中國銀河證券股份有限公司
證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理暫行辦法
第一章總則
第一條為了規(guī)范中國銀河證券股份公司(以下簡稱“公司”)證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理，加強(qiáng)風(fēng)險控制，根據(jù)中國證監(jiān)會《中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息技術(shù)管理規(guī)范》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《中國銀河證券股份有限公司證券營業(yè)部、證券服務(wù)部崗位職責(zé)管理辦法》，制定本辦法。
第二條本辦法所指證券交易系統(tǒng)，包括總部使用的證券交易系統(tǒng)，證券營業(yè)部使用的柜臺交易系統(tǒng)(金證、頂點)、開放式基金代銷系統(tǒng)、ETF自動套利系統(tǒng)等。
第三條公司證券交易系統(tǒng)權(quán)限管理由公司運營部歸口管理。
第四條本辦法適用對象為管理和使用證券交易系統(tǒng)的總部相關(guān)部門及證券營業(yè)部。
第二章權(quán)限管理原則
第五條崗位互斥原則
不同崗位之間的權(quán)限存在風(fēng)險交叉點時，相關(guān)的崗位互斥，不能由同一柜員兼任。
第六條權(quán)限分離原則
崗位權(quán)限分一般權(quán)限和授權(quán)權(quán)限。一般權(quán)限指通過將崗位授予柜員后，柜員即自動獲得的一組權(quán)限。授權(quán)權(quán)限指必須通過授權(quán)才能獲得的權(quán)限，授權(quán)權(quán)限使用一次申請一次，使用完后立即收回。
授權(quán)權(quán)限授予柜員時不能與其現(xiàn)有的權(quán)限存在風(fēng)險交叉點。
證券交易系統(tǒng)中崗位一般權(quán)限和授權(quán)權(quán)限之外的其他權(quán)限為禁止權(quán)限，不許使用。
第七條權(quán)限最小化原則。
證券交易系統(tǒng)中的柜員不應(yīng)擁有與本崗位工作無關(guān)的任何權(quán)限。
第八條統(tǒng)一權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)原則
證券交易系統(tǒng)的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)由公司總部統(tǒng)一制定和發(fā)布。
第九條分級審批原則
營業(yè)部證券交易系統(tǒng)權(quán)限的審批分兩級管理。
(一)第一級為總部審批，包括總部柜員崗位的審批、風(fēng)險較高的授權(quán)權(quán)限的審批。
(二)第二級為營業(yè)部審批，包括營業(yè)部柜員崗位的審批、風(fēng)險較低的授權(quán)權(quán)限的審批。
第三章部門職責(zé)
第十條運營部職責(zé)
(一)負(fù)責(zé)制定權(quán)限管理辦法。
(二)負(fù)責(zé)組織信息技術(shù)部、法律合規(guī)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定和修訂權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)。
(三)負(fù)責(zé)發(fā)布權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)。
(四)負(fù)責(zé)對總部級(含集中交易中心級)崗位權(quán)限設(shè)置進(jìn)行復(fù)核。
第十一條信息技術(shù)部職責(zé)
(一)負(fù)責(zé)提供完整的權(quán)限信息。
(二)系統(tǒng)升級涉及權(quán)限菜單的變動時，負(fù)責(zé)及時向運營部提交權(quán)限變動信息。
(三)負(fù)責(zé)根據(jù)最新發(fā)布的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行崗位權(quán)限的設(shè)置，根據(jù)運營部的權(quán)限設(shè)置指令進(jìn)行相關(guān)權(quán)限設(shè)置。
(四)負(fù)責(zé)編制《總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位明細(xì)表》(附件五)并至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。
第十二條零售客戶部職責(zé)
(一)負(fù)責(zé)根據(jù)業(yè)務(wù)的需要及時向運營部提交權(quán)限變動要求。
(二)負(fù)責(zé)督導(dǎo)證券營業(yè)部正確執(zhí)行公司權(quán)限管理的相關(guān)規(guī)定。
