**股份有限公司風險評估管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率，確定公司風險承受能力及限度，認定該等風險所可能帶來的損失，制訂本辦法。

　　第二條本辦法中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險（業(yè)務(wù)運作風險、財務(wù)風險、授權(quán)風險、信息與技術(shù)風險以及綜合風險）和戰(zhàn)略決策信息風險。

　　第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司，要求每一位員工均應(yīng)該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

　　第二章風險評估管理組織體系結(jié)構(gòu)

　　第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設(shè)立風險評估及管理小組，為公司風險管理領(lǐng)導機構(gòu)，負責評估公司各類風險，協(xié)助總裁決策，消除危機，轉(zhuǎn)嫁風險，以使公司獲取生存發(fā)展的機會。

　　第五條公司各職能部門與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應(yīng)當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法，設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。

　　第六條內(nèi)部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風險，為風險審計監(jiān)控部門，在其進行內(nèi)審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風險應(yīng)及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險，發(fā)展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計部密切合作，審核、監(jiān)控并管理風險。

　　第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務(wù)單元的財務(wù)、運作風險，并對該等風險提出具體的管理方案。

　　第八條經(jīng)營財務(wù)部負責評估公司金融財務(wù)風險及公司經(jīng)營管理風險狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關(guān)風險評估文檔。

　　第九條各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元（或項目）的財務(wù)風險、運作風險及其他綜合風險，向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風險評估文檔。

　　第十條技術(shù)管理部及**研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)性風險、技術(shù)創(chuàng)新風險及技術(shù)管理中所存在的各類風險進行評估，提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

　　第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔，展開相應(yīng)的評估研究，向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應(yīng)的防范措施。

　　第二章風險評估文檔

　　第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

　　第十三條各單位應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實施風險評估，每一階段的各個關(guān)鍵點都應(yīng)該有風險評估文檔記載。

　　第十四條每一文檔應(yīng)包括風險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。

　　第十五條風險評估文檔要求但不限于：

　　1、正確完備地描述風險過程；

　　2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù)；

　　第十六條風險評估文檔管理要求但不限于：

　　1、提供公司風險紀錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫；

　　2、為風險管理提供可計量的機制與工具；

　　3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果；

　　4、提供風險審計軌跡；

　　5、共享并交流風險信息；

　　第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

　　第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

　　各業(yè)務(wù)單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務(wù)的主管（或者該子公司領(lǐng)導）擔任，組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內(nèi)部審計部及經(jīng)營財務(wù)部也應(yīng)當派人參加。

　　評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任，主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔任副組長，小組成員應(yīng)當包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導。

　　第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度，詳細記載。

　　本辦法所指稱的風險類別及來源包括：

　　1、環(huán)境風險，指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構(gòu)成威脅的外部力量，包括來自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

　　2、程序風險，指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實施而導致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質(zhì)詢等導致的業(yè)務(wù)風險；源于領(lǐng)導者才能、權(quán)力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權(quán)風險；源于價格、流動性和信貸的金融財務(wù)風險；源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風險；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

　　3、戰(zhàn)略決策信息風險，指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛α俊?/p>

　　第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

　　風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風險。

　　風險評估指標體系的設(shè)計要求以股東價值為導向，區(qū)分層次，逐層深入細致地表述問題，揭示風險及其損失。

　　具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息，使用文字格式或?qū)υ摰蕊L險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎(chǔ)上對各類風險標示出價值，這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數(shù)字性表述。

　　第二十條風險評估的第四步是分析風險，并確認其所可能帶來的損失。

　　第二十一條風險評估的第五步是根據(jù)識別的風險擬訂相應(yīng)的解決方案。對付風險的辦法可以是轉(zhuǎn)移風險、規(guī)避風險、減小風險，也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。

　　第二十二條最后，風險評估應(yīng)當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機

制，就有關(guān)事項形成風險評估文檔，跟蹤控制，與各有關(guān)實體溝通共享風險信息。

　　第四章風險預警機制及監(jiān)控體系

　　第二十三條風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

　　第二十四條風險監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風險根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級，劃分類別，力求做到實時監(jiān)控。

　　第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析，提出各類風險的閥值。

　　第二十六條各層次風險管理單位建立相應(yīng)的風險預警及監(jiān)控體系，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理，嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生，當風險值接近閥值時啟動預警機制。

　　第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋，經(jīng)公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

