附屬中學開展廉政風險預警防控機制建設實施方案

　　根據《普陀區教育局貫徹落實<*普陀區委員會關于建立健全懲防腐敗體系20**-20**年工作的實施意見>的實施辦法》（普教委[20**]21號）文件精神，為進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，加大從源頭預防腐敗的力度，有效防范廉政風險，促進學校校級領導和各部門正確履行職責，切實做到依法行政、廉潔行政，制訂如下工作實施方案：

　　一、指導思想

　　堅持以*理論和“***”重要思想為指導，深入貫徹落實***，堅持以規范權力運行為核心、以加強制度建設為重點，以校級干部為主要對象，加強對人、財、物管理等關鍵崗位的防控，運用“制度加科技”的理念和做法，著力構建前期預防、中期監控、后期處置的廉政風險預警防控機制，不斷提高本系統預防腐敗工作科學化、制度化和規范化水平。

　　二、工作目標

　　開展廉政風險預警防控機制建設，根本目的就是要針對權力行使的重點領域、重要崗位和關鍵環節，通過排查廉政風險，健全內控機制，注重風險預警，加強前期預防、中期監控和后期處置，及時發現一些黨員干部中存在作風不正、為政不廉等問題，提前化解權力行使、制度機制以及思想道德等方面存在的廉政風險，推動制度建設更加完善，權力運行更加規范，從政行為更加廉潔，從而更加有效地防止消極腐敗現象和不正之風的發生。

　　三、工作原則

　　（一）注重教育原則。堅持正面教育、自我教育為主，加強廉政教育，使學習教育貫穿廉政風險點查找、防范措施制定、防范責任落實的全過程，引導、督促黨員干部遵章守紀、履職盡責、廉潔奉公。

　　（二）突出重點原則。一是突出重點對象，將領導干部作為重點對象，加強廉政風險防控。二是突出重點部門、關鍵崗位、重點人員的廉政風險防控；三是突出重點環節，找準權力運行風險點，有針對性地制定風險預警防控措施，加強權力運行的制約和監督。

　　（三）積極穩妥原則。開展廉政風險預警防控機制建設，要堅持積極穩妥、循序漸進，做到長遠目標與階段性任務相結合。既要解放思想，大膽創新，積極探索預防腐敗的新辦法、新模式、新機制、新經驗；又要講究實效，務實操作，穩步推進。

　　（四）統籌兼顧原則。將開展廉政風險預警防控機制建設，與貫徹落實黨風廉政建設責任制相結合；與黨務公開、政務公開工作結合；與加強黨員干部廉政教育，推進廉政文化建設相結合。

　　四、組織領導

　　將廉政風險預警防控機制建設納入學校懲治和預防腐敗體系建設之中。在學校黨風廉政建設責任制領導小組統一領導下開展工作。

　　設晉元附校廉政風險預防控機制建設工作組。

　　組長：z（黨支部書記）

　　駱奇（校長）

　　組員：z（副校長）、z（副校長）z（工會主席）、z（人事干部）、z（校辦主任）

　　各部門主管

　　教師代表

　　做到目標、任務、分工、責任明確，形成整體合力，為確保廉政風險預警防控機制建設落到實處提供組織保障。

　　五、工作內容及方法步驟

　　（一）廣泛宣傳發動，夯實思想基礎。開展廉政風險預警防控，規范權力運行，是完善懲治和預防腐敗體系，從源頭上防治腐敗的重大舉措。要通過召開黨政領導班子會議、中心組學習會、黨員干部會、座談會等形式，使黨員干部充分認識開展廉政風險預警防控機制建設的重要意義、工作目標和基本要求，提高參與的積極性和主動性。通過開展專題黨課、警示教育活動、廉政講座、專題學習、凝聚力活動等形式，切實增強黨員干部的風險意識、責任意識，提高廉潔從政的自覺性。

　　（二）摸清權力底數，查找廉政風險。

　　1、明確職責。確定單位職能和崗位職責，做到權責明確，程序規范。

　　2、查找風險。查找風險點是一項基礎性工作，也是廉政風險預警防控機制建設的關鍵環節。在摸清底數的基礎上，重點是深入查找每個部門、崗位在權力行使、制度機制、思想道德、外部環境等方面存在的廉政風險點。