第十三條其他使用總部交易系統(tǒng)的業(yè)務(wù)部門職責(zé)
根據(jù)業(yè)務(wù)的需要及時向運營部提交權(quán)限變動要求。
第十四條證券營業(yè)部職責(zé)
(一)根據(jù)公司權(quán)限管理相關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際工作需要合理分配柜員崗位，正確設(shè)置和使用柜員權(quán)限。
(二)編制《證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位明細(xì)表》(附件四)并至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。
第十五條法律合規(guī)部職責(zé)
(一)根據(jù)風(fēng)險控制的需要及時向運營部提交權(quán)限變動要求。
(二)負(fù)責(zé)審核總部相關(guān)業(yè)務(wù)部門的權(quán)限申請和營業(yè)部授權(quán)權(quán)限的申請。
(三)監(jiān)督、檢查各單位在權(quán)限管理過程中的合規(guī)性。
第四章權(quán)限設(shè)置流程
第十六條崗位一般權(quán)限的設(shè)置采用角色(或柜員組)管理的授權(quán)方式授予柜員，授權(quán)權(quán)限的設(shè)置采用菜單授權(quán)的方式授予柜員。柜員操作的證券營業(yè)部范圍和客戶范圍根據(jù)業(yè)務(wù)人員的職責(zé)范圍設(shè)置。
第十七條崗位權(quán)限的設(shè)置流程如下：
(一)公司發(fā)布新的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)時，運營部提交《崗位權(quán)限變動設(shè)置表》(附件三);
(二)信息技術(shù)部進(jìn)行設(shè)置、運營部進(jìn)行復(fù)核。
(三)設(shè)置完成后，運營部、信息技術(shù)部分別保存《崗位權(quán)限變動設(shè)置表》并登記備案。
第十八條營業(yè)部柜員崗位設(shè)置流程如下：
(一)柜員根據(jù)工作需要提交《證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表》(附件六);
(二)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核同意后提交營業(yè)部權(quán)限管理人員;
(三)權(quán)限管理人員依據(jù)崗位互斥原則、權(quán)限分離原則進(jìn)行審核，審核同意后提交營業(yè)部負(fù)責(zé)人;
(四)營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核同意后交由權(quán)限管理人員進(jìn)行設(shè)置;
(五)申請表原件由營業(yè)部負(fù)責(zé)保存并登記備案;針對開放式基金的申請表的傳真件，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)保存并登記備案;
(六)開放式基金代銷系統(tǒng)得營業(yè)部柜員權(quán)限設(shè)置由總部信息技術(shù)部負(fù)責(zé)設(shè)置。營業(yè)部按上述流程履行內(nèi)部審批流程后，將申請表傳真給總部信息技術(shù)部進(jìn)行設(shè)置，信息技術(shù)部負(fù)責(zé)保存?zhèn)髡婕⒌怯泜浒浮?/p>
第十九條營業(yè)部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程如下：
(一)柜員根據(jù)工作需要提交《證券營業(yè)部授權(quán)限使用申請審批表》(附件七);
(二)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核同意后提交營業(yè)部權(quán)限管理人員;
(三)權(quán)限管理人員依據(jù)崗位互斥原則、權(quán)限分離原則進(jìn)行審核，審核同意后提交營業(yè)部負(fù)責(zé)人;
(四)營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核同意后提交法律合規(guī)部審核人員;
(五)法律合規(guī)部審核人員審核同意后提交營業(yè)部權(quán)限管理人員設(shè)置;
(六)權(quán)限管理人員設(shè)置完成后通知柜員可以使用授權(quán)權(quán)限;
(七)柜員使用完授權(quán)權(quán)限后通知權(quán)限管理人員收回授權(quán)權(quán)限;
(八)營業(yè)部負(fù)責(zé)保存申請表原件并登記備案。
第二十條總部業(yè)務(wù)部門柜員崗位設(shè)置、總部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程如下：