　　第五章附件：風險評估管理部分文檔標準樣式

　　附件1：風險登記文檔

　　項目編號可能會發(fā)生什么樣的風險？如何發(fā)生？如果發(fā)生揮產(chǎn)生什么后果？事件發(fā)生的概率如何？現(xiàn)有控制手段的充分與否？后果嚴重登記概率級別風險水平風險優(yōu)先級

　　職能/活動：

　　日期：匯編者及日期：

　　審核人及日期

　　附件2：風險行動計劃文檔

　　項目編號：

　　風險：

　　摘要：

　　（包括推薦的反應(yīng)和后果影響）

　　行動計劃：

　　1.建議行動:

　　2.資源需求:

　　3.職責:

　　4.完成日期:

　　5.所需要的報告與監(jiān)控

　　匯編者及日期：

　　審核人及日期：

　　附件3：風險處理日程與計劃文檔

　　在風險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風險級別拒絕/接受分析的成本/效益結(jié)果完成時間表這些風險和處理方案如何監(jiān)控？

　　職能/活動：

　　日期：匯編者及日期：

　　審核人及日期

篇2：礦井五五風險評估

　　礦井五五風險評估

　　一、明確“風險評估、三位一體及手指口述”的目的意義?

　　實施“風險評估、三位一體和手指口述”安全確認制度，是在學習借鑒澳大利亞科學、先進的安全管理經(jīng)驗和方式方法基礎(chǔ)上，緊密結(jié)合礦井安全生產(chǎn)實際，整合形成的一套系統(tǒng)、規(guī)范的安全管理新方式，也是認真落實“安全第一，綜合治理，預防為主”安全生產(chǎn)方針，超前辨識、評估、控制生產(chǎn)過程中存在的各類風險，全面提升干部職工識別風險和控制風險的能力，確保現(xiàn)場安全生產(chǎn)的一套管理方法和管理手段，是我礦提高安全管理水平、延長安全周期的有力支撐，它的有效實施，必將對礦井安全工作的健康發(fā)展起到積極的推進作用。

　　二、實施“風險評估”常用的工具和涵義?

　　工具：1、風險管理勒利輪系統(tǒng)分析模型;2、風險矩陣等級評估表;3、風險控制五級原則;4、能量隔離程序。

　　涵義：1、勒利輪系統(tǒng)分析模型理論是安全風險評估管理體系的基礎(chǔ)。影響安全生產(chǎn)主要有以下四個要素，即可控的工作環(huán)境、合適的員工、合適的設(shè)備和安全工作措施。它要求我們在安全風險管理中，按四要素辨識風險，評估風險，控制風險，確認控制結(jié)果。可控的工作環(huán)境包括:自然和管理兩方面的內(nèi)容，自然方面包括水、火、瓦斯、粉塵、頂板、濕度、噪音;管理方面包括工作計劃、溝通協(xié)作、文明生產(chǎn)。合適的員工包括：1.必須經(jīng)過相關(guān)部門培訓，考試合格并取得相應(yīng)的資格證，持證上崗。2.能夠勝任本項工作，包括個人工作經(jīng)驗、身體狀況、精神狀態(tài)等因素。3.具備風險辨識能力，對各種風險能夠做出正確的評估，以采取相應(yīng)的措施。合適的設(shè)備包括：1.所從事的工作配備專用工具，所使用的材料齊全可靠。2.設(shè)備運行穩(wěn)定，保護設(shè)施齊全可靠。3.護罩、護欄等防護設(shè)施齊全。安全工作措施包括：1.工作計劃管理。2.規(guī)程措施完善。3.操作流程標準。4.風險評估確認。

　　2、風險矩陣等級評估表：該表以危害性事件的嚴重性等級作為“行”項目，可能性等級作為“列”項目，“行”與“列”的交點所示的加權(quán)指數(shù)即為“風險指數(shù)”，根據(jù)風險指數(shù)的大小，確定該事件的風險級別。風險(R)=頻率(F)×嚴重度;極高風險：發(fā)生重傷及以上人身事故或礦井停產(chǎn)，巨大經(jīng)濟損失。高風險：人員須住院治療或產(chǎn)量減少，大規(guī)模經(jīng)濟損失。中等風險：人員須進入醫(yī)院治療或中等經(jīng)濟損失。低風險：不可能造成人身傷害或輕微經(jīng)濟損失。

　　3、風險控制五級原則是通過對風險存在的環(huán)境、設(shè)備、措施采取移除、替換、修正的方法，同時輔以對人員的管理、培訓和加強個體防護，杜絕風險或降低風險發(fā)生，減少對人員的傷害。