　　一是思想道德風險。主要表現為放松政治理論學習和世界觀改造、理想信念動搖；政治素質低，思想意識背離社會主義榮辱觀，不重視自身作風建設，不思進取、自由散漫；漠視群眾、脫離實際、官僚主義、形式主義，特權思想、霸道作風；陽奉陰違、弄虛作假，貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

　　二是制度機制風險。主要表現為不能適應改革發展和黨風廉政建設的形勢需要；有些制度可操作性不強，約束作用不明顯，不能形成有效的常規化工作措施；有些制度貫徹落實不到位，缺乏監督落實的措施，使工作出現紕漏；部分機制缺乏相關支撐、相互制約，約束力和監督力作用不強。

　　三是崗位職責風險。主要表現為不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律規定濫用職權或利用職務上的便利以權謀私；違反工作紀律、崗位職責工作，不作為或亂作為；濫用職權，失職瀆職；違反民主集中制原則，獨斷專行或者軟弱放任等。

　　四是業務流程風險。主要表現為業務流程設計不夠完善，執行不力，不能發揮工作流程各環節之間的監督制約作用；不按照工作制度規范要求開展具體工作；評估衡量體系缺失，未及時優化，導致效果與目標的偏離等。

　　五是外部環境風險。主要表現為行政管理對象和業務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。

　　（三）開展風險分析，制定防范措施。

　　1、廉政風險分析。在有效識別各個工作崗位、工作環節廉政風險點的基礎上，針對崗位職責風險、權力運行風險和機制制度風險，進行深入分析。可采取

調查分析法，即通過信訪調查、各類測評，以及對行政相對人和服務對象的調查，確定廉政高風險崗位和監督重點。

　　2、評定風險等級。在認真對廉政風險點分析的基礎上，依據查找出的廉政風險點的多少和權力的重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的幾率等內容，召開領導班子會議，集體研究，按照“高”、“一般”、“低”三個等級評析和確定廉政風險點。

　　3、制定防范措施。要緊緊圍繞排查確定的各類風險點，有針對性地制定防控措施。校級黨政負責人個人崗位風險由在崗人提出具體防控措施，以統一表格的形式在一定范圍內公示，并報上級教育黨工委審核備案。各部門風險防控措施由本部門m.dewk.cn集體研究制定，由分管領導把關。

　　4、建立風險檔案。按照“一崗一檔”的要求，建立崗位廉政風險檔案。組織每個人根據查找的崗位廉政風險點，制定防控措施，并建立臺帳并作為黨務公開、政務公開的重要內容。

　　（四）加強風險管理，建立預警防控機制。

　　1、建立權力制約機制。針對崗位權力比較集中、自由裁量權較大，容易出問題的風險點，建立完善分權制約措施，防止權力失控。重點要圍繞工程建設、物品采購、大額資金使用等重要風險點，建立有效預防腐敗的監督管理制度，并納入學校“三重一大”事項決策范圍。

　　2、建立風險預警機制。結合實際，逐步建立預警信息點和信息通報網絡，運用科技手段，積極探索廉政風險動態預警機制。將崗位廉政風險點，通過校務會、行政會、校園網等形式適時提醒，實現警示和監督的作用。

　　3、建立監督檢查機制。明確責任主體，根據學校黨風廉政建設責任制分工，結合廉政風險點等級劃分，對各廉政風險點確定日常監控的責任主體，形成有效的責任機制，確保各級風險點的防控責任到人，防控措施到位。建立防控工作監督檢查制度和違規處罰工作制度，明確檢查事項和檢查方法，形成監督檢查規定性文件，并以此作為問責的依據。

　　4、建立風險控制機制。對黨員干部發生的廉政風險問題，要通過警示提醒、誡勉糾錯、責令整改等方法，將問題解決在源頭上。對群眾有反映，可能出現腐敗問題的黨員干部，通過信訪約談、函詢、重點提醒等方式，進行警示提醒。對于工作中失誤或偏差的干部，要通過告誡勸勉、糾正偏差等方式，督促黨員干部及時糾正。對已實施錯誤行為，構成輕微違規違紀，但可以不予處分的黨員干部，通過限期整改和強制履行，避免問題進一步惡化。

