子洲縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社柜面業(yè)務(wù)操作

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行報(bào)告

省聯(lián)社榆林辦事處：

自從陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)上線運(yùn)行以來，我聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，積極安排部署，落實(shí)前期預(yù)警系統(tǒng)工作措施，整改預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行中存在的問題，加大預(yù)警信息的處置力度，逐步規(guī)范柜面操作，處置率顯著提高。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、預(yù)警系統(tǒng)前期工作措施落實(shí)情況

（一）依據(jù)《關(guān)于對柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)運(yùn)行情況的通報(bào)》，聯(lián)社為明確責(zé)任將轄內(nèi)主管風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的領(lǐng)導(dǎo)名單已報(bào)辦

（二）為進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的效能，防范柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)社依據(jù)《陜西省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)柜員業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)使用管理辦法（試行）》，并參照有關(guān)規(guī)定已制定了《子洲縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)管理辦法》。

（三）預(yù)警信息處置人員逐步提高了對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的認(rèn)識，利用節(jié)假日加班加點(diǎn)，加大了對預(yù)警信息的處置力度。國慶長假期間，信息處置人員將預(yù)置信息按時(shí)處理。

二、預(yù)警信息處理情況

（一）“柜員設(shè)置信息變更”預(yù)警信息量較大，系統(tǒng)管理員已對核心系統(tǒng)柜員身份證號碼進(jìn)行了正確維護(hù)，但由于我社人員不足致使管理崗兼營業(yè)崗頻繁預(yù)警，是該預(yù)警信息仍居高不下的主因。

（二）賬戶和卡業(yè)務(wù)類預(yù)警信息形成的主要原因是客戶辦理業(yè)務(wù)時(shí)，涉及地點(diǎn)、次數(shù)、金額等情況符合預(yù)警系統(tǒng)約定的閥值或規(guī)則時(shí)預(yù)警系統(tǒng)即發(fā)出預(yù)警信息，具有較大的隨機(jī)性。如“同一個(gè)人賬戶一日內(nèi)累計(jì)發(fā)生高頻次或大額業(yè)務(wù)”、“同一對公賬戶一日內(nèi)累計(jì)發(fā)生高頻次或大額業(yè)務(wù)”、“同一證件一天里多次開立個(gè)人活期儲蓄結(jié)算賬戶”、“卡賬戶一日內(nèi)在不同地點(diǎn)累計(jì)發(fā)生高頻次或大額取現(xiàn)業(yè)務(wù)”和“卡在自助設(shè)備上一日內(nèi)多次發(fā)生查詢業(yè)務(wù)”等，該類預(yù)警信息是營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)辦人員無法控制和杜絕的。

三、存在的問題

（一）當(dāng)日的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息能在當(dāng)日內(nèi)有效地處理，但遇節(jié)假日、星期天風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息不能在當(dāng)日及時(shí)進(jìn)行處理。

（二）由于基層社目前人員短缺，每天的柜員信息變更預(yù)警量較多，大大地增加了工作量。

四、建議

（一）優(yōu)化系統(tǒng)頁面功能。

1、由于預(yù)警信息量比較大，為了便于操作，可將操作頁面停留在當(dāng)前頁，不由系統(tǒng)自動(dòng)返回第一頁。

2、由于預(yù)警信息累積較多，能否定期將已處理的預(yù)警信息由省聯(lián)社管理中心統(tǒng)一備份存檔后加以清除，以減輕系統(tǒng)運(yùn)行壓力。

（二）優(yōu)化預(yù)警信息報(bào)表查詢功能，能夠更加直觀、科學(xué)地反映各類風(fēng)險(xiǎn)信息。

（三）對部分風(fēng)險(xiǎn)較低的預(yù)警信息可否不進(jìn)行重復(fù)預(yù)警，減少預(yù)警信息處理工作量。

（四）優(yōu)化預(yù)警系統(tǒng)各類報(bào)表的打印格式。

以上報(bào)告，如有不妥，請指正。

子洲縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

二〇一一年十月一日

篇2：禮賓臺風(fēng)暴雨預(yù)警信息服務(wù)規(guī)程

　　酒店式特色服務(wù)