　　風險控制五級原則分為硬件控制和軟件控制。硬件控制分三級，軟件控制分二級。軟件控制是基礎(chǔ)，硬件控制以軟件控制為依托。現(xiàn)場實施過程中以上五級方法可以單獨或結(jié)合使用。硬件控制：一級：消除，對存在的風險可以完全消除。這是對風險控制最好、最有效的方法，也最難做到。絕大部分工作很難完全消除風險。之所以它處于金字塔頂尖，就在于這一級控制實施難度最大，應(yīng)用最少。二級：替換，使用低危害的材料、設(shè)備或步驟降低風險。這類方法對風險控制效果明顯，比一級控制(消除)較容易做到。三級：修正，通過修正、修改設(shè)備或流程降低風險。大部分的風險控制還是應(yīng)用此類方法，使用普遍。以上三種控制方法屬于硬件控制，能有效降低甚至消除風險。它們之間自上而下有量的關(guān)系，也有難易之分。軟件控制：四級：管理和培訓。通過安全管理和安全培訓，增強操作人員的安全意識和勞動技能，使作業(yè)人員在作業(yè)過程中，有效的識別風險，規(guī)避風險。五級：個體防護措施。對其他控制措施效果不理想的地方使用個體防護，降低環(huán)境或設(shè)備對人員的傷害。以上兩種控制方法屬于軟件控制，應(yīng)用最為普遍。也能有效的控制風險，但是效果不如硬件控制，無法徹底消除風險。

　　4、能量隔離程序是在安裝、檢修、維護或更換工作時，對有存在能量源風險的，需要對外部能量源進行隔斷，避免能量的意外釋放，造成人身傷害。如：電能、液壓能、機械能等。(1)識別能量來源。通過工作前“五五”風險評估，識別風險能量來源，判斷能量釋放的大小及危害。能量的種類：重力能、機械能，液壓能、電能等。(2)通知相關(guān)人員。通知危害范圍內(nèi)相關(guān)人員撤離或規(guī)避。(3)安全隔離能量。確定能量隔離點，切斷能量來源。如：電器隔離，設(shè)備、設(shè)施系統(tǒng)開關(guān)、閉鎖、緊停等。機械隔離，離合、閥門等。(4)掛能量隔離警示牌。在確定的能量隔離點處掛能量隔離警示牌。(5)確認隔離。確認能量隔離點已完全斷開。可以通過儀表、目視等方法確定設(shè)備連接件已斷開、設(shè)備已停止轉(zhuǎn)動、無電壓等方式。(6)開始工作。確認能量隔離后，開始按措施施工。(7)工作完成。(8)檢查工作。工作完成后，把所做工作進行系統(tǒng)檢查。(9)清理現(xiàn)場。工作完成后，清理工具、雜物，確定不會出現(xiàn)新的危險源，使現(xiàn)場達到精細化標準。(10)摘除能量隔離警示牌。確認無任何風險后，摘除能量隔離警示牌。(11)恢復能量。確認所有能量隔離警示牌全部摘除后，才能恢復能量。如送電、打開截止閥等。(12)檢查操作。能量恢復后，系統(tǒng)的檢查所完成的工作。如設(shè)備、設(shè)施試運轉(zhuǎn)，確認不會留下隱患。

　　三、實施“風險評估”需要的載體?

　　安全風險評估的三個載體：1、**煤礦“五五”安全風險評估本;2、**煤礦“三位一體”風險評估安全確認單;3、**煤礦重點工序風險評估及安全確認表。

　　四、“五五安全風險評估”的涵義及步驟?

　　涵義：“五五”安全風險評估就是開工前利用五分鐘時間,按照“停、看、評、定、做”五個步驟進行風險評估。它是運用風險管理勒利輪分析模型進行分析，利用風險控制五級原則找出風險控制方法，通過能量隔離程序進行實施操作，保證職工在開工前能夠有效識別風險、規(guī)避風險，確保作業(yè)過程無傷害、無事故。

　　步驟：一停 工作前五分鐘風險評估;二想工作中潛在的各類風險;三評對存在的風險進行評估;四定

　　制定控制風險的措施;五做按照控制措施進行施工。

　　五、重點工序風險評估及安全確認內(nèi)容?

