生產(chǎn)現(xiàn)場審核的途徑和方法（二）

　　ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)提倡以過程方法的應(yīng)用展開有效的審核活動，其目的在于實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有效性評價和產(chǎn)生增值的效果。因此．講究現(xiàn)場審核的途徑和方法的合理性、科學(xué)性，構(gòu)成了有效審核的重要組成部分，應(yīng)引起充分重視。

　　一、審核過程的基本思路

　　一名優(yōu)秀的審核人員。完全可以脫離檢查表而毫無遺漏地獲得所需質(zhì)量管理體系運(yùn)行的有關(guān)信息。這不是由于審核員將標(biāo)準(zhǔn)條款背得滾瓜爛熟，而是他們熟練地掌握了審核思路，以PDCA為指南，有條不紊地進(jìn)行調(diào)查的結(jié)果。

　　審核過程由若干子過程組成，每個子過程都可以通過以下8個方面的詢問，了解過程實(shí)施的有效性并判斷質(zhì)量管理體系運(yùn)行的業(yè)績與成效。一般按以下順序逐一提出相關(guān)問題，以獲取所需的信息。

　　1.了解審核過程的目的，充分掌握審核過程能否產(chǎn)生增值的效果和對整個體系的影響程度。

　　2.為了達(dá)到目的，所要求的輸人內(nèi)容是否得到明確，輸人的要求是否合理和完整。

　　3.實(shí)現(xiàn)過程所需的能力是否具備．必需的資源是否已配置。

　　4.是否對過程的運(yùn)作、控制、持久管理作出了規(guī)定，執(zhí)行的情況是否與規(guī)定的要求相符。

　　5.對輸出的要求是否作出了定義，定義的要求是否與目的相符。

　　6.在過程實(shí)現(xiàn)中明確了哪些記錄要求，哪些記錄必須收集和保持，是否已按要求執(zhí)行。

　　7.過程應(yīng)如何測量和監(jiān)視，有關(guān)人員是否知道測量和監(jiān)視的要求。

　　8.是否已達(dá)到過程有效性的目的，有哪些證據(jù)可以證實(shí)。

　　上述調(diào)查途徑，是實(shí)現(xiàn)增值審核過程的基本思路，通過這些提問能充分了解標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款在貫徹過程中的有關(guān)信息和實(shí)施效果，從而對質(zhì)量管理體系作出客觀和正確的評價。

　　二、現(xiàn)場審核的調(diào)查要點(diǎn)

　　審核計劃的日程安排，一般都依據(jù)質(zhì)量手冊中“管理職責(zé)分配表”所列的標(biāo)準(zhǔn)條款，將主要責(zé)任部門列為該條款的審核對象，而生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場則往往無主要責(zé)任或歸口的條款要求。因此，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般都明確規(guī)定以“7.5.1）生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制”和“8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”為主線進(jìn)行現(xiàn)場審核。這是考慮到車間和服務(wù)現(xiàn)場沒有專業(yè)的業(yè)務(wù)管理職能。但作為一個獨(dú)立性較強(qiáng)的生產(chǎn)現(xiàn)場，特別是具有一定規(guī)模的生產(chǎn)車間，只了解生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制過程不足以反映現(xiàn)場質(zhì)量管理體系運(yùn)行的全貌。筆者認(rèn)為，不必拘泥于條款的限制，應(yīng)從實(shí)際出發(fā)進(jìn)行綜合調(diào)查和評價，并發(fā)現(xiàn)管理接口上的薄弱環(huán)節(jié)。這就需要以PDCA循環(huán)的思路，以現(xiàn)場觀察為重點(diǎn)，對標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款所涉及的內(nèi)容與受審核方溝通并進(jìn)行調(diào)查。提問可以包括以下內(nèi)容。

　　1.職責(zé)與概況

　　向車間主任或現(xiàn)場主管提問：誰對產(chǎn)品／服務(wù)質(zhì)量負(fù)責(zé)，現(xiàn)有人員的分工情況是否與當(dāng)前的工作要求相適應(yīng)，公司的質(zhì)量方針是什么，上崗人員是否均經(jīng)過培訓(xùn)和考核等。這些問題涉及到對4.2.la）、5.5.1、5.3和6.2.2d）等條款的調(diào)查（對于以下問題所涉及的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，筆者將用在括號內(nèi)列出條款章節(jié)號的方法表示）。