(一)柜員根據(jù)工作需要提交《總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表》(附件八)，或《總部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)限使用申請審批表》(附件九);
(二)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核同意后提交法律合規(guī)部;
(三)法律合規(guī)部審核同意后提交運營部;
(四)運營部審核同意后提交信息技術(shù)部設(shè)置;
(五)運營部負(fù)責(zé)保存申請表原件并登記備案、信息技術(shù)部負(fù)責(zé)保存申請表復(fù)印件并登記備案。
第五章權(quán)限管理的監(jiān)督和檢查
第二十一條權(quán)限管理中的違規(guī)行為包括越權(quán)設(shè)置和操作差錯。
(一)權(quán)限管理過程中涉及總部相關(guān)部門及證券營業(yè)部員工違反本辦法要求，越權(quán)設(shè)置權(quán)限,或不及時履行自己的職責(zé)導(dǎo)致業(yè)務(wù)風(fēng)險發(fā)生的，將按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
(二)總部相關(guān)部門及證券營業(yè)部員工如果發(fā)生未遵守權(quán)限設(shè)置操作流程，在設(shè)置過程中發(fā)生業(yè)務(wù)差錯，將按照公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第二十二條運營部有義務(wù)對權(quán)限設(shè)置提供指導(dǎo)和檢查，對在權(quán)限設(shè)置中違反公司規(guī)定的做法和行為予以批評或提交有權(quán)部門進(jìn)行處罰。
第二十三條法律合規(guī)部對權(quán)限設(shè)置情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
第六章附則
第二十四條本辦法由公司總裁辦公會負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條本辦法自20**年1月1日起實施。
附件一中國銀河證券股份有限公司證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)
一、標(biāo)準(zhǔn)編號：
發(fā)布日期:
二、交易系統(tǒng)名稱：
三、本次修訂所依據(jù)的權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動表發(fā)布編號：
四、權(quán)限崗位描述
崗位代碼
崗位名稱
主要權(quán)限描述
崗位級別描述
001開戶崗
賬戶的開、銷、客戶資料修改等權(quán)限
營業(yè)部
002資金崗
資金管理、單個賬戶結(jié)息等權(quán)限
營業(yè)部
003普通委托崗
單個客戶的普通證券交易委托、預(yù)售要約委托、回購委托、轉(zhuǎn)托管委托等權(quán)限。
營業(yè)部
004系統(tǒng)管理崗
系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置、初始化、備份等權(quán)限
集中交易中心技術(shù)部門
005清算崗
清算相關(guān)的權(quán)限
集中交易中心運營部門
…………
五、權(quán)限崗位互斥描述
1、開戶崗、資金崗、委托崗互相獨立，不得兼任除咨詢交割崗、數(shù)據(jù)統(tǒng)計崗之外的其他崗位。
2、系統(tǒng)管理崗、清算崗互相獨立，不能兼任營業(yè)部崗位。
六、菜單權(quán)限明細(xì)表
模塊名稱
一級菜單名
二級菜單名
三級菜單名
開戶崗
資金崗
普通委托崗…
授權(quán)權(quán)限級別或禁止權(quán)限描述
柜臺處理
買賣委托…
柜臺處理
買賣委托…
柜臺處理
買入委托√…
柜臺處理
賣出委托√…
柜臺處理
整合委托√…
柜臺處理
整合轉(zhuǎn)托管√…
柜臺處理
個別轉(zhuǎn)托管√…
柜臺處理
*******√…
營業(yè)部級授權(quán)
柜臺處理
*******…
禁止
柜臺處理
資金管理
******√…
總部級授權(quán)
………………………
附件二中國銀河證券股份有限公司證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動說明
發(fā)布編號
發(fā)布日期
交易系統(tǒng)名稱
權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動描述：
運營部
信息技術(shù)部
法律合規(guī)部
零售客戶部
附件三中國銀河證券股份有限公司證券交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)崗位權(quán)限變動設(shè)置表
編號：
依據(jù)
□證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)