　　六、工作安排

　　第一階段：制定工作方案（20**年10月-20**年11月）。包括：建立晉元附校廉政風險預警防控機制建設工作組；明確任務分工；制定工作方案。

　　第二階段：實施推進（20**年11月——）。開展廉政風險預警防控機制建設，積累經驗。

篇2：X大學醫院管理處廉政風險防范管理工作自查報告

　　某大學醫院管理處廉政風險防范管理工作自查報告

　　自今年5月學校開展廉政風險防范管理工作以來，醫院管理處積極按照學校的部署，本著實事求是，科學嚴謹的態度認真做好本部門廉政風險管理的各項工作，取得了一些進展。

　　一、加強領導，積極部署，認真落實廉政風險防范管理責任制

　　為做好本部門的廉政風險防范工作，我處多次召開支部會議，認真學習了紀委下發的《吉林大學廉政風險防范管理工作實施方案》，按照方案的要求，把黨政領導班子作為責任主體，成立了以處領導班子和黨小組長組成的廉政風險防范管理工作領導小組，并于今年5月制定了《醫院管理處廉政風險防范管理工作計劃》，做到了早研究、早部署。嚴格執行領導干部廉潔從政的有關規定，按照“一崗雙責”的要求，強化責任目標，一級抓一級，層層抓落實，對于在人、財、物等關鍵領域容易存在風險的工作，從處長到科長逐級簽訂了《黨風廉政建設暨廉政風險防范責任書》。

　　設立了有關廉政工作的專門檔案資料卷宗，實行集中管理，將廉政風險防范列入議事日程，融入各項工作，與業務管理工作同步部署，并將廉政風險防范管理納入到領導干部考核測評指標當中。

　　我處還多次召開支部會議，集體學習或號召學習國家及學校下發的關于領導干部廉潔從政的有關文件或材料，使全處上下充分認識到廉政風險防范管理工作的重要性，在全處形成了良好的氛圍。

　　二、認真梳理各項工作，全面做好風險防范自查自評

　　今年5月，我處正式由醫務處更名為醫院管理處，并對處內科室設置進行了重新調整，相應的工作職責也發生了變動。結合本次廉政風險防范管理工作，我處按照科學高效的原則全面、系統的梳理了各科室和崗位的工作職責及管理權限，重新確定崗位責任人，并將調整后的各項信息在醫院管理處網站上公布。

　　按照《吉林大學廉政風險防范管理工作實施方案》的要求，我們在梳理各項工作的同時，將每一項工作的辦公流程都形成了工作流程圖，并查找出四個可能存在廉政風險的工作環節。

　　（一）醫療服務管理方面，可能存在的廉政風險點為每屆醫療成果獎的評審工作，其中重點防范的環節為匯評、終評和結果公示三項。

　　（二）培訓管理方面，可能存在的廉政風險點為每年的繼續醫學教育項目評審工作和學分驗收工作，其中重點防范的環節為組織專家集中評審和學分的網上錄入。

　　（三）疾病控制和預防保健方面，可能存在的廉政風險點為每年的公費醫療撥款，其中重點防范的環節為核算撥款金額比例。

　　（四）處室內部管理方面，可能存在的廉政風險點為財務報銷和固定資產管理工作，其中重點防范的環節為票據的核算。

　　三、加強制度建設，做到科學防范，有效監督

　　我處始終把制度建設作為一項長期的基本工作來抓，經過多年的完善和改進，于20**年將細化后的職責分工、制度規范和辦事流程等匯編成冊，并于20**年完成了再版工作。對于在本次廉政風險防范管理工作中查找出來的風險點，我們都已制定了相應的制度規范作為保障。

　　（一）針對醫療成果獎評審中存在的風險點，我們在印發《關于開展吉林大學20**年度醫療成果獎評選活動的通知》（校發〔20**〕192號）的基礎上，專門制定了《關于20**年度醫療成果獎評選工作的補充通知》（校醫字〔20**〕22號），對評審程序，結果公示等環節的實施進一步嚴格規定，將紀檢部門監督引入評判機制。

　　（二）針對培訓管理工作中存在的風險點，我們制定印發了《吉林大學臨床醫務人員繼續醫學教育管理實施細則》（校發〔20**〕182號）和《關于〈吉林大學臨床醫務人員繼續醫學教育管理實施細則〉的補充通知》（校醫字〔20**〕27號），對項目的申報、審核流程，項目的管理，學分的錄入及考核等工作都作出了嚴格規定。

