總監(jiān)辦危險源辯識、風險評價與控制程序

　　根據(jù)**公司安全貫標精神，結合zz高速公路總監(jiān)辦工作特點，特制定本程序：

　　1. 目的：通過實施本程序對所有工作活動及管理活動中的危險源進行全面的辨識與評價，實現(xiàn)對職業(yè)健康安全風險的全面管理和有效控制。

　　2. 適用范圍：本程序適用于zz高速公路總監(jiān)辦項目部工作活動及管理活動所產生的與職業(yè)健康安全有關的危險源辨識、風險評價和風險控制活動。

　　3. 職責

　　3. 1 項目部安全小組負責項目所涉及的辦公區(qū)、項目工作活動及項目管理活動的危險源辨識、風險評價和風險控制工作。

　　3. 2 項目安全管理領導小組負責編制危險源辨識清單和風險管理方案，經項目經理審批并報**公司安全管理辦公室備案。

　　4. 工作程序

　　4. 1 準備

　　4. 1. 1 **公司安全管理辦公室根據(jù)評價情況制定安全目標和風險控制方案。

　　4. 1. 2 項目部應首先成立安全生產領導小組，小組負責組織對本項目進行危險源辨識與評價工作。小組組長由負有安全生產第一責任的項目經理承擔，成員應由各部門負責人組成。小組成員應參加安全知識培訓。

　　4. 1. 3 項目部專職安全員應對施工全過程所涉及到的活動、設備、設施及辦公室、生活區(qū)、試驗室的危險源編制《危險源辨識及風險評價表》，安全領導小組根據(jù)《危險源辨識及風險評價表》對危險源做出評審，制定安全目標及管理方案，進行風險控制。

　　4. 1. 4 項目部專職安全員將評審記錄進行整理和匯總，經項目經理批準，并上報集團公司安全管理部備案。

　　4. 2 工作步驟

　　4. 2. 1 項目安全生產領導小組對辦公、生活的設備、設施、作業(yè)活動和管理活動進行分類（分階段）。

　　a. 進場階段。

　　b. 臨時設施施工階段。

　　c. 基礎施工階段。

　　d. 結構施工階段。

　　e. 其它輔助活動。

　　4. 2. 2 辨識工作活動和管理活動中的危險源。

　　4. 2. 3 進行危險源的定性和定量評價。

　　4. 2. 4 確定風險級別。

　　4. 2. 5 制定風險控制方案

　　4. 3 危險源辨識

　　4. 3. 1 危險源辨識范圍

　　為充分辨識危險源，根據(jù)項目的工作活動和管理活動存在的不安全因素的特點，對容易導致高空墜落、物體打擊、觸電、機械傷害、坍塌、中毒、火災、職業(yè)病等方面的危險源進行危險源辨識（包括進入作業(yè)現(xiàn)場的相關方人員的活動，使用的設備、設施、物資等）。

　　4. 3. 2 危險源辨識方法

　　（1)詢問和交流

　　（2）現(xiàn)場觀察

　　（3）查閱有關記錄

　　（4）獲取外部信息

　　（5）工作任務分析

　　（6）安全檢查表

　　（7）危險與可操作性研究

　　（8）事件樹分析

　　（9）故障樹分析

　　4. 4 風險評價

　　4. 4. 1 采用定量計算的評價方法分析每個危險源導致風險發(fā)生的可能性和后果，確定危險程度的大小。評價方法采用定量計算法進行。

　　定量計算法：用與系統(tǒng)危險性有關的三個因素指標之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小，其簡化公式是D=LEC

　　式中：

　　L—發(fā)生事故的可能性

　　E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

　　C—發(fā)生事故的后果

　　D—危險性分值

　　⑴ L—發(fā)生事故的可能性

　　事故或危險事件發(fā)生的可能性，當用概率來表示時，絕對不可能的事件發(fā)生概率為0，而必然發(fā)生的事件概率為1。但在考慮系統(tǒng)安全時，絕對不發(fā)生的事故是不可能的，所以人為的將“發(fā)生事故可能性小”的分數(shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事件分數(shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干個中間值，如表1所示。

　　表1事故發(fā)生的可能性（L）

　　分數(shù)值　事故發(fā)生的可能性

　　10　完全可以預料

　　6　相當可能

　　3　可能，但不經常

　　1　可能性小，完全意外

　　0.5　很不可能，可以設想

　　0.2　極不可能

　　0.1　實際不可能

　　⑵ E—暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

　　人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，危險性越大。因此將人員連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，將非常罕見出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，而介于兩者之間的各種情況分別規(guī)定出若干中間值，如表2所示。

　　表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

　　分數(shù)值　暴露于危險環(huán)境的頻繁程度

　　10　連續(xù)暴露

　　6　每天工作時間內暴露

　　3　每周一次或偶然暴露

　　2　每月一次暴露

　　1　每年幾次暴露

　　0.5　非常罕見暴露

　　⑶ C—發(fā)生事故的后果

　　在集團公司范圍內所有的活動、服務過程中，因各種過失釀成機械設備損壞和安全設施失當造成人身傷亡或重大經濟損失的事故，按其可能產生的后果即人員受到傷害的程度、經濟損失額度的變化范圍進行界定（本程序中的經濟損失系指直接經濟損失，泛指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和損壞財產的價值）。由于范圍廣闊，所以依據(jù)（GB6441-86）《企業(yè)職工傷亡事故分類》規(guī)定分數(shù)值為1—100，如表3所示