　　禮賓臺風(fēng)、暴雨預(yù)警信息服務(wù)規(guī)程

　　1.0目的

　　在臺風(fēng)、暴雨到達(dá)前得到預(yù)警的信息服務(wù)

　　2．0適用范圍

　　所有客服部的工作人員

　　3．0管理職責(zé)

　　所有禮賓員必須嚴(yán)格按照程序去更換信息提供此服務(wù)

　　4．0定義

　　為別墅業(yè)主提供臺風(fēng)、暴雨預(yù)警信息服務(wù)。

　　5．0程序

　　5．1與氣象臺經(jīng)常保持聯(lián)系，隨時(shí)掌握天氣變化情況，特別是臺風(fēng)、暴雨、大霧天氣。

　　5．2如確認(rèn)出現(xiàn)臺風(fēng)、暴雨的消息，及時(shí)通知管理處所有部門。

　　5．3在小區(qū)主要出入口擺放相對應(yīng)的臺風(fēng)、暴雨信號提示水牌，并根據(jù)天氣變化情況做好信號的更改工作。

　　5．4向機(jī)場、碼頭、高速公路等了解最新的交通情況，如有機(jī)場、碼頭或高速公路關(guān)閉消息，應(yīng)及時(shí)通知各部門，以便向業(yè)主提供有關(guān)信息。

　　5．5留意園區(qū)內(nèi)的情況，并做好防護(hù)措施；同時(shí)回答業(yè)主的有關(guān)臺風(fēng)、暴雨的疑問。

　　5．6管理要點(diǎn)

　　密切留意天氣的變化準(zhǔn)備充分

篇3：附屬中學(xué)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案

　　附屬中學(xué)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)實(shí)施方案

　　根據(jù)《普陀區(qū)教育局貫徹落實(shí)<*普陀區(qū)委員會(huì)關(guān)于建立健全懲防腐敗體系20**-20**年工作的實(shí)施意見>的實(shí)施辦法》（普教委[20**]21號）文件精神，為進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加大從源頭預(yù)防腐敗的力度，有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)學(xué)校校級領(lǐng)導(dǎo)和各部門正確履行職責(zé)，切實(shí)做到依法行政、廉潔行政，制訂如下工作實(shí)施方案：

　　一、指導(dǎo)思想

　　堅(jiān)持以*理論和“***”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)***，堅(jiān)持以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行為核心、以加強(qiáng)制度建設(shè)為重點(diǎn)，以校級干部為主要對象，加強(qiáng)對人、財(cái)、物管理等關(guān)鍵崗位的防控，運(yùn)用“制度加科技”的理念和做法，著力構(gòu)建前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置的廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制，不斷提高本系統(tǒng)預(yù)防腐敗工作科學(xué)化、制度化和規(guī)范化水平。

　　二、工作目標(biāo)

　　開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)，根本目的就是要針對權(quán)力行使的重點(diǎn)領(lǐng)域、重要崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過排查廉政風(fēng)險(xiǎn)，健全內(nèi)控機(jī)制，注重風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，加強(qiáng)前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置，及時(shí)發(fā)現(xiàn)一些黨員干部中存在作風(fēng)不正、為政不廉等問題，提前化解權(quán)力行使、制度機(jī)制以及思想道德等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)制度建設(shè)更加完善，權(quán)力運(yùn)行更加規(guī)范，從政行為更加廉潔，從而更加有效地防止消極腐敗現(xiàn)象和不正之風(fēng)的發(fā)生。

　　三、工作原則

　　（一）注重教育原則。堅(jiān)持正面教育、自我教育為主，加強(qiáng)廉政教育，使學(xué)習(xí)教育貫穿廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找、防范措施制定、防范責(zé)任落實(shí)的全過程，引導(dǎo)、督促黨員干部遵章守紀(jì)、履職盡責(zé)、廉潔奉公。