　　（三）針對公費醫療撥款工作中存在的風險點，我們制定了《公費醫療撥款制度》，規定了醫療款分配及下撥的相關規則和流程。

　　（四）針對處內日常財務報銷、財務管理和固定資產管理等問題，我們專門制定了《醫院管理處財務報銷管理制度》和《醫院管理處固定資產管理制度》。

　　此外，我們從20**年起便根據我處的實際情況陸續研究制定了《醫院管理處工作規則》、《醫院管理處學術會議報銷制度》、《醫院管理處黨風廉政建設責任制度》、《醫院管理處工作人員深入基層調研及指導工作注意事項》等制度，用于鞏固和加強處室廉政建設。通過一系列成文的規定措施，促進了我處懲治與預防腐敗體系的建設，規范了各級崗位的權力運行，使人、財、物等重點工作環節得到了有效監督，起到了良好的防范效果。

　　四、存在的不足與今后的努力方向

　　經過近幾年制度建設上的積累和全處的共同努力，目前我處已初步形成了符合本部門實際情況的廉政建設體系和良好的廉政風險防范氛圍，但仍存在一些不足。

　　（一）部分人員的廉政風險防范意識還有待加強，一些工作人員認為風險防范只是領導層面的工作，與基層人員關系不大。

　　（二）涉及到廉政風險關鍵環節的相應制度還有待完善，制度的執行力度還有待加強。

　　在今后的工作中，我們將著重向以下幾個方面努力：

　　（一）進一步提升各級領導干部對于

廉政風險防范工作的認識，將廉政風險防范工作融入到處室文化建設當中；積極開展廉政理論學習和研究，突出宣傳教育的主導性，引導全處人員特別是青年干部逐漸樹立廉潔的世界觀、人生觀和價值觀等。

　　（二）結合我處工作實際，進一步完善、創新和細化廉政風險的相關制度，注重制度的科學性與實效性，逐步形成用制度管人、用制度管事、用制度管權的長效機制，提高制度的執行力。

　　（三）進一步加強監督力度，拓寬監督渠道，積極探索加強監督的有效途徑和方式方法，逐步完善監督體制。不僅本部門人員要互相監督，還應自覺地接受基層單位和機關其他部門的監督。

　　醫院管理處

篇3：公司崗位廉政風險防控管理工作實施方案

　　開展崗位廉政風險防控管理工作實施方案

　　為了進一步貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，扎實推進公司懲治和預防腐敗體系建設，根據年初黨委暨黨風廉政建設會議的安排，在全公司開展崗位廉政風險防控管理工作，現結合公司的實際，制定以下實施方案：

　　一、總體要求

　　以*理論、“***”重要思想為指導，深入貫徹落實***，按照《集團總公司貫徹落實〈建立健全懲治和預防腐敗體系20**-20**年工作規劃〉的實施意見》的要求，以規范權力運行為主線，圍繞“人、財、物、事”等方面權力的運行和監督制約，有針對性地制定和實施預警預防、思想教育、制度規范、監督制約、糾錯處置等相應防控措施，逐步構建“崗位履職有標準，防控管理有措施，問責追究有依據”的廉政風險防控管理體系，為公司跨越發展提供有力的保證。

　　二、工作內容

　　各單位黨政主要領導為本單位廉政風險防控管理體系建設的第一責任人，各黨(總)支部要充分發揮組織協調作用，組織推進崗位廉政風險防控管理體系建設。各單位要認真分析重點領域、重要部門、重點崗位和關鍵環節的權力點，編制權力運行目錄和業務流程，建立相應的防控制度和監督體系，形成具有山西E特色的崗位廉政風險防控機制。

　　1、查找崗位風險點

　　突出重點領域、關鍵環節和重要崗位，通過“自己找、群眾幫、領導提、組織審”等幾個關鍵環節，全面深入查找兩級領導班子、子分公司、部室、施工項目等在生產經營管理環節中履行職責的風險點。一是查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險。二是查找招投標、工程專業分包與結算、大宗物資采購、安全施工生產等重要環節，排查發生或可能發生的廉政風險。三是查找重要崗位人員在履行崗位職責、執行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。各單位科級以上領導人員、項目經理及有業務處置權人員要緊密結合自己所承擔的崗位職責，認真查找在思想道德、崗位職責、業務流程、管理環節、制度機制和工作環境等幾個方面可能發生腐敗行為的風險點，并認真填寫《山西E集團崗位廉政風險點查找表》，并報黨組織嚴格審核把關。