發(fā)布編號
□證券交易系統(tǒng)權(quán)限標(biāo)準(zhǔn)變動說明
發(fā)布編號
發(fā)布日期
交易系統(tǒng)名稱
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
復(fù)核人員簽名
復(fù)核日期
本表一式兩份，由運營部和信息技術(shù)部分別保存
附件四中國銀河證券股份有限公司證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位細(xì)表
交易系統(tǒng)名稱：
權(quán)限崗位名稱
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
……****************……
A001
A005
B001
B003
營業(yè)部總經(jīng)理
前臺柜員
交易部經(jīng)理
財務(wù)部經(jīng)理
開戶崗√……
資金崗……
普通委托崗……
特殊委托崗……
咨詢交割崗
√√……
復(fù)核崗
√……
證券管理崗
√√√……
數(shù)據(jù)統(tǒng)計崗
√√√……………………………………
制表人簽字：
營業(yè)部負(fù)責(zé)人審查簽字：
日期：
注：(1)本表至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。(2)本表由營業(yè)部權(quán)限管理人員負(fù)責(zé)制表，營業(yè)部負(fù)責(zé)人檢查。
附件五中國銀河證券股份有限公司總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位細(xì)表
交易系統(tǒng)名稱：
權(quán)限崗位名稱
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
姓名及代碼
……
****************
……
A001
A005
B001
B003
營業(yè)部總經(jīng)理
前臺柜員
交易部經(jīng)理
財務(wù)部經(jīng)理
系統(tǒng)管理崗
√……
清算崗……
權(quán)限維護(hù)崗……
總部查詢崗
……………………………………
制表人簽字：
審查人簽字：
日期：
注：(1)本表至少每半年更新一次，權(quán)限崗位變動較大時必須及時更新。(2)本表由信息技術(shù)部權(quán)限維護(hù)人員負(fù)責(zé)制表，法律合規(guī)部相關(guān)審核人員檢查。
附件六中國銀河證券股份有限公司證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所在營業(yè)部及部門
申請人及工號
申請日期
申請原因：
申請增加的權(quán)限崗位：
申請撤銷的權(quán)限崗位：
部門負(fù)責(zé)人意見：
簽名：
權(quán)限管理人員意見：
簽名：
營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見：
簽名：
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于證券營業(yè)部內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件七中國銀河證券股份有限公司證券營業(yè)部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)權(quán)限使用申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所在營業(yè)部及部門
申請人及工號
申請日期
審批級別
□營業(yè)部級審批
□總部級審批
申請授權(quán)的具體原因及擬操作明細(xì)(可另附頁)：
申請授權(quán)權(quán)限的代碼和名稱：
申請人部門負(fù)責(zé)人意見：
簽名：
營業(yè)部權(quán)限管理人員意見：
簽名：
營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見：
簽名：
法律合規(guī)部審核人員意見：
簽名：
權(quán)限使用授權(quán)時間：*年*月*日時分
權(quán)限使用收回時間：*年*月*日時分
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
授權(quán)操作、取消營運復(fù)核人
復(fù)核日期
注：本表適用于證券營業(yè)部內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件八中國銀河證券股份有限公司總部柜員交易系統(tǒng)權(quán)限崗位變動申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所在部門
申請人及工號
申請日期
申請原因：
申請增加的權(quán)限崗位：
申請撤銷的權(quán)限崗位：