　　（二）突出重點(diǎn)原則。一是突出重點(diǎn)對象，將領(lǐng)導(dǎo)干部作為重點(diǎn)對象，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控。二是突出重點(diǎn)部門、關(guān)鍵崗位、重點(diǎn)人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控；三是突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對性地制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控措施，加強(qiáng)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督。

　　（三）積極穩(wěn)妥原則。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)，要堅(jiān)持積極穩(wěn)妥、循序漸進(jìn)，做到長遠(yuǎn)目標(biāo)與階段性任務(wù)相結(jié)合。既要解放思想，大膽創(chuàng)新，積極探索預(yù)防腐敗的新辦法、新模式、新機(jī)制、新經(jīng)驗(yàn)；又要講究實(shí)效，務(wù)實(shí)操作，穩(wěn)步推進(jìn)。

　　（四）統(tǒng)籌兼顧原則。將開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)，與貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合；與黨務(wù)公開、政務(wù)公開工作結(jié)合；與加強(qiáng)黨員干部廉政教育，推進(jìn)廉政文化建設(shè)相結(jié)合。

　　四、組織領(lǐng)導(dǎo)

　　將廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)納入學(xué)校懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)之中。在學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　設(shè)晉元附校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防控機(jī)制建設(shè)工作組。

　　組長：z（黨支部書記）

　　駱奇（校長）

　　組員：z（副校長）、z（副校長）z（工會(huì)主席）、z（人事干部）、z（校辦主任）

　　各部門主管

　　教師代表

　　做到目標(biāo)、任務(wù)、分工、責(zé)任明確，形成整體合力，為確保廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)落到實(shí)處提供組織保障。

　　五、工作內(nèi)容及方法步驟

　　（一）廣泛宣傳發(fā)動(dòng)，夯實(shí)思想基礎(chǔ)。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，是完善懲治和預(yù)防腐敗體系，從源頭上防治腐敗的重大舉措。要通過召開黨政領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議、中心組學(xué)習(xí)會(huì)、黨員干部會(huì)、座談會(huì)等形式，使黨員干部充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)的重要意義、工作目標(biāo)和基本要求，提高參與的積極性和主動(dòng)性。通過開展專題黨課、警示教育活動(dòng)、廉政講座、專題學(xué)習(xí)、凝聚力活動(dòng)等形式，切實(shí)增強(qiáng)黨員干部的風(fēng)險(xiǎn)意識、責(zé)任意識，提高廉潔從政的自覺性。

　　（二）摸清權(quán)力底數(shù)，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)。

　　1、明確職責(zé)。確定單位職能和崗位職責(zé)，做到權(quán)責(zé)明確，程序規(guī)范。

　　2、查找風(fēng)險(xiǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，也是廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在摸清底數(shù)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)是深入查找每個(gè)部門、崗位在權(quán)力行使、制度機(jī)制、思想道德、外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　一是思想道德風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造、理想信念動(dòng)搖；政治素質(zhì)低，思想意識背離社會(huì)主義榮辱觀，不重視自身作風(fēng)建設(shè)，不思進(jìn)取、自由散漫；漠視群眾、脫離實(shí)際、官僚主義、形式主義，特權(quán)思想、霸道作風(fēng)；陽奉陰違、弄虛作假，貪圖享受、鋪張浪費(fèi)、驕奢淫逸等。

　　二是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為不能適應(yīng)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要；有些制度可操作性不強(qiáng)，約束作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施；有些制度貫徹落實(shí)不到位，缺乏監(jiān)督落實(shí)的措施，使工作出現(xiàn)紕漏；部分機(jī)制缺乏相關(guān)支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力作用不強(qiáng)。

　　三是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律規(guī)定濫用職權(quán)或利用職務(wù)上的便利以權(quán)謀私；違反工作紀(jì)律、崗位職責(zé)工作，不作為或亂作為；濫用職權(quán)，失職瀆職；違反民主集中制原則，獨(dú)斷專行或者軟弱放任等。

　　四是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)不夠完善，執(zhí)行不力，不能發(fā)揮工作流程各環(huán)節(jié)之間的監(jiān)督制約作用；不按照工作制度規(guī)范要求開展具體工作；評估衡量體系缺失，未及時(shí)優(yōu)化，導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離等。