　　對存在高風險的工序定義為重點工序。重點工序在工作流程中所占比重較大，存在風險較高、施工過程復雜多變、風險不易識別等特點，從而容易造成人員傷害。重點工序風險評估就是讓職工按照《重點工序安全評估確認匯總表》的要求，確認現(xiàn)場存在的風險，并針對風險采取措施，落實整改，保證人員作業(yè)安全。

　　具體就是按工序流程組織專業(yè)技術(shù)人員采用綜合評估法識別工序存在的危險源，對危險源進行風險評估。依據(jù)評估的風險形成安全確認內(nèi)容，對所有確認內(nèi)容實行信息聯(lián)鎖，最終反饋到執(zhí)行人，由執(zhí)行人確認安全后，方可施工。對重點工序安全評估確認內(nèi)容中存在能量隔離的作業(yè)，執(zhí)行能量隔離程序。

　　六、“三位一體”有關(guān)內(nèi)容是什么

　　井下作業(yè)現(xiàn)場每班開工前、停工前(包括臨時中斷作業(yè)前、復工前)，由跟班干部、安監(jiān)員、班組長負責;地面生產(chǎn)服務(wù)單位由當班班長(主任)和崗位職工共同負責。聯(lián)合對作業(yè)現(xiàn)場的安全環(huán)境和工程質(zhì)量進行“三位一體”風險評估安全確認。

　　安全環(huán)境和工程質(zhì)量符合規(guī)定，具備開工、停工條件的，安全確認人員在安全風險評估記錄單*同簽字確認后方可掛開、停工牌;不具備條件的，要及時采取措施達到標準規(guī)定，重新確認具備開工、停工條件，并同時簽字后方可掛開、停工牌。沒有執(zhí)行風險評估安全確認的，一律不得開工、停工。

　　七、利用“風險矩陣等級評估表”對所從事的工作進行風險評估，并根據(jù)評估的風險制定控制措施(舉例說明)。

　　(1)處理堵漏斗(皮帶司機)

　　處理堵漏斗發(fā)生風險的頻率(F)：有時發(fā)生;風險發(fā)生后嚴重度：擦皮傷

　　由風險(R)=頻率(F)×嚴重度確定此項工序為中等風險，所以進行此項工作前需進行風險評估;

　　風險評估：1.皮帶誤起動傷人;2.墜落傷人;3.拖拉抬撬協(xié)調(diào)不好傷人。

　　控制措施：①開關(guān)停電、閉鎖、掛牌，專人看守;②佩戴安全帶，集中精力，防倒、防墜;③協(xié)調(diào)一致，人員站在安全位置。

　　(2)安裝新給煤機(機修工、安裝工)

　　安裝給煤機發(fā)生風險的頻率(F)：極少發(fā)生;風險發(fā)生后嚴重度：輕傷

　　由風險(R)=頻率(F)×嚴重度確定此項工序為中等風險，所以進行此項工作前需進行風險評估;

　　風險評估：1.叫應(yīng)不好傷人;2.起吊工器具斷裂或脫開傷人;3.墜物傷人;4.墜落傷人。

　　控制措施：①拖拉抬撬協(xié)調(diào)好，螺孔對中用撬棍;②手拉葫蘆、繩套有足夠的安全系數(shù)且保證完好;起吊梁及起吊錨桿安全可靠;③起吊物吊掛、放置牢固;④平臺穩(wěn)固，系好安全帶。

　　(3)電焊機接電、拆除接線(電工)

　　電焊機接電、拆除接線發(fā)生風險的頻率(F)：極少發(fā)生;風險發(fā)生后嚴重度：輕傷

　　由風險(R)=頻率(F)×嚴重度確定此項工序為中等風險，所以進行此項工作前需進行風險評估;

　　風險評估：1.上一級開關(guān)沒有明顯斷開點;2.開關(guān)漏電傷人;3.氣體超限造成事故。

　　控制措施：①確認上一級開關(guān)有明顯斷開點，執(zhí)行檢電、驗電、放電;②有合格的接地極，開關(guān)保護裝置靈敏可靠;③打開開關(guān)前，檢測瓦斯?jié)舛炔怀^1%。

　　八、根據(jù)單位的實際情況，哪些情況下實行能量隔離，并確認能量隔離點。

　　序號

　　實行能量隔離的情況

　　能量隔離點

　　1

　　處理堵漏斗

　　給煤機、本部皮帶機及漏斗下方皮帶機動力電源開關(guān)

　　2

　　日常皮帶、給煤機檢修工作(更換托輥、托輥架、擋煤皮、清掃器皮)

　　給煤機、皮帶機動力電源開關(guān)

　　3

　　更換、硫化皮帶

　　皮帶機動力電源開關(guān)