申請部門負(fù)責(zé)人意見：
簽名：
法律合規(guī)部意見：
簽名：
運營部意見：
簽名：
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于總部業(yè)務(wù)部門內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附件九中國銀河證券股份有限公司總部柜員交易系統(tǒng)授權(quán)權(quán)限使用申請審批表
編號：
交易系統(tǒng)名稱
申請人所部門
申請人及工號
申請日期
申請授權(quán)的具體原因及擬操作明細(xì)(可另附頁)：
申請授權(quán)權(quán)限的代碼和名稱：
申請人部門負(fù)責(zé)人意見：
簽名：
法律合規(guī)部意見：
簽名：
運營部意見：
簽名：
權(quán)限使用授權(quán)時間：*年*月*日時分
權(quán)限使用收回時間：*年*月*日時分
權(quán)限設(shè)置操作人簽名
操作日期
注：本表適用于總部業(yè)務(wù)部門內(nèi)部管理權(quán)限的審批。
附圖1：營業(yè)部柜員崗位設(shè)置流程
營業(yè)部申請人申請
部門負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員審核
營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員設(shè)置、保存申請表并登記備案
附圖2：營業(yè)部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程
營業(yè)部申請人申請
部門負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員審核
營業(yè)部負(fù)責(zé)人審核
權(quán)限管理人員設(shè)置、保存申請表并登記備案
法律合規(guī)部審核
附圖3：總部業(yè)務(wù)部門柜員崗位設(shè)置、總部授權(quán)權(quán)限設(shè)置流程
業(yè)務(wù)部門申請人申請
業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核
法律合規(guī)部審核
申請表原件、復(fù)印件、傳真件保存并登記備案
信息技術(shù)部設(shè)置
運營部審核
篇2：企業(yè)對外經(jīng)濟(jì)活動權(quán)限證書管理規(guī)定
對外經(jīng)濟(jì)活動權(quán)限證書管理規(guī)定
第一章 總 則
第一條為了加強(qiáng)權(quán)限證書管理，規(guī)范授權(quán)行為，明確經(jīng)營管理權(quán)限，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《中國EE發(fā)展總公司章程》之規(guī)定，結(jié)合實際情況，制定本管理規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于中國EE發(fā)展總公司各部門、各專業(yè)公司及其他所屬公司和駐外機(jī)構(gòu)的《法定代表人身份證書》、《企業(yè)(事業(yè))單位代表人身份證書》及《授權(quán)委托書》的簽發(fā)、使用和管理。
第三條權(quán)限證書的簽發(fā)和使用應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、守制、合法的原則。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以其所在單位名義從事經(jīng)濟(jì)活動。
第二章 管理機(jī)構(gòu)和人員
第四條總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)總公司代表人、總公司的駐外機(jī)構(gòu)及經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人身份證書和授權(quán)委托書的管理工作，并對總公司所屬各公司代表人身份證書和授權(quán)委托書的簽發(fā)、使用、管理進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。
總公司所屬各公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人負(fù)責(zé)本單位代表人身份證書和授權(quán)委托書的管理工作。
第五條總公司法規(guī)室在權(quán)限證書管理方面的職責(zé)是：
(一)起草、發(fā)布、推廣權(quán)限證書示范文本：
(二)辦理總公司法定代表人、總公司駐外機(jī)構(gòu)及經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人的《法定代表人身份證書》或《企業(yè)(事業(yè))單位代表身份證書》手續(xù);
(三)脅助總公司法定代表人辦理向其他職工簽發(fā)以總公司名義出具的《授權(quán)委托書》;