　　五是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務(wù)往來中可能對相關(guān)行政人員和主管人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員和主管人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

　　（三）開展風(fēng)險(xiǎn)分析，制定防范措施。

　　1、廉政風(fēng)險(xiǎn)分析。在有效識別各個(gè)工作崗位、工作環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，針對崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)制制度風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行深入分析。可采取

調(diào)查分析法，即通過信訪調(diào)查、各類測評，以及對行政相對人和服務(wù)對象的調(diào)查，確定廉政高風(fēng)險(xiǎn)崗位和監(jiān)督重點(diǎn)。

　　2、評定風(fēng)險(xiǎn)等級。在認(rèn)真對廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析的基礎(chǔ)上，依據(jù)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的多少和權(quán)力的重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的幾率等內(nèi)容，召開領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，集體研究，按照“高”、“一般”、“低”三個(gè)等級評析和確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　3、制定防范措施。要緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對性地制定防控措施。校級黨政負(fù)責(zé)人個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)由在崗人提出具體防控措施，以統(tǒng)一表格的形式在一定范圍內(nèi)公示，并報(bào)上級教育黨工委審核備案。各部門風(fēng)險(xiǎn)防控措施由本部門m.dewk.cn集體研究制定，由分管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)。

　　4、建立風(fēng)險(xiǎn)檔案。按照“一崗一檔”的要求，建立崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案。組織每個(gè)人根據(jù)查找的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定防控措施，并建立臺帳并作為黨務(wù)公開、政務(wù)公開的重要內(nèi)容。

　　（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，建立預(yù)警防控機(jī)制。

　　1、建立權(quán)力制約機(jī)制。針對崗位權(quán)力比較集中、自由裁量權(quán)較大，容易出問題的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立完善分權(quán)制約措施，防止權(quán)力失控。重點(diǎn)要圍繞工程建設(shè)、物品采購、大額資金使用等重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立有效預(yù)防腐敗的監(jiān)督管理制度，并納入學(xué)校“三重一大”事項(xiàng)決策范圍。

　　2、建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。結(jié)合實(shí)際，逐步建立預(yù)警信息點(diǎn)和信息通報(bào)網(wǎng)絡(luò)，運(yùn)用科技手段，積極探索廉政風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)預(yù)警機(jī)制。將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過校務(wù)會(huì)、行政會(huì)、校園網(wǎng)等形式適時(shí)提醒，實(shí)現(xiàn)警示和監(jiān)督的作用。

　　3、建立監(jiān)督檢查機(jī)制。明確責(zé)任主體，根據(jù)學(xué)校黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制分工，結(jié)合廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級劃分，對各廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定日常監(jiān)控的責(zé)任主體，形成有效的責(zé)任機(jī)制，確保各級風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控責(zé)任到人，防控措施到位。建立防控工作監(jiān)督檢查制度和違規(guī)處罰工作制度，明確檢查事項(xiàng)和檢查方法，形成監(jiān)督檢查規(guī)定性文件，并以此作為問責(zé)的依據(jù)。

　　4、建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。對黨員干部發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)問題，要通過警示提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)令整改等方法，將問題解決在源頭上。對群眾有反映，可能出現(xiàn)腐敗問題的黨員干部，通過信訪約談、函詢、重點(diǎn)提醒等方式，進(jìn)行警示提醒。對于工作中失誤或偏差的干部，要通過告誡勸勉、糾正偏差等方式，督促黨員干部及時(shí)糾正。對已實(shí)施錯(cuò)誤行為，構(gòu)成輕微違規(guī)違紀(jì)，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強(qiáng)制履行，避免問題進(jìn)一步惡化。

　　六、工作安排

　　第一階段：制定工作方案（20**年10月-20**年11月）。包括：建立晉元附校廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)工作組；明確任務(wù)分工；制定工作方案。

　　第二階段：實(shí)施推進(jìn)（20**年11月——）。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控機(jī)制建設(shè)，積累經(jīng)驗(yàn)。