　　4

　　更換給煤機

　　給煤機、本部皮帶機及倉口上方皮帶機動力電源開關(guān)

　　5

　　更換、安裝皮帶電機、減速機、滾筒

　　皮帶機動力電源開關(guān)

　　6

　　給煤機、漏斗使用電焊或氣割

　　給煤機、皮帶機動力電源開關(guān)

　　7

　　低壓開關(guān)、電焊機、硫化器、配電或拆除接線

　　上一級開關(guān)

　　8

　　更換高壓開關(guān)或變壓器

　　上一級開關(guān)及聯(lián)絡(luò)開關(guān)

　　九、執(zhí)行風險評估獎懲制度和規(guī)定。

　　(一)、風險評估、三位一體和手指口述”安全確認風險評估實行月考核、月兌現(xiàn)，每月根據(jù)得分多少，分別進行獎懲。1.井下直接單位(10個)：綜采一隊、綜采二隊、生產(chǎn)準備隊、綜采裝修隊、掘進一隊、掘進二隊、掘進三隊、綜掘一隊、綜掘二隊、擴修隊。每月按月度總分確定名次，對前三名分別給予4萬元、3萬元、2萬元的獎勵;對倒數(shù)后三名分別給予4萬元、3萬元、2萬元的處罰。

　　2.井下輔助單位(5個)：機電隊、機電安裝隊、通防隊、運搬隊、皮帶隊。每月按月度總分確定名次，對前兩名名分別給予3萬元、2萬元的獎勵;對倒數(shù)后兩名分別給予3萬元、2萬元的處罰。

　　3.地面生產(chǎn)服務(wù)單位：洗煤廠、多種經(jīng)營公司、綜合服務(wù)中心、煤質(zhì)發(fā)運科。每月按月度總分確定名次，對前三名名分別給予2萬元、1萬元、5000元的獎勵;對倒數(shù)后3名分別給予2萬元、1萬元、5000元的處罰。4.對風險評估工作做出貢獻的人員進行獎勵。

　　(二)、為了保證“風險評估、三位一體和手指口述”安全確認工作扎實有效開展，確保不流于形式，不走過場，在試行期間特作如下規(guī)定：1、職工個人“五五”安全風險評估

　　(1)職工下井工作，必須攜帶“五五”安全風險評估本、能量隔離警示牌(以礦統(tǒng)一下發(fā)時間考核)、**煤礦重點工序風險評估及安全確認表(以礦統(tǒng)一下發(fā)時間考核)，否則按“ 三違”處理;

　　(2)職工工作前5分鐘，必須在自己工作的現(xiàn)場進行“五五”安全風險評估，并認真按自己的評估填寫評估本，提前或拖后填寫評估本的一律按“ 三違”處理;

　　(3)在工作過程中，需要進行能量隔離的，必須斷開能量隔離點，并懸掛本人的能量隔離警示牌，否則按“ 三違”處理;

　　(4)在重點工序施工過程中，根據(jù)分工確認風險因素，需要進行能量隔離的，必須斷開能量隔離點，并懸掛本人的能量隔離警示牌，否則按“ 三違”處理。

　　2、**煤礦“三位一體”風險評估安全確認的程序及范圍

　　風險評估的程序：

　　(1)固定生產(chǎn)的地點如采煤工作面、掘進迎頭

　　、工作面安裝撤出，每班工作前必須由區(qū)隊帶班領(lǐng)導、班長、安監(jiān)員聯(lián)合風險評估，具備生產(chǎn)條件的方可生產(chǎn)，不具備生產(chǎn)條件的要及時整改或采取可靠措施，任何區(qū)隊不得強行生產(chǎn)，否則根據(jù)情況給區(qū)隊掛“紅”牌或“黃”牌，對區(qū)隊帶班領(lǐng)導、班長按一般“三違”或嚴重“三違”處理;區(qū)隊有兩個或兩個以上工作地點，區(qū)隊帶班領(lǐng)導不能到達的工作地點，每班工作前必須由班長、安監(jiān)員按上述要求進行聯(lián)合風險評估。

　　(2)區(qū)隊重點工程如檢修期間的燒焊、膠帶硫化等或安監(jiān)處認為特定時期需要派安監(jiān)員專盯的地點，每班工作前必須由區(qū)隊帶班領(lǐng)導、班長、安監(jiān)員聯(lián)合風險評估，具備生產(chǎn)條件的方可生產(chǎn)，不具備生產(chǎn)條件的要及時整改或采取可靠措施，任何區(qū)隊不得強行生產(chǎn)，否則根據(jù)情況給區(qū)隊掛“紅、黃”牌，對區(qū)隊帶班領(lǐng)導、班長按一般“三違”或嚴重“三違”處理;