(四)與權(quán)限證書管理有關(guān)的其他工作。
第六條以總公司及其所屬公司名義出具、簽發(fā)的各種權(quán)限證書都必須按照統(tǒng)一的規(guī)則編號，并由持有人簽收。
第七條負(fù)責(zé)權(quán)限證書管理工作的人員應(yīng)當(dāng)堅持原則，忠于職守，認(rèn)真負(fù)責(zé)，妥善保管各種空白權(quán)限證書，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定及本單位代表人的指示辦理授權(quán)委托手續(xù)。
第三章 代表人身份證書的出縣和使用
第八條《法定代表人身份證書》是總公司及其所屬具有獨立法人資格公司的法定代表人，代表其所在公司從事對外經(jīng)濟(jì)活動的身份證明文件。持有人可以在公司章程規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)以本公司名義從事對外經(jīng)濟(jì)活動。
《企業(yè)(事業(yè))單位代表人身份證書》是總公司及所屬各公司、駐外機(jī)構(gòu)的代表人代表其所在單位從事對外經(jīng)濟(jì)活動的身份證明文件。
第九條在經(jīng)濟(jì)活動中使用的《法定代表人身份證書》和《企業(yè)(事業(yè))單位代表人身份證書》，應(yīng)當(dāng)載明：該代表人的姓名、性別、職務(wù)和"居民身份證號碼"，并注明出據(jù)日期，加蓋本單位公章。法律、法規(guī)和有關(guān)主管部門的規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在仲裁、訴訟及其他活動中使用的《法定代表人身份證書》和《企業(yè)(事業(yè))單位代表人身份證書》的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)遵從仲裁機(jī)構(gòu)、法院和有關(guān)主管部門的規(guī)定。
第十條總公司的《法定代表人身份證書》由法規(guī)室在辦公室主任批準(zhǔn)后出具，并加蓋總公司公章。
總公司所屬各公司及駐外機(jī)構(gòu)的《法定代表人身份證書》或《企業(yè)(事業(yè))單位代表人身份證書》，由總公司法規(guī)室在人事本部批準(zhǔn)后出具，并加蓋該單位的公章。
第十一條在經(jīng)營活動中使用《法定代表人身份證書》和《企業(yè)(事業(yè))單位代表人身份證書》時，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人出示原件，提供經(jīng)核實無誤的復(fù)制件。
在仲裁、訴訟及其他活動中使用《法定代表人身份證書》和《企業(yè)(事業(yè))代表人身份證書》時，應(yīng)當(dāng)遵從仲裁機(jī)構(gòu)、法院和有關(guān)主管部門的規(guī)定。
第四章 授權(quán)委托書的簽發(fā)和使用
第十二條法定代表人以外的人代表本公司從事對外經(jīng)濟(jì)活動，必須持有法定代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書。非經(jīng)授權(quán)，法定代表人以外的任何人都不得以中國EE發(fā)展總公司及其所屬公司名義從事對外經(jīng)濟(jì)活動。
第十三條對于授權(quán)委托書的管理，實行分級、分類管理的原則。總公司所屬各單位必須嚴(yán)格按照本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定辦理授權(quán)委托手續(xù)。
第十四條總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)總公司法定代表人向總公司各業(yè)務(wù)部門、各職能部門。各駐外機(jī)構(gòu)職工簽發(fā)的授權(quán)委托書的管理工作。
總公司所屬各公司由法規(guī)派駐人員負(fù)責(zé)駐在公司法定代表人向本公司職工簽發(fā)授權(quán)委托書的管理工作。
第十五條根據(jù)實際情況，授權(quán)委托書分為以下兩類：
(一)職務(wù)授權(quán)：職務(wù)授權(quán)委托書是總公司法定代表人向業(yè)務(wù)部門、駐外機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)的，或由總公司作為股東向所屬公司的法定代表人簽發(fā)的，以及由總公司所屬各公司法定代表人向本公司委托經(jīng)營人簽發(fā)的，授權(quán)其依職權(quán)在一定時期內(nèi)以所在公司名義從事對外經(jīng)濟(jì)活動的法律憑證。
(二)特別授權(quán)：特別授權(quán)委托書是總公司及其所屬子公司的法定代表人向本公司職工簽發(fā)的，授權(quán)其在一定的時間內(nèi)、在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，以所在公司名義為某項業(yè)務(wù)而進(jìn)行一般性的洽商、聯(lián)系或進(jìn)行談判、簽約等決策性活動的法律憑證。
