20**年銀行審計工作計劃

3月30日至31日，**年人民銀行內審工作會議在南京召開。會議對人民銀行內審部門設立十年來的工作進行了全面總結，充分肯定了內審工作取得的成績，深入闡述了當前形勢下做好內審工作的重要意義，明確了今后一個時期加強內審工作的思路和重點，并提出了具體要求。會議對人民銀行內審工作先進集體和先進個人進行了表彰，宣布了**年度優秀內審項目。人民銀行黨委委員、行長助理郭慶平出席會議并講話。

郭慶平在講話中指出，自從**年人民銀行設立專門的內審部門以來，為人民銀行職能的依法有效履行做出了重要貢獻。近年來，在加強隊伍建設、履行審計職能、創新工作管理、促進內控機制建設等方面開展了卓有成效的工作，促進內審工作的質量和水平邁上了新的臺階。干部隊伍建設不斷加強，內審工作基礎得到進一步鞏固。各級內審部門按照“監督同級、下查一級”這一基本工作模式，采取全面性審計和專項審計相結合的方式，扎實開展了大量的審計工作，充分發揮了內審工作查處違規、健全控制、服務管理、支持決策的職能作用。在開展全面性審計的同時，各級內審部門還圍繞人民銀行中心工作和有關重點領域，扎實開展各類專項審計，并加強對有關重點領域、重要事項的綜合性、持續性審計。根據審計發現的問題，各級分支機構和總行有關部門進一步完善了管理制度、強化了控制措施，審計的建設性作用得到充分發揮。同時，各級內審部門積極探索創新內審工作組織管理，切實提高工作水平;大力促進人民銀行內部控制機制建設，積極開展內部控制審計。

郭慶平強調，**年，隨著國際金融危機的進一步蔓延，我國經濟發展面臨著嚴峻復雜的局面，這對人民銀行履行金融調控、金融穩定、金融服務職責提出了嚴峻的考驗。新的形勢和任務，對維護人民銀行聲譽和形象、提高人民銀行社會公信力提出了新的、更高的要求。以科學、高效的內部審計工作，促進人民銀行職能的正確履行和人民銀行事業的健康發展，是人民銀行內審工作的根本任務，是內審部門最重要的科學發展實踐。

對此，郭慶平強調指出，一是要鞏固基礎，繼續加強和深化合規性審計，通過審計嚴肅查處違規，有效防范風險。要將抓住關鍵、突出重點作為制定審計計劃、配置審計資源的根本依據，通過對以往審計成果的認真梳理和綜合分析，確定合規性審計的重點領域和關鍵環節;要把查深查透、保證質量作為內審工作管理的核心內容，同時作為內審人員的基本職業道德規范，堅持內部審計的職業審慎性，在審計過程中善于發現線索，并且抓住疑點一查到底;要堅持立足監督、著眼服務的工作理念，提高審計意見和建議的質量;要通過落實整改責任、加強后續審計等方法，確保審計整改措施的貫徹落實。

二是積極拓展，全面履行內審工作職責，確保內部審計不留死角、不留空白。內部審計要緊密圍繞組織機構目標來開展工作，凡是可能影響組織目標充分實現的領域，都應納入審計關注的視野。

三是加大力度，進一步推進人民銀行內控體系建設。首先，要在原來的分支行內部控制指引的基礎上，制定一個適用于人民銀行全系統的內控機制建設指南，以進一步全面推動內部控制建設工作。其次，要進一步加強對審計發現的重要問題和有關典型案例的內控缺陷分析工作，為各級行領導和有關部門加強管理、完善控制提供有價值的參考。再次，要繼續完善并大力開展內部控制審計工作，將內部控制審計確立為一種專門的審計類型。最后，內審部門要加強內部控制、風險管理的理論研究和宣傳工作，努力使風險和內控理念在全行系統深入人心，探索組織開展內部控制自我評估等工作。

四是探索創新，切實推進人民銀行內審工作轉型。要善于總結自己的經驗，善于學習別人的經驗，善于消化吸收再創新。

最后，郭慶平希望人民銀行內審人員要進一步發揚誠實守信、堅持原則、嚴格自律、開拓創新精神，講大局、講團結、講配合，成為一支作風過硬、業務過硬、政治過硬的隊伍

篇2：某物業管理公司年度第一次質量內審計劃

　　某物業管理公司20**年第一次質量內審計劃

　　目的：檢查本公司質量體系是否能按ISO9001提供質量保證，是否具備申請IISO9001認證的條件。

　　性質：例行內部質量體系審核

　　范圍：質量手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是ISO9001所要求的各要素及涉及的各職能部門。

　　依據：ISO9001質量保證標準、手冊、相關的程序文件、流程和作業指導書

　　審核組：組長--zz，組員--zzz

　　審核時間：20**年10月20日～22日(詳見日程安排表)

　　說明：

　　1、第一審核組負責人為zz、第二組為zz。

　　2、由審核組長依據經審批后的計劃，在10月18日前制定出檢查表，和劉锳商議定稿，于19日提交顧問審閱。

　　3、日程表中所列要素號均為標準的要素號而非本公司質量手冊的章節號，各審組在收到經審批的計劃后，應對照質量手冊在完全熟悉質量體系文件的基礎上進行內審。

　　4、本次內審為第一次內審，各審核組在審核過程中如發現計劃審核的要素不能履蓋受審部門的重要工作時，可申請管理者代表并與受審部門負責人商議后增加審核要素。

　　日程安排表

　　日期

　　時間

　　第一組(***)