　　(3)安監(jiān)員未能到達的零星工程施工地點，每班工作前必須由區(qū)隊帶班領(lǐng)導、當班區(qū)隊指定的安全負責人聯(lián)合評估現(xiàn)場的作業(yè)環(huán)境，具備生產(chǎn)條件的方可生產(chǎn)，不具備生產(chǎn)條件的要及時整改或采取可靠措施，任何區(qū)隊不得強行生產(chǎn)，否則根據(jù)情況給區(qū)隊掛“紅”牌或“黃”牌，對區(qū)隊帶班領(lǐng)導、班長按一般“三違”或嚴重“三違”處理。

　　風險評估的范圍：

　　(1)各掘進迎頭：以供迎頭的局部扇風機或區(qū)隊負責運輸?shù)牡谝粋€聯(lián)絡(luò)巷中最遠點到迎頭為“三位一體”風險評估安全確認的范圍;“三位一體” 安全確認牌板距離迎頭不超過150米。

　　(2)采煤工作面：生產(chǎn)班自溜煤眼、運順皮帶、工作面、軌道順槽的超前支護段為“三位一體” 風險評估安全確認的范圍;檢修班自區(qū)隊運輸?shù)牡谝粋€聯(lián)絡(luò)巷、軌道順槽、工作面、運輸順槽的轉(zhuǎn)載機頭為“三位一體” 風險評估安全確認的范圍;“三位一體” 安全確認牌板懸掛在軌道順槽內(nèi)，距離工作面口不超過100米。

　　(3)工作面、掘進頭設(shè)備安裝撤除：自順槽第一步牽引設(shè)備到設(shè)備的安裝撤除地點，為“三位一體” 風險評估安全確認的范圍;“三位一體” 安全確認牌板懸掛在距離安裝撤除地點不超過100米。

　　(4)區(qū)隊重點工程、零星工程施工地點，對有可能危及施工人員安全的范圍為“三位一體” 風險評估安全確認的范圍。

　　3、重點工序風險評估及安全確認

　　(1)經(jīng)“三位一體”風險評估安全確認后具備生產(chǎn)條件的，開工前由當班安全負責人按照重點工序風險評估及安全確認的要求對現(xiàn)場風險評估，并明確分工每個人的確認內(nèi)容，需要能量隔離的必須切斷能量隔離點，并掛能量隔離警示牌;

　　(2)重點工序不進行風險評估及安全確認或流于形式的，當班安全負責人按一般“ 三違”或嚴重“ 三違”處理。

　　4、區(qū)隊職工因不按“風險評估、三位一體和手指口述”安全確認制度有關(guān)規(guī)定評估出現(xiàn)的“三違”，人次達到或超過區(qū)隊在冊人數(shù)5%的，給區(qū)隊掛“黃”牌;人次達到或超過區(qū)隊在冊人數(shù)10%的，給區(qū)隊掛“紅”牌。

　　十、有關(guān)“風險評估、三位一體和手指口述”安全評估的相關(guān)內(nèi)容。

　　(1)風險評估流程：①識別危險源：員工按照勒利輪理論，從環(huán)境、人員、設(shè)備設(shè)施、措施管理之中劃分作業(yè)活動，收集活動信息，結(jié)合三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在、將來)和三種狀態(tài)(正常、異常、緊急),按工序辨識危險源的過程。②評估風險：應(yīng)用矩陣法、定性評價法、綜合判定法對危險源進行風險評估，定性判斷該風險發(fā)生的可能性，以及一旦危害事件發(fā)生后所帶來的后果，并確定該危險源的風險級別。③風險控制：風險控制就是管理標準和管理措施的的制定過程，危險源的監(jiān)測、預警、控制過程。即對不同級別的風險制定針對性控制措施，這些措施必須滿足降低并使風險處于有效控制之中。按照風險五級控制原則，制定風險控制措施，并組織實施，消除和降低存在的風險。④風險確認：對評估出的風險，制定措施并組織實施，由管理人員、班組長、安全負責人和施工人員進行確認后，方可開工作業(yè)。對于重新識別的危險源要重新進入評估程序。