第十六條授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容：
(一)授權(quán)人姓名及所代表的企業(yè)法人的名稱;
(二)被授權(quán)人姓名、性別、居民身份證號碼及所在單位、部門名稱、職務(wù);
(三)授權(quán)事項及權(quán)限范圍、有效期限;
(四)授權(quán)人姓名及授權(quán)單位名稱;
(五)被授權(quán)人印簽預(yù)留;
(六)注意事項;
(七)法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。
第十七條授權(quán)委托書必須采用總公司法規(guī)室統(tǒng)一制訂的格式。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十八條授權(quán)委托書應(yīng)由法律事務(wù)人員協(xié)助辦理，在授權(quán)人簽字并加蓋授權(quán)單位公章后生效。
第十九條授權(quán)委托書持有人代表授權(quán)單位從事對外經(jīng)濟(jì)活動時，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人出示并提供授權(quán)委托書原件，索取對方當(dāng)事人法定代表人或委托代理人的權(quán)限證書原件或經(jīng)核實無誤的復(fù)制件。
第五章 授權(quán)的變更、解除或終止
第二十條有下列情況之一者，允許變更、解除或終止授權(quán)：
(一)授權(quán)事項完成或授權(quán)期限屆滿的;
(二)因被授權(quán)人發(fā)生人事變動的;
(三)因公司自身發(fā)生變更的;
(四)因被授權(quán)人違反有關(guān)法律和公司規(guī)定的;
(五)其他總公司認(rèn)為可以變更、解除或終止授權(quán)的。
第二十一條授權(quán)被變更、解除或終止后，被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)將授權(quán)書交回。
第六章 罰則
第二十二條管理權(quán)限證書人員有下列情形之一的，由總公司法規(guī)室根據(jù)情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)職工獎懲的規(guī)定，向人事本部提請給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、行政處罰：
(一)保管空白權(quán)限證書不善，造成嚴(yán)重后果的;
(二)玩忽職守，不認(rèn)真辦理有關(guān)手續(xù)，后果嚴(yán)重的。
第二十三條持有權(quán)限證書人員有下列情形之一，由總公司法規(guī)室根據(jù)情節(jié)輕重，依據(jù)有關(guān)職工獎懲的規(guī)定，向人事本部提請給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、行政處罰;構(gòu)成犯罪的，將提交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任：
(一)保管、使用權(quán)限證書不慎，造成嚴(yán)重后果的;
(二)被授權(quán)人不認(rèn)真履行代理職責(zé)，給本單位造成經(jīng)濟(jì)損失：
(三)被授權(quán)人超越代理權(quán)限，或者在代理期限屆滿后，仍以代理人身份從事對外經(jīng)濟(jì)活動，造成不良后果的;
(四)被授權(quán)人與對方當(dāng)事人惡意串通，損害本單位利益的。
第七章 附則
第二十四條本規(guī)定在簽署(職員法律承諾書》的基礎(chǔ)上執(zhí)行。
第二十五條本規(guī)定由總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)解釋。
篇3：置業(yè)公司資金管理權(quán)限規(guī)定
1、目的
本管理文件規(guī)范了公司資金管理的業(yè)務(wù)授權(quán)，以使公司內(nèi)部各級管理人員在其職權(quán)范圍內(nèi)明確有關(guān)部門職責(zé)，根據(jù)既定的權(quán)限及有關(guān)職責(zé)執(zhí)行各項資金業(yè)務(wù)。
2、適用范圍
2.1本程序適用于本公司所有資金管理的業(yè)務(wù)活動。
2.2本辦法適用于本公司及下屬子公司。
3、管理權(quán)限
3.1銀行賬戶管理權(quán)限
3.1.1銀行賬戶的管理由公司總部財務(wù)部統(tǒng)一規(guī)劃、集中控制、分類管理。
3.1.2公司總部財務(wù)部具體負(fù)責(zé)公司銀行賬戶的開立、撤銷及各控股子公司銀行賬戶開立、撤銷的規(guī)劃、審批、檢查及考核工作;下屬各控股子公司的財務(wù)部門根據(jù)公司總部財務(wù)部的安排，對本公司銀行賬戶的使用情況按不同類別進(jìn)行日常管理，并接受公司總部財務(wù)部的統(tǒng)一調(diào)度、檢查和考核。