　　第二組(****)

　　10月20日

　　9：00~9：30

　　首次會議

　　9：30~12：30

　　行政部/管理者代表/經理(4.1總要求、4.2文件要求、5.1管理承諾、5.2以顧客為中心、5.3質量方針、5.4策劃、5.5職責權限和溝通、5.6管理評審、6.0資源管理)

　　經營部(5.4策劃、7.5生產和服務提供)、財務部(7.4采購、7.5.5產品防護[倉庫管理])

　　13：30~17：30

　　南苑客戶服務中心(7.1產品實現的策劃、7.2.1與產品有關的要求的確定、7.2.2與產品有關的要求的評審、7.2.3顧客溝通、7.5.4顧客財產、8.2.1顧客滿意)

　　西苑客戶服務中心(同南苑)

　　17：30~18：00

　　審核組內部會議，整理審核結果，與部門負責人交換意見

　　10月21日

　　9：30~12：30

　　南苑保安部(6.2.2能力意識和培訓、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.3標識和可追溯性、7.5.4顧客財產、8.2.3過程的監視和測量、8.2.4產品的監視和測量)

　　西苑保安部(同南苑)

　　13：30~17：30

　　南苑工程部(6.2.2能力意識和培訓、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.2生產和服務提供過程的確認、7.5.3標識和可追溯性、7.6監視和測量裝置的控制)

　　西苑工程部(同南苑)

　　17：30~18：00

　　審核組內部會議，整理審核結果，與部門負責人交換意見

　　10月22日

　　9：30~12：30

　　南苑保潔部(6.2.2能力意識和培訓、7.2.3顧客溝通、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.2生產和服務提供過程的確認)

　　西苑保潔部(同南苑)

　　13：30~16：00

　　南苑綠化部(6.2.2能力意識和培訓、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.2生產和服務提供過程的確認、7.5.3標識和可追溯性、7.5.4顧客財產)

　　西苑綠化部(同南苑)

　　16：00~18：00

　　審核組末次會議，總結、與各部門負責人交流

　　計劃編制：zz 審批：zz

　　時間：20**年10月13日 時間：20**年10月14日

篇3：某物業管理公司年度第二次內審計劃

　　某物業管理公司20**年第二次內審計劃

　　目的：檢查香樟林管理處成立后，質量體系是否能按ISO9001提供質量保證，是否具備申請IISO9001認證的條件。

　　性質：例行內部質量體系審核

　　范圍：質量手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是ISO9001所要求的各要素及涉及的各職能部門。

　　依據：ISO9001質量保證標準、手冊、相關的程序文件、流程和作業指導書

　　審核組：組長--zz，組員--CCC

　　審核時間：20**年12月19、20日(詳見日程安排表)

　　說明：

　　1、由審核組長依據經審批后的計劃，在12月18日前制定出檢查表，交管理者代表審批。

　　2、日程表中所列要素號均為標準的要素號而非本公司質量手冊的章節號，審核組在收到經審批的計劃后，應對照質量手冊在完全熟悉質量體系文件的基礎上進行內審。

　　3、審核組在審核過程中如發現計劃審核的要素不能履蓋受審部門的重要工作時，可申請管理者代表并與受審部門負責人商議后增加審核要素。

　　日程安排表

　　日期

　　時間

　　審核員：****

　　12月19日

　　9：00~9：30

　　首次會議

　　9：30~12：30

　　管理處主任(4.1總要求4.2.3文件控制5.1管理承諾、5.2以顧客為中心、5.3質量方針、5.5職責權限和溝通、6.0資源管理、7.3設計和開發)

　　13：30~15：00

　　客戶服務中心(7.1產品實現的策劃、7.2.1與產品有關的要求的確定、7.2.2與產品有關的要求的評審、7.2.3顧客溝通、7.3設計和開發、8.2.4產品的監視和測量)

　　15：00~17：30

　　保安部(6.2.2能力意識和培訓、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.3標識和可追溯性、7.5.4顧客財產、8.2.3過程的監視和測量、8.2.4產品的監視和測量)

　　17：30~18：00

　　審核組內部會議，整理審核結

　　果，與部門負責人交換意見

　　12月20日

　　13：30~17：30

　　南苑工程部(6.2.2能力意識和培訓、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.2生產和服務提供過程的確認、7.5.3標識和可追溯性、7.6監視和測量裝置的控制)

　　17：30~18：00

　　審核組內部會議，整理審核結

　　果，與部門負責人交換意見

　　10月22日

　　9：30~12：30

　　南苑保潔部(6.2.2能力意識和培訓、7.2.3顧客溝通、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.2生產和服務提供過程的確認)

　　13：30~16：00

　　南苑綠化部(6.2.2能力意識和培訓、7.5.1生產和服務提供的控制、7.5.2生產和服務提供過程的確認、7.5.3標識和可追溯性、7.5.4顧客財產)

　　16：00~18：00

　　審核組末次會議，總結、與各

　　部門負責人交流

　　計劃編制：NN 審批：JJ

　　時間：20**年12月16日 時間：20**年12月17日