn)線操作工，因其組裝工序簡單，還未進(jìn)行培訓(xùn)，就已讓其獨(dú)立操作。

　　________________________________________________

　　2.與顧客簽訂的訂單上要求某批產(chǎn)品在5月30日交付，因生產(chǎn)部品不足，需要延期一周交付，銷售部門認(rèn)為延期時(shí)間很短，不需要向顧客說明。

　　_________________________________________________

　　3.在注塑車間成形機(jī)旁邊的廢料箱內(nèi)，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有部分變形的注塑件，沒有記錄和統(tǒng)計(jì)，就問操作工為什么放在廢料箱內(nèi)，操作工說變形件已不能使用，可以作為廢料一起利用。

　　_________________________________________________

　　4.在手工焊接工序，作業(yè)指導(dǎo)書上規(guī)定每2小時(shí)要確認(rèn)并記錄鉻鐵溫度，在下班時(shí)，記錄表上只有2次溫度確認(rèn)記錄。

　　_________________________________________________

　　5.采購員在采購部品時(shí)，發(fā)現(xiàn)某一供方提供的部品外觀不差，價(jià)格也低，就與其簽訂了采購合同。

　　_________________________________________________

　　五、問答題

　　請回答下列各題，每題5分，共25分。

　　1.請寫出質(zhì)量管理八項(xiàng)原則的名稱。

　　2.質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括哪幾類文件?

　　3.請列出ISO9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄。

　　4.生產(chǎn)和服務(wù)提供過程，其受控條件應(yīng)包括哪些?

　　5.ISO9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，哪幾個(gè)過程必須要建立程序文件?

　　答案：

　　一、是非題：每題2分共20分。

　　1.(√)2.(√)3.(×)4.(√)5.(√)6.(×)7.(×)8.(×)9.(√)10.(×)

　　二、選擇題：每題2分，共20分。

　　1.1.b2.c3.c4.c5.a6.c7.c8.a9.b10.c

　　三、填充題：每1空格1分，共20分。

　　1.各種類型、不同產(chǎn)品

　　2.資源管理、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)

　　3.相關(guān)職能層次上

　　4.時(shí)間間隔質(zhì)量管理體系

　　5.相關(guān)性重要性

　　6.承諾

　　7.評價(jià)和選擇重新評價(jià)

　　8.監(jiān)視或測量確認(rèn)

　　9.監(jiān)視和測量裝置證據(jù)

　　10.授權(quán)人員放行產(chǎn)品

　　四、判斷題：每題3分，共15分。

　　1)6.2.2a)2)7.2.33)7.5.34)7.5.15)7.4.1

　　五、問答題：每題5分，共25分。

　　1.答：

　　質(zhì)量管理八項(xiàng)原則是：

　　1)以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)；

　　2)領(lǐng)導(dǎo)作用；

　　3)全員參與；

　　4)過程方法；

　　5)管理的系統(tǒng)方法；

　　6)持續(xù)改進(jìn)；

　　7)基于事實(shí)的決策；

　　8)與供方互利的關(guān)系。

　　2.答：

　　質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：

　　a)形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；

　　b)質(zhì)量手冊；

　　c)標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序文件；

　　d)組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；

　　e)標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄。

　　3.答：

　　ISO9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄為：

　　1)管理評審的記錄

　　2)教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)?shù)挠涗洠?/p>

　　3)為實(shí)現(xiàn)過程及其產(chǎn)品滿足要求提供證據(jù)所需的記錄；

　　4)與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審記錄；

　　5)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的記錄。

　　4.答：

　　受控條件包括：

　　1)獲得表述產(chǎn)品特性的信息；

　　2)必要時(shí)，獲得作業(yè)指導(dǎo)書；

　　3)使用適宜的設(shè)備；

　　4)獲得和使用監(jiān)視和測量裝置；

　　5)實(shí)施監(jiān)視和測量；

　　6)放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施。

　　5.答：

　　必須要建立的程序文件包括：

　　1)文件控制程序；

　　2)記錄控制程序；

　　3)內(nèi)部審核控制程序；

　　4)不合格品控制程序；

　　5)糾正措施控制程序；

　　6)預(yù)防措施控制程序。

篇3：房地產(chǎn)內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序

　　1.目的

　　通過開展對質(zhì)量體系的內(nèi)部審核,驗(yàn)證公司質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,審核各部門開展的質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果是否符合規(guī)定要求,確保質(zhì)量體系持續(xù)有效地運(yùn)行,并為質(zhì)量體系改進(jìn)提供依據(jù)。

　　2.范圍

　　本程序適用于公司內(nèi)部質(zhì)量體系審核工作。

　　3.職責(zé)

　　3.1 管理者代表負(fù)責(zé)對質(zhì)量體系內(nèi)審的策劃,組織制訂實(shí)施質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,確定內(nèi)審小組,任命審核組長。

　　3.2 工程部負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系年度內(nèi)審計(jì)劃,具體組織開展內(nèi)審工作,負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍管理工作。

　　3.3審核組長負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,審查內(nèi)審員的檢查清單,組織進(jìn)行審核,主持召開首次和末次會議,編制審核報(bào)告。

　　3.4 內(nèi)審員負(fù)責(zé)依據(jù)內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃,編制審核清單,經(jīng)審核組長審查通過后,進(jìn)行審核。