　　表3發(fā)生事故的后果（C）

　　分數(shù)值　發(fā)生事故產生的后果

　　100　10人以上死亡/直接經濟損失100~300萬元

　　40　3-9人死亡/直接經濟損失30~100萬元

　　15　1-2人死亡/直接經濟損失10~30萬元

　　7　傷殘/經濟損失1~10萬元

　　3　重傷/經濟損失1萬元以下

　　1　輕傷（損失1~105工日的失能傷害）

　　⑷ D—危險性分值

　　根據(jù)公式就可以計算作業(yè)的危險性程度，但關鍵是如何確定各分值和總分的評價。根據(jù)本集團公司情況，總分在100以下，認為是低度風險，采用加強培訓提高意識和能力；建立健全有關規(guī)章制度；強化安全檢查等方法進行管理。如果風險分數(shù)值在100

　　表4風險等級劃分

　　D值　危險程度　風險等級　備注

　　＞320　極其危險，不能繼續(xù)操作　5　重大　風險

　　200—320　高度危險，要立即整改　4

　　100—200　顯著危險，需整改　　3

　　20—100　一般危險，需注意　2

　　低度　風險　＜20

　　稍有危險，可以接受　1

　　根據(jù)經風險評價確定的重大風險，編制重大風險清單。

　　4. 5 風險控制

　　4. 5. 1風險控制原則

　　首先選擇能夠消除風險的方式，如材料替代、新工藝、新設備引進等。

　　然后采取降低風險的措施，如勞動防護、自動報警、連鎖裝置等。

　　最后采取個體防護措施。

　　4. 5. 2風險控制方式

　　對本項目辦公區(qū)、生活區(qū)及管理活動所涉及的經常性的風險，實施運行控制及應急預案與響應控制。

　　對不經常進行（即在一個時間段進行）的運行和活動中的風險或雖有程序能夠控制風險，但因種種原因不能確保程序被實施的情況，可采用制定目標、指標和管理方案進行風險控制。

　　低度風險—在必要時可通過人員培訓，建立、健全相應安全管理制度，強化安全檢查進行控制。

　　4. 6危險源/風險評價更新

　　4. 6. 1遇下述情況，應考慮及時進行危險源辨識與風險評價工作：

　　（1）組織的活動發(fā)生變化；

　　（2）法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化；

　　（3）內審、外審及管理評審提出要求；

　　（4）出現(xiàn)事故、事件、不符合；

　　（5）工作條件發(fā)生變化；

　　（6）相關方抱怨或提出要求；

　　（7）設備、設施發(fā)生較大變化；

　　（8）其它情況需要時。

　　4. 6. 2當發(fā)生上述情況時，應按本程序要求進行危險源辨識和風險評價工作，將結果上報**公司安全管理辦公室備案，將更新后的危險源及風險評價結果及時補充到危險源辨識及風險評價表和重大風險清單中，并按本程序要求編制控制措施。

　　4. 7危險源辨識與風險評價的年度評審

　　項目部對危險源管理和風險控制情況每半年進行總結，形成文件上報**公司安全管理辦公室，由安全管理辦公室整理匯總上報總經理。

　　5.相關文件

　　《安全手冊》

　　《企業(yè)職工傷亡事故分類》

篇2：成本管理體系風險評價控制工作程序

　　成本管理體系風險評價控制程序

　　1、目的

　　為了評價提高成本因素所產生風險的嚴重程度，確定提高成本因素控制方案的制定和實施順序，確保成本風險得到識別和控制，以規(guī)避風險、減少浪費和損失，保證本公司成本目標的實現(xiàn)及成本水平和成本管理體系的持續(xù)改進和保持。

　　2、范圍

　　本程序適用于本公司評價提高成本因素所產生的風險程度。

　　3、職責

　　3.1體系負責人負責組織成本部及有關部門和單位評價成本風險。

　　3.2成本部是成本風險評價的歸口管理部門，負責對已確定的提高成本因素所產生的浪費和損失進行核算，組織有關部門和單位對提高成本因素所產生的風險進行評價和分級，并組織制定和實施成本控制方案，以消除成本風險。

　　4、工作程序

　　4.1對提高成本因素進行綜合分析

　　4.1.1成本部應根據(jù)《已確定的提高成本因素清單》組織有關部門和單位對提高成本因素進行綜合分析，為提高成本因素的核算、排序和分組提供依據(jù)。

　　4.1.2本公司對提高成本因素進行綜合分析的內容一般包括：

　　a）提高成本因素的性質；

　　b）提高成本因素的類別（見《成本管理手冊》第3.5.5.9條）；

　　c）提高成本因素的范圍；

　　d）提高成本因素的分布情況和所在的區(qū)域；

　　e）每個提高成本因素能提高哪些成本？

　　（不限于此）

　　4.2對提高成本因素所產生的浪費進行核算

　　4.2.1在對提高成本因素進行綜合分析的基礎上，財務部應組織對已確定的提高成本因素（包括浪費和浪費源）逐一核算所產生的浪費和損失的金額，為提高成本因素進行排序和分組，實施成本風險評價和采取控制措施提供依據(jù)。