3.1.3公司總部和各控股子公司銀行賬戶開立、撤銷的審批權(quán)人為財務(wù)總監(jiān)。
3.2對外融資管理權(quán)限
3.2.1**置業(yè)總部統(tǒng)一安排對外融資，并由總部財務(wù)部負(fù)責(zé)制訂實施方案并進(jìn)行實施管理。
3.2.2公司《資本性籌資計劃報告》的最終審批權(quán)人為股東大會。
3.2.3公司總部和各控股子公司的年度貸款總額由總裁辦公會核定批準(zhǔn)。
3.2.4公司總部和各控股子公司的《信貸業(yè)務(wù)申請書》、《貸款展期申請書》均需通過財務(wù)總監(jiān)的審批，上述文件簽署權(quán)人為各公司的法定代表人或委托代理人。
3.2.5公司總部和各控股子公司所有銀行貸款申請報告以及貸款展期申請報告，需由財務(wù)總監(jiān)和總裁審批簽字。
3.2.6貸款合同以及貸款展期協(xié)議的簽署權(quán)人為各公司的法定代表人或委托代理人。
3.3擔(dān)保抵押管理權(quán)限
3.3.1**置業(yè)統(tǒng)一安排對外擔(dān)保。
3.3.2公司財務(wù)部是擔(dān)保批準(zhǔn)的辦理機(jī)構(gòu)。
3.3.3公司對外出具擔(dān)保，應(yīng)由財務(wù)部嚴(yán)格審查被擔(dān)保單位的償債能力和信用程度，由公司總裁和財務(wù)總監(jiān)雙簽批準(zhǔn)。對非控股公司的擔(dān)保申請，必須經(jīng)董事會批準(zhǔn)。
3.3.4公司為控股子公司對外出具擔(dān)保，可出具貸款金額的全額擔(dān)保;公司為參股子公司對外出具擔(dān)保，原則上出具貸款金額的擔(dān)保比例不超過公司的參股比例;原則上不對系統(tǒng)外的公司提供對外擔(dān)保。
3.3.5《擔(dān)保合同》或《抵押合同》一經(jīng)簽發(fā)，不得擅自修改變更。保證期間，申請人和受益人因主合同發(fā)生變更需要修改《擔(dān)保合同》或《抵押合同》的，應(yīng)在事先征得**置業(yè)書面同意。
3.4內(nèi)部資金融通管理權(quán)限
3.4.1**置業(yè)總部統(tǒng)一安排內(nèi)部資金調(diào)劑，并由總部財務(wù)部負(fù)責(zé)制訂實施方案并進(jìn)行實施管理。
3.4.2內(nèi)部資金的融通及調(diào)動的審批權(quán)人為財務(wù)總監(jiān)和總裁，所有的內(nèi)部資金融通申請報告需由財務(wù)總監(jiān)和總裁審批簽字。
3.4.3財務(wù)管理協(xié)議的簽署權(quán)人為各公司的法定代表人或委托代理人。
3.5對外付款結(jié)算管理權(quán)限
3.51**置業(yè)對外付款結(jié)算按業(yè)務(wù)類、非業(yè)務(wù)類付款結(jié)算以及各業(yè)務(wù)類別進(jìn)行資金付款的權(quán)限控制。
3.52母公司對外付款結(jié)算的最高審批權(quán)人為總裁，計劃外付款申請必須經(jīng)過總裁辦公會審議通過。
3.52子公司對外付款結(jié)算的最高審批權(quán)人為母公司財務(wù)總監(jiān)，子公司的業(yè)務(wù)類對外付款，單筆金額在50萬以上的，以及計劃外付款申請，必須經(jīng)母公司財務(wù)總監(jiān)審批同意。
3.53預(yù)算管理員以月度資金計劃為依據(jù)審核各類付款申請，嚴(yán)格控制計劃外付款，申請付款部門對計劃外付款必須提交《計劃外付款申請說明》。
3.6現(xiàn)金借款及報銷管理權(quán)限
3.61現(xiàn)金借款經(jīng)各借款經(jīng)辦人部門經(jīng)理及財務(wù)部經(jīng)理審批，可辦理現(xiàn)金借款。
3.62 費用報銷嚴(yán)格按預(yù)算及資金計劃進(jìn)行管理。超計劃的費用報銷須經(jīng)分管副總和財務(wù)總監(jiān)審批。
3.7備用金管理權(quán)限
3.71**置業(yè)各業(yè)務(wù)部門是否采用備用金形式進(jìn)行管理，須經(jīng)財務(wù)總監(jiān)核定。
3.72使用備用金的業(yè)務(wù)部門或項目，業(yè)務(wù)部經(jīng)理或項目經(jīng)理為備用金使用和管理的責(zé)任人，統(tǒng)一管理備用金的日常使用。
3.73備用金費用報銷嚴(yán)格按預(yù)算及資金計劃進(jìn)行管理。超計劃的費用報銷須經(jīng)分管副總和財務(wù)總監(jiān)審批。
3.8票據(jù)管理權(quán)限
3.81支票的管理由財務(wù)部按財務(wù)制度嚴(yán)格控制，任何借款性質(zhì)的支票領(lǐng)用必須經(jīng)申領(lǐng)部門的部門經(jīng)理、分管副總和總經(jīng)理分別審批。
3.82領(lǐng)用支票的報銷嚴(yán)格按預(yù)算及資金計劃進(jìn)行管理。超計劃的費用報銷須經(jīng)總裁辦公會審議通過。