　　2.質(zhì)量目標(biāo)和業(yè)績

　　向主管提問：“車間／現(xiàn)場執(zhí)行什么工作／任務(wù)，是否與質(zhì)量目標(biāo)掛鉤，工作的中心是什么，有什么業(yè)績目標(biāo)追求，如何測量和考評，請出示測量結(jié)果（5.4.1）、6.1、8.5.1）。

　　3.能力和培訓(xùn)需求

　　向主管提問：本區(qū)域的工作項目有哪些內(nèi)容，有關(guān)人員是否具備相應(yīng)的能力和資格，需進(jìn)行哪些培訓(xùn)，能否提供相應(yīng)的任職證據(jù)或培訓(xùn)記錄（6.2.2）

　　4.生產(chǎn)流程和過程確認(rèn)

　　向主管了解車間或現(xiàn)場生產(chǎn)（工藝）流程和關(guān)鍵工序（過程）的內(nèi)容，詢問是否有主要產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖

　　。如有請其提供文件，如無請其作介紹。進(jìn)一步詢問關(guān)鍵或特殊過程是否已確認(rèn)，如何進(jìn)行過程確認(rèn)，能否提

　　供有關(guān)確認(rèn)資料，工藝參數(shù)的監(jiān)控記錄是否完整，是否按規(guī)定收集、整理和保存（7.5.1a)、7.5.1e)、7.5.2

　　）。

　　5.文件控制和記錄控制

　　向主管人員提問：受控的文件和記錄有哪些，文件的批準(zhǔn)手續(xù)是否完整，文件保存在哪里，能否及時提供

　　，工作區(qū)的文件和原始文件是否一致，現(xiàn)場使用的是否都是有效文件，記錄填寫的完整性和保存的時間是否得

　　到遵守（4.2.3、4.2.4）。其中，工藝文件和監(jiān)控記錄應(yīng)列為關(guān)注的重點(diǎn)。

　　6.工裝、設(shè)備和工作環(huán)境

　　向主管人員提問：設(shè)備由誰維護(hù)，是否有相關(guān)的設(shè)備維護(hù)程序或規(guī)程，能否看一下設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)日程計劃

　　，計劃與已完成的維護(hù)保養(yǎng)記錄是否一致，工裝模具是否與產(chǎn)品精度和生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)，產(chǎn)品對工作環(huán)境有什

　　么要求、如何使其得到滿足，在用工裝是否按規(guī)定及時進(jìn)行驗證，人庫工裝和模具是否有試加工件或末件檢驗

　　記錄（6.3b）、6.4、7.5.1b）、7.5.1C）、4.2.4）。

　　7.測量設(shè)備

　　通過現(xiàn)場觀察，確保所見的檢測設(shè)備都處于校準(zhǔn)受控狀態(tài)（包括用粘貼標(biāo)識表示受控狀態(tài)），向操作人員

　　或檢驗人員提問：你如何知道使用的量具或儀器、儀表及檢具是精確、可靠的（7.6）。

　　8.標(biāo)識和可追溯性

　　觀察工作區(qū)域的產(chǎn)品能否得到有效識別，確保所有產(chǎn)品有相應(yīng)的標(biāo)識，如零件號、標(biāo)貼、標(biāo)簽以及表明檢

　　測或檢驗狀態(tài)的標(biāo)牌或區(qū)域標(biāo)識等。向操作人員或檢驗人員提問：是否有可追溯性要求，如何進(jìn)行追溯

　　（7.5.3）。

　　9.產(chǎn)品防護(hù)

　　觀察生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護(hù)措施是否得到保證，采用的工位器具是否確保產(chǎn)品的防碰撞、防變形、防銹

　　蝕、防變質(zhì)（7.5.5）。

　　10.作業(yè)過程的實(shí)施

　　向操作人員或檢驗

人員提問：你根據(jù)什么作業(yè)程序或指導(dǎo)書完成工作、能否出示這些文件，作業(yè)中要記錄

　　什么。觀察該員工的作業(yè)過程，判斷其實(shí)際操作是否與文件規(guī)定的要求相符合（7.5.1b）、7.5.2、4.2.3、

　　4.2.4）。

　　11.技術(shù)要求的實(shí)現(xiàn)