　　4.控制程序

　　4.1 質(zhì)量體系年度審核計(jì)劃的編制

　　4.1.1 工程部于每年的12月份,編制公司的下年度審核計(jì)劃,確保各部門每年至少審核一次,年度審核計(jì)劃主要包括以下內(nèi)容:

　　a)審核的目的和范圍;

　　b)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和文件;

　　c)審核的頻次和進(jìn)度安排等。

　　4.1.2 年度審核計(jì)劃編制完成后,交管理者代表審批后,由工程部下發(fā)各部門執(zhí)行。

　　4.2審核的準(zhǔn)備

　　4.2.1 管理者代表根據(jù)年度審核計(jì)劃,確定具體的審核時(shí)間、目的和范圍,任命審核組長,成立內(nèi)部審核小組。

　　4.2.2 審核組長首先組織內(nèi)審員審查質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性,并負(fù)責(zé)編制質(zhì)量體系內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃,進(jìn)行審核任務(wù)分工,為保證審核的公正性和有效性,審核工作要由與被審核部門或區(qū)域無直接責(zé)任的內(nèi)審員進(jìn)行,審核實(shí)施計(jì)劃的主要內(nèi)容包括:

　　a)審核的目的、范圍、依據(jù)和方式;

　　b)受審核的部門和審核的要素;

　　c)審核員分工和進(jìn)度安排;

　　d)審核的重點(diǎn)和要求等。

　　4.2.3 審核的方式主要分為按要素審核和按部門審核兩種方式進(jìn)行。

　　4.2.4 內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃經(jīng)管理者代表審批后,于審核前一周,發(fā)放至被審核部門,被審核部門進(jìn)行有關(guān)的文件準(zhǔn)備工作。

　　4.2.5 內(nèi)審員依據(jù)審核實(shí)施計(jì)劃,編制檢查清單,由審核組長進(jìn)行審批并保管,檢查清單的具體內(nèi)容不能通知被審核部門,于正式審核前發(fā)與審核員。

　　4.3 實(shí)施審核

　　4.3.1 由審核組長主持召開審核首次會議,由審核組成員、被審核單位負(fù)責(zé)人、資料員及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加。主要內(nèi)容包括:宣讀審核實(shí)施計(jì)劃并進(jìn)行必要的說明、介紹審核組成員、提出有關(guān)的要求等。

　　4.3.2 內(nèi)審員依據(jù)審核計(jì)劃和檢查清單實(shí)施審核,通過交談、查閱文件、現(xiàn)場檢查等方式,收集體系運(yùn)行情況的客觀證據(jù), 并進(jìn)行審核記錄。

　　4.3.3 對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)當(dāng)場予以指明,以利于能夠理解和糾正。

　　4.3.4 現(xiàn)場檢查完成后,由審核組長組織審核組會議,歸納審核過程,匯總不符合事實(shí)并對其進(jìn)行判定、分類,并匯總編制"不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告"。不符合事實(shí)的分類原則:

　　4.3.4.1有下列情況之一的判為主要不符合:

　　a)《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款未執(zhí)行;

　　b)系統(tǒng)不符合;

　　c)執(zhí)行程序中的非偶然漏項(xiàng)。

　　4.3.4.2有下列情況之一的判為次要不符合:

　　a)執(zhí)行《質(zhì)量管理手冊》規(guī)定的條款有輕微的不符合;

　　b)執(zhí)行程序中的偶然漏項(xiàng);

　　c)由于理解程序偏差而產(chǎn)生的輕微不符合;

　　d)后果不嚴(yán)重,較短時(shí)間內(nèi)能夠整改完成的。

　　4.3.5 對發(fā)現(xiàn)的主要不符合項(xiàng),由審核員填寫"不符合項(xiàng)報(bào)告",經(jīng)被審核部門領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)可后簽字。

　　4.3.6 審核組長負(fù)責(zé)對審核情況進(jìn)行總結(jié),編制審核報(bào)告,主要內(nèi)容包括:審核的概述(包括審核時(shí)間、內(nèi)容、參見人員等)、有關(guān)的審核結(jié)果和結(jié)論、應(yīng)采取糾正措施的建議等。不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告作為審核報(bào)告的附件。審核報(bào)告要在審核結(jié)束一周內(nèi)完成編制,由經(jīng)營部審核,管理者代表批準(zhǔn)后,發(fā)至公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和相關(guān)部門。

　　4.4 糾正措施的實(shí)施和驗(yàn)證

　　4.4.1 對次要不符合項(xiàng),由責(zé)任部門進(jìn)行糾正,工程部根據(jù)糾正情況進(jìn)行驗(yàn)證。

　　4.4.2 對主要不符合項(xiàng),責(zé)任部門要根據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告,制訂并實(shí)施糾正措施,工程部負(fù)責(zé)進(jìn)行驗(yàn)證,執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施控制程序》的規(guī)定。

　　4.5 對內(nèi)部質(zhì)量體系審核生成的有關(guān)質(zhì)量記錄,由工程部負(fù)責(zé)收集,執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》的規(guī)定。

　　4.6 工程部負(fù)責(zé)內(nèi)審員隊(duì)伍的管理,執(zhí)行Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》。

　　5.質(zhì)量記錄

　　5.1 QR20-01 檢查清單

　　5.2 QR20-02 審核記錄單

　　5.3 QR20-03 不符合項(xiàng)報(bào)告

　　5.4 QR20-04 不符合項(xiàng)事實(shí)匯總表審核報(bào)告

　　5.5 QR20-05 不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告

　　5.6 QR20-06 審核報(bào)告

　　6.支持性文件

　　6.1 Q/TZH-WI-035《內(nèi)審員管理規(guī)定》