篇3：PC股份有限公司風險評估管理辦法

　　**股份有限公司風險評估管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率，確定公司風險承受能力及限度，認定該等風險所可能帶來的損失，制訂本辦法。

　　第二條本辦法中所指風險是與公司投資發(fā)展戰(zhàn)略有關(guān)的各類風險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險（業(yè)務(wù)運作風險、財務(wù)風險、授權(quán)風險、信息與技術(shù)風險以及綜合風險）和戰(zhàn)略決策信息風險。

　　第三條本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務(wù)單元、子公司，要求每一位員工均應(yīng)該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。

　　第二章風險評估管理組織體系結(jié)構(gòu)

　　第四條公司發(fā)展戰(zhàn)略部設(shè)立風險評估及管理小組，為公司風險管理領(lǐng)導機構(gòu)，負責評估公司各類風險，協(xié)助總裁決策，消除危機，轉(zhuǎn)嫁風險，以使公司獲取生存發(fā)展的機會。

　　第五條公司各職能部門與業(yè)務(wù)單元、下屬子公司應(yīng)當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法，設(shè)立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息，匯報各自在運作過程中所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。

　　第六條內(nèi)部審計部門協(xié)助發(fā)展戰(zhàn)略部審核公司風險，為風險審計監(jiān)控部門，在其進行內(nèi)審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風險應(yīng)及時通報發(fā)展戰(zhàn)略部從戰(zhàn)略上研討、評估該等風險，發(fā)展戰(zhàn)略部與內(nèi)部審計部密切合作，審核、監(jiān)控并管理風險。

　　第七條發(fā)展戰(zhàn)略部負責評估管理公司戰(zhàn)略環(huán)境風險、決策風險及各類業(yè)務(wù)單元的財務(wù)、運作風險，并對該等風險提出具體的管理方案。

　　第八條經(jīng)營財務(wù)部負責評估公司金融財務(wù)風險及公司經(jīng)營管理風險狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關(guān)風險評估文檔。

　　第九條各業(yè)務(wù)單元、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元（或項目）的財務(wù)風險、運作風險及其他綜合風險，向發(fā)展戰(zhàn)略部提交有關(guān)風險評估文檔。

　　第十條技術(shù)管理部及**研究院就公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的技術(shù)性風險、技術(shù)創(chuàng)新風險及技術(shù)管理中所存在的各類風險進行評估，提交相應(yīng)文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。

　　第十一條發(fā)展戰(zhàn)略部匯總各職能部門及業(yè)務(wù)單元、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔，展開相應(yīng)的評估研究，向總裁及總裁辦公會提交戰(zhàn)略風險評估報告及相應(yīng)的防范措施。

　　第二章風險評估文檔

　　第十二條各單位擬提交的風險評估文檔要求至少具備本章各條所規(guī)定的要素并力求詳盡充分。

　　第十三條各單位應(yīng)就其所展開的業(yè)務(wù)、職能過程分階段實施風險評估，每一階段的各個關(guān)鍵點都應(yīng)該有風險評估文檔記載。

　　第十四條每一文檔應(yīng)包括風險評估所存在的假設(shè)、評估方法、數(shù)據(jù)來源及評估結(jié)果。

　　第十五條風險評估文檔要求但不限于：

　　1、正確完備地描述風險過程；

　　2、為風險識別及分析提供一個系統(tǒng)的方法依據(jù)；

　　第十六條風險評估文檔管理要求但不限于：

　　1、提供公司風險紀錄并開發(fā)組織知識數(shù)據(jù)庫；

　　2、為風險管理提供可計量的機制與工具；

　　3、促進對風險的持續(xù)監(jiān)控并審視相關(guān)結(jié)果；

　　4、提供風險審計軌跡；

　　5、共享并交流風險信息；

　　第三章風險評估工具方法、程序及指標體系的一般性選擇

　　第十七條風險評估的第一步要求是成立評估小組。

　　各業(yè)務(wù)單元及子公司的風險評估小組組長由負責各項業(yè)務(wù)的主管（或者該子公司領(lǐng)導）擔任，組成人員需要包括發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估小組成員、內(nèi)部審計部及經(jīng)營財務(wù)部也應(yīng)當派人參加。

　　評估公司整體戰(zhàn)略風險的評估小組組長由總裁擔任，主管戰(zhàn)略與投資的副總裁及戰(zhàn)略規(guī)劃部總經(jīng)理擔任副組長，小組成員應(yīng)當包括內(nèi)部審計人員及財務(wù)人員以及有關(guān)主管市場與技術(shù)的領(lǐng)導。