　　向操作人員或檢驗人員發(fā)問：你怎樣判別產(chǎn)品是否合格。通過查看技術(shù)要求或標(biāo)準(zhǔn)樣件，確認(rèn)規(guī)格（技術(shù)

　　條件或技術(shù)要求）和標(biāo)準(zhǔn)樣件是否受控，是否經(jīng)批準(zhǔn)或簽樣，是否有具體的日期間（7.1c）、7.5.1a）、7.6a

　　）、8.2.4、4.2.3）。

　　12.不合格品和糾正、預(yù)防措施

　　向操作人員或檢驗人員提問：你如何處理不合格品，能否讓我看一下你如何提交和處置的有關(guān)資料，是否按程序規(guī)定的要求執(zhí)行，你如何使不合格發(fā)生的頻次降低，如何從工作一開始就設(shè)法防止不合格的產(chǎn)生，如何采取措施消除潛在不合格的原因（8.3、8.5.2、8.5.3）。

　　三、提高現(xiàn)場審核的效率

　　生產(chǎn)現(xiàn)場審核是一個綜合性的現(xiàn)場調(diào)查和對管理部門的工作進(jìn)行驗證的過程，因此，要把關(guān)注的重點(diǎn)放在作業(yè)現(xiàn)場和生產(chǎn)區(qū)域的活動上，這將會有益于尋找改進(jìn)的機(jī)會。以下做法值得提倡。

　　1.觀察產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過程

　　生產(chǎn)現(xiàn)場審核的核心在于對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的觀察、核對和判斷，其依據(jù)是文件化的規(guī)定和主管的介紹。有些審核員在生產(chǎn)車間2—4小時的審核時間內(nèi)，幾乎將四分之三的時間用于查閱車間辦公室的資料，只用半小時左右到生產(chǎn)現(xiàn)場走馬觀花地檢查一下。由于深人現(xiàn)場不夠，往往使審核走過場，不能發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性問題。實(shí)際上，審核員應(yīng)保證用四分之三以上的時間在作業(yè)現(xiàn)場觀察和調(diào)查，并由車間主管同行，把查詢的重點(diǎn)放在車間相關(guān)人員的操作過程和有關(guān)作業(yè)文件的貫徹執(zhí)行方面。對于需要跟蹤和進(jìn)一步驗證的內(nèi)容，可到車間辦公室或相關(guān)部門取證，進(jìn)一步調(diào)閱有關(guān)資料，從而使審核更具有針對性和科學(xué)性。

　　2.以過程為主線記錄事實(shí)

　　一些審核員習(xí)慣在檢查表中按擬定的條款要求，事先編寫提問的詳細(xì)內(nèi)容，這不僅使記錄難以控制，還會出現(xiàn)重復(fù)記錄的問題，并影響審核的進(jìn)度和調(diào)查的深人。為解決這個問題，可以根據(jù)調(diào)查要點(diǎn)的思路，記錄相關(guān)條款的內(nèi)容，必要時注上相關(guān)條款的章節(jié)號，以表明對有關(guān)條款的關(guān)注和調(diào)查的情況。記錄的事實(shí)已經(jīng)反映了檢查所涉及的問題，不必機(jī)械地以條款要求為綱，逐條地提問。

　　3.記錄可追溯的證據(jù)而不是證據(jù)的細(xì)節(jié)不少審核員幾乎將所有的審核時間花費(fèi)在記錄上，不但記管理人員的談話，而且記內(nèi)審、管理評審的資料和作業(yè)文件的具體要求等，甚至向受審核方索取工藝流程、工藝卡。測試報告作為記錄的附件。審核出廠產(chǎn)品檢驗時，還詳細(xì)地記錄每一項檢驗內(nèi)容的指標(biāo)要求和逐項的實(shí)測數(shù)據(jù)，而不會抓關(guān)鍵問題和重點(diǎn)內(nèi)容。