　　2、確定風險等級

　　圍繞各環節查找的風險點，組織相關人員對查找到的崗位廉政風險點進行綜合分析，根據可能發生風險的高低程度，及造成的后果進行等級分析評定，明確風險責任。容易造成嚴重違規違紀行為，嚴重失職、瀆職，被組織處理、黨紀政紀處分的并可能被司法機關追究刑事責任的定為一級;容易造成一般違規違紀行為，失職、瀆職，可能受到內部責任追究、組織處理或黨紀政紀處分的定為二級;容易造成輕微違規違紀行為，或雖未違規但對單位形象造成不良影響，可能受到內部責任追究，被通報批評、誡勉談話的定為三級。

　　3、制定風險防范措施

　　一是加強廉潔從業教育。通過開展思想道德、職業道德、愛崗敬業、黨紀法規教育等活動，增強干部職工廉潔從業意識。二是建立防控管理工作體系。根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責，形成風險防范內容和范圍、履行崗位職責義務和責任、預警及處罰等工作網絡體系。三是推進制度建設。有針對性地制定決策、執行、監督、預警及處罰四個配套制度及申請決策表、執行反饋意見表、監督建議表、預警提示表，使風險防控管理更加嚴密有效。四是實施責任追究。對發生違規違紀違法行為實施處罰，追究責任人的責任。

　　4、建立動態糾錯制度

　　建立崗位廉政風險防控管理動態糾錯制度，定期或不定期地對權力運行中的風險點進行動態檢查，及早發現問題，及時糾錯、補救，有效防止風險發生。

　　三、方法步驟

　　各單位、各部門要按照突出重點、整體推進、務求實效的總體要求，結合本單位、本部門的工作實際，合理安排，重點做好三個階段工作：

　　1、制定實施方案階段(5月3日--5月15日)

　　各單位要緊密結合實際，建立組織領導機構和專門工作機構，制訂工作實施方案，召開動員大會，認真部署工作。

　　2、進行風險排查階段(5月16日--6月30日)

　　一是個人自查(5月16日-5月25日)。結合崗位職責，采取自己查、職工幫、領導提、組織審的四個程序，認真查擺和分析個人在履行職責過程中存在的風險點和監管風險點。

　　二是部門評查(5月26日-6月5日)。在個人自查的基礎上，結合工作實際，組織干部職工廣泛討論評議，評查出切合實際的各分公司、部室、各崗位的風險點。

　　三是評估審查(6月6日-6月15日)。在個人自查、單位評查的基礎上，由各單位風險防控管理領導組召開會議對風險點進行m.dewk.cn最后確認，對風險程度、防范措施、預警和處罰進行最后評估，并報公司紀委備案。

　　四是風險提示(6月16日-6月30日)。各單位對風險防控管理領導組評估確定的工作流程、廉政風險的表現形式和風險等級，進行公示，便于職工監督。

　　3、完善防控機制階段(7月1日-10月31日)

　　針對各崗位摸查出的廉政風險點，通過梳理崗位職權，規范程序，健全相關制度，促進決定權、執行權、管理權規范運行，使權力的取得有據、配置科學、運行公開、行使合規、監督到位。要認真查找工作中存在的問題與不足，及時總結經驗，不斷完善崗位廉政風險防控管理體系。

　　四、組織機構

　　為進一步加強公司崗位廉政風險防控管理工作的組織領導，確保防控管理工作扎實有效地開展，經研究，成立公司崗位廉政風險防控管理工作領導組：

　　組長：z

　　副組長：z

　　成員：z

　　領導小組辦公室設在集團公司紀委，由z同志任辦公室主任。

　　五、工作要求

　　1、加強組織領導

　　各單位要把開展崗位廉政風險防控管理工作作為一項重要的政治任務，列入領導班子重要議事日程，周密部署，認真實施。各單位領導班子要按照黨風廉政建設責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭抓好自身和分管工作的風險防范管理工作，帶頭查找風險，認真組織實施，帶頭落實防控措施，認真完成好每一階段工作任務。

　　2、落實工作責任

　　各單位黨政主要領導要負總責、親自抓，分管領導要具體抓;黨(總)支部要充分發揮組織協調作用，切實加強監督檢查。要成立工作領導組，并指定專人負責，根據工作進展情況，按階段進行書面總結上報，確保此項工作順利進行。

　　3、注重工作實效

　　各單位嚴格按照本方案的擬定的步驟穩步推進，認真完成每一階段工作任務，做好各階段各環節的銜接，逐步構建符合自身實際的崗位廉政風險防控機制，為企業的發展營造風清氣正的良好環境。