　　第十八條風險評估的第二步要求是識別風險及其來源與類別。對于識別的風險采取風險等級制度，詳細記載。

　　本辦法所指稱的風險類別及來源包括：

　　1、環(huán)境風險，指影響公司實現(xiàn)其目標進而對公司生存構(gòu)成威脅的外部力量，包括來自于競爭對手、股東關(guān)系、自然災(zāi)害、權(quán)力/政策、法律監(jiān)管、行業(yè)、金融市場、資本的可獲得等方面的風險。

　　2、程序風險，指影響公司內(nèi)部業(yè)務(wù)程序有效實施而導致的各種資產(chǎn)損耗、流失和破壞的內(nèi)部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產(chǎn)品開發(fā)、經(jīng)營效率、生產(chǎn)能力、折舊/損耗、業(yè)務(wù)干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質(zhì)詢等導致的業(yè)務(wù)風險；源于領(lǐng)導者才能、權(quán)力/限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉(zhuǎn)變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權(quán)風險；源于價格、流動性和信貸的金融財務(wù)風險；源于組織系統(tǒng)及其體系結(jié)構(gòu)的信息技術(shù)風險；源于管理者失誤、雇員失誤、非法行為、信譽等的綜合風險。

　　3、戰(zhàn)略決策信息風險，指造成戰(zhàn)略決策、業(yè)務(wù)決策和財務(wù)決策信息失真、過時或使用失當?shù)耐獠苛α俊?/p>

　　第十九條風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。

　　風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經(jīng)發(fā)生的和潛在的風險。

　　風險評估指標體系的設(shè)計要求以股東價值為導向，區(qū)分層次，逐層深入細致地表述問題，揭示風險及其損失。

　　具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息，使用文字格式或?qū)υ摰蕊L險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎(chǔ)上對各類風險標示出價值，這些價值的數(shù)字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數(shù)字性表述。

　　第二十條風險評估的第四步是分析風險，并確認其所可能帶來的損失。

　　第二十一條風險評估的第五步是根據(jù)識別的風險擬訂相應(yīng)的解決方案。對付風險的辦法可以是轉(zhuǎn)移風險、規(guī)避風險、減小風險，也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。

　　第二十二條最后，風險評估應(yīng)當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機

制，就有關(guān)事項形成風險評估文檔，跟蹤控制，與各有關(guān)實體溝通共享風險信息。

　　第四章風險預警機制及監(jiān)控體系

　　第二十三條風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率，所產(chǎn)生的后果以及現(xiàn)有控制手段是否充分。

　　第二十四條風險監(jiān)控的辦法可以是將有關(guān)風險根據(jù)損失大小設(shè)置優(yōu)先級，劃分類別，力求做到實時監(jiān)控。

　　第二十五條發(fā)展戰(zhàn)略部就公司各層次的各類風險評估文檔進行分析，提出各類風險的閥值。

　　第二十六條各層次風險管理單位建立相應(yīng)的風險預警及監(jiān)控體系，由發(fā)展戰(zhàn)略部統(tǒng)一管理，嚴密監(jiān)控風險的發(fā)生，當風險值接近閥值時啟動預警機制。

　　第二十七條本管理辦法由發(fā)展戰(zhàn)略部解釋，經(jīng)公司總裁工作會議通過后自下發(fā)之日起實施。

　　第五章附件：風險評估管理部分文檔標準樣式

　　附件1：風險登記文檔

　　項目編號可能會發(fā)生什么樣的風險？如何發(fā)生？如果發(fā)生揮產(chǎn)生什么后果？事件發(fā)生的概率如何？現(xiàn)有控制手段的充分與否？后果嚴重登記概率級別風險水平風險優(yōu)先級

　　職能/活動：

　　日期：匯編者及日期：

　　審核人及日期

　　附件2：風險行動計劃文檔

　　項目編號：

　　風險：

　　摘要：

　　（包括推薦的反應(yīng)和后果影響）

　　行動計劃：

　　1.建議行動:

　　2.資源需求:

　　3.職責:

　　4.完成日期:

　　5.所需要的報告與監(jiān)控

　　匯編者及日期：

　　審核人及日期：

　　附件3：風險處理日程與計劃文檔

　　在風險登記中的優(yōu)先級順序可能的處理方案優(yōu)選選擇的方案處理后的風險級別拒絕/接受分析的成本/效益結(jié)果完成時間表這些風險和處理方案如何監(jiān)控？

　　職能/活動：

　　日期：匯編者及日期：

　　審核人及日期