　　實(shí)際上，記錄的重點(diǎn)應(yīng)是與受審核方交談的主要內(nèi)容及其提供的有關(guān)證據(jù)的單證號碼、日期或記錄表式的標(biāo)識、名稱以及結(jié)論意見，必要時記下有關(guān)人員的姓名和交談日期。至于觀察工藝文件的執(zhí)行情況，則要記下文件編號、操作要求或特性值＼參數(shù)要求范圍，以及觀察到的實(shí)際數(shù)據(jù)或事實(shí)，如有不符合應(yīng)進(jìn)一步調(diào)查和取證，記錄相關(guān)事實(shí)井作出評價。

　　4.正面取證，負(fù)面反饋

　　認(rèn)證審核應(yīng)是一個向組織提供增值服務(wù)的過程，必須為組織尋找和提供更多的改進(jìn)機(jī)會，“正面取證，負(fù)面反饋”是一種行之有效的手段。正面取證可證實(shí)組織執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的符合性和有效性，重點(diǎn)記錄證據(jù)的名稱、表式編號或日期以及責(zé)任人的姓名。對于不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的事實(shí)或者存在差距的方面，應(yīng)進(jìn)行深人的了解和調(diào)查，并詳細(xì)記錄觀察到的事實(shí)和判斷的結(jié)果，或者文件、記錄的相關(guān)內(nèi)容。如某一事實(shí)不符合組織有關(guān)文件的規(guī)定，則應(yīng)記錄相關(guān)程序和文件的名稱、編號及相關(guān)條款的要求，為開具不符合報告或提出觀察項提供充分的依據(jù)。

篇2：集團(tuán)公司春節(jié)前后生產(chǎn)場所留勤值守安排要求

　　集團(tuán)公司關(guān)于春節(jié)前后生產(chǎn)場所留勤值守安排要求

　　各項目部、塑鋼廠、裝備部、商混站：

　　新年伊始，為使員工渡過健康、快樂的春節(jié)，鋪墊20**年安全、文明、和諧的生產(chǎn)環(huán)境，經(jīng)分公司1月8日調(diào)度協(xié)調(diào)會研究決定，春節(jié)前后生產(chǎn)場所留勤值守安排提出幾點(diǎn)要求：

　　1、20**年1月15日前，由分公司班子成員組織各自分管的部室(全員)、項目部(專職以上)成員，結(jié)合分公司實(shí)際學(xué)習(xí)貫徹**發(fā)字【20**】1號《關(guān)于改進(jìn)文風(fēng)、會風(fēng)、工作作風(fēng)的20條規(guī)定》。

　　2、嚴(yán)格遵守請銷假制度。部室負(fù)責(zé)人、項目部黨政負(fù)責(zé)人外出必須經(jīng)分公司經(jīng)理、書記批準(zhǔn)并在調(diào)度室備案。

　　3、已停工的生產(chǎn)場所留勤值守人員必須最少保持兩名分公司正式職工，保持通訊暢通。值班人員名單12日前(文本、電子版各一份)報調(diào)度室。

　　4、嚴(yán)格遵守、落實(shí)"冬季三防"相關(guān)規(guī)定，尤其是防火、防煤氣、防盜工作，必須做到萬無一失。

　　5、調(diào)度值班人員、職能部室必須時時進(jìn)行現(xiàn)場和電話查崗，并做好查崗記錄。對于脫崗人員分別進(jìn)行500元-2000元處罰，情節(jié)嚴(yán)重的給予行政處罰。

篇3：某生產(chǎn)企業(yè)宿舍管理制度

　　生產(chǎn)企業(yè)宿舍管理制度

　　1.0 目的

　　為了給員工提高一個安全舒適、和諧文明、清潔衛(wèi)生的居住環(huán)境，達(dá)到規(guī)范宿舍管理制度之目的，特制訂以下條例。

　　2.0 適用范圍

　　五云公司宿舍樓所有住宿人員

　　3.0 內(nèi)容

　　第一、每個房間的配置是兩張高低床(原來定的五間夫妻房除外)、一個衣柜、一張桌子、一個臺面，兩張高低床都固定在墻上，任何人不得私自將床拆卸掉，更不能將床隨便丟棄，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將取消居房資格，并對相關(guān)人員采取行政處罰;

　　第二、各房間的衛(wèi)生由本宿舍人員負(fù)責(zé)打掃，所有的生活垃圾必須放到指定的垃圾區(qū)域，由村環(huán)衛(wèi)工人清理掉。嚴(yán)禁走道及生活區(qū)域內(nèi)隨意拋棄垃圾、嚴(yán)禁將垃圾堆積在房門口、嚴(yán)禁在通道倒水，一經(jīng)宿舍安保人員發(fā)現(xiàn)將給予嚴(yán)重警告，屢教不改者將取消居房資格;

　　第三、嚴(yán)禁在室內(nèi)私自接電源、盡量不使用大功率電器、嚴(yán)禁在室內(nèi)及生活區(qū)內(nèi)大聲喧嘩、嚴(yán)禁把不明真相的社會人員帶到公司宿舍區(qū)、嚴(yán)禁打架斗毆酗酒鬧事行為、嚴(yán)禁偷竊等犯罪等行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)公司將采取嚴(yán)厲措施處罰相關(guān)人員，嚴(yán)重者將移送公安機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。請大家相互監(jiān)督，一旦發(fā)現(xiàn)此類現(xiàn)象，請及時撥打公司電話或直接撥打相關(guān)應(yīng)急號碼，火警：119匪警110急救120

　　第四、每間宿舍都選出寢室長，每層樓都選出該層樓樓長，各個房間都要服從該房間寢室長的安排和調(diào)度，每層樓樓長有權(quán)利和義務(wù)對該層樓相關(guān)事項負(fù)起責(zé)任;

　　第五、所有公司居住人員必須協(xié)助和配合村聯(lián)防人員的管理及安保工作，村聯(lián)防24小時有人值班，每層樓樓長和寢室長都必須服從公司人事部或村安保人員的安排;

　　第六、公司免費(fèi)提供住宿，所有人員必須愛護(hù)公司置辦的財產(chǎn)，節(jié)約用電，養(yǎng)成隨手關(guān)燈、關(guān)水、關(guān)風(fēng)扇等良好生活習(xí)慣，睡覺前必須關(guān)燈作息，不得因為個人愛好和不良習(xí)慣影響他人休息;

　　第七、每個房間將都安裝有水表和電表，水電費(fèi)由各房間住宿人員共同分擔(dān)，該費(fèi)用由村委會水電工每月收取(各宿舍寢室長或樓長協(xié)助)，不在個人工資中體現(xiàn);

　　第八、各房間鑰匙必須由各宿舍人員自行掌管，不得隨便借給他人使用，否則，房間有丟失物品現(xiàn)象將追究其相關(guān)責(zé)任，不住公司宿舍或離職人員必須將鑰匙交給人事部并辦理退房手續(xù)，人事部將對房間的公司財產(chǎn)進(jìn)行清查，如有破壞公司財產(chǎn)現(xiàn)象將對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)維修費(fèi)用分?jǐn)偦蛸r償處罰;

　　第九、未經(jīng)許可，不得隨便進(jìn)入他人房間，更不能隨便動用或拿走他人物品，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將視為偷竊行為，對造成既定事實(shí)者將移送治安聯(lián)防處理，嚴(yán)重者將追究其刑事責(zé)任;

　　第十、所有已經(jīng)定好房間的住宿人員不得擅自調(diào)換，如有需要，必須寫好申請得到公司人事部同意后才能調(diào)動，并對房間的公司財產(chǎn)及私人財產(chǎn)進(jìn)行清理后才能調(diào)換;

　　第十一、嚴(yán)禁在房間內(nèi)或樓房墻壁上亂涂亂畫、嚴(yán)禁有破壞公司租用宿舍樓行為、嚴(yán)禁在宿舍內(nèi)聚眾賭博、嚴(yán)禁在宿舍內(nèi)傳播黃色淫亂等違法行為;

　　第十二、住宿人員違反以上條例者，視情節(jié)輕重，公司將按照本規(guī)定進(jìn)行懲辦、賠償或取消住宿資格、追究刑事責(zé)任等措施。

　　以上條例一經(jīng)公布，即日起將按章執(zhí)行，后續(xù)增補(bǔ)將重新發(fā)放，請公司所有住宿人員知悉。