　　4.2.2對提高成本因素所產生的浪費和損失進行核算的具體程序、方法和要求見《成本核算控制程序》。

　　4.2.3對提高成本因素所產生浪費和損失進行核算所引起的記錄，由財務部負責歸檔保存。

　　4.3對提高成本因素進行排序和分組

　　4.3.1對提高成本因素進行綜合分析后，成本部應按核算的結果（浪費或損失的金額）由高至低對提高成本因素進行排序和分組，為確定風險程度提供依據(jù)。

　　4.3.2對提高成本因素的分組本公司一般采用以下三種方法：

　　a）ABC分類法；

　　b）區(qū)分一次性浪費和經常浪費；

　　c）上述兩種方法的組合。

　　4.3.3對提高成本因素進行排序和分組所產生的記錄，由成本部負責歸檔保存。

　　4.4對提高成本因素所產生的成本風險進行評價

　　4.4.1對提高成本因素進行排序和分組后，成本部應組織有關部門和單位根據(jù)提高成本因素所產生的浪費和損失金額及其排序和分組情況，對提高成本因素所產生的風險逐一進行評價，并按本公司的控制要求進行風險分級。

　　4.4.2風險評價的內容一般包括：

　　a）這些浪費m.dewk.cn和損失對成本目標或利潤目標的影響程度；

　　b）這些浪費和損失對公司整體經營和持續(xù)發(fā)展的影響程度；

　　c）確定這些浪費和損失所產生的風險程度（風險級別）；

　　d）識別和確定采取控制措施的需求和必要性；

　　e）識別和確定制定和實施成本控制方案的順序。

　　（不限于此）

　　4.4.3對提高成本因素所產生風險的評價，應采用會議方式進行，與會人員必須簽到，成本部應做好《成本風險評價記錄》，有關部門和單位以及公司高層領導應在《成本風險評價記錄》中簽署意見并簽字確認。

　　4.4.4對提高成本因素所產生的風險進行評價后，成本部應編制《提高成本因素改進計劃》，并對以下活動提出明確要求：

　　a）確定消除或減少浪費或損失的目標；

　　b）安排成本控制方案的編制和實施的順序；

　　c）制定成本控制方案；

　　（不限于此）

　　4.4.5《提高成本因素改進計劃》報體系負責人批準后，下發(fā)至相關責任部門和單位，按《提高成本因素改進計劃》的要求制定并實施《成本控制方案》，成本部應跟蹤、監(jiān)督和檢查，并驗證《成本控制方案》實施的結果。

　　4.4.5對提高成本因素風險評價活動所產生的記錄，由成本部負責歸檔保存。

　　5、相關/支持性文件

　　5.1《已確定的提高成本因素清單》

　　5.2《成本核算控制程序》

　　5.3《提高成本因素改進計劃》

　　6、記錄

　　6.1《成本風險評價記錄》

篇3：建筑公司危險源辯識風險評價和環(huán)境因素識別和評價控制工作程序

　　建筑公司危險源辯識、風險評價和環(huán)境因素識別和評價控制程序

　　1 目的

　　辯識公司范圍內的職業(yè)健康安全相關的危險源和環(huán)境因素，評價其風險程度，環(huán)境影響大小，確定重要危險源和重要環(huán)境因素，為體系建立和運行提供依據(jù)，并進行有效控制。

　　2 范圍

　　適用于公司工程項目建設過程中服務管理管理活動中職業(yè)健康安全和環(huán)境的管理，包括：

　　-- 常規(guī)和非常規(guī)的活動；

　　-- 作業(yè)場所內所有人員的活動；

　　-- 作業(yè)場所內所有的設施、設備；

　　-- 能夠控制及可望對其施加影響的因素。

　　3 職責

　　3.1 工程部是危險源辯識、風險評價和環(huán)境因素控制的歸口管理部門，負責組織和督促公司各部門以及相關供方進行職業(yè)健康安全危險源和環(huán)境因素的辯識和評價、風險評價、風險控制和因素控制的策劃。

　　3.2 工程部負責工程現(xiàn)場環(huán)境因素辯識和評價、風險評價、風險控制和因素監(jiān)督與控制。

　　3.3 各部門負責公司各自辦公區(qū)內的環(huán)境因素的辯識。

　　3.4 各部門負責本部門職能范圍的職業(yè)健康安全和環(huán)境資料收集整理，危險源辯識、風險評價、風險控制策劃和環(huán)境因素識別，并統(tǒng)一將相關信息傳遞到工程部。

　　3.5 管理者代表組織對公司重要危險源、不可接受的風險和重要環(huán)境因素進行評價，并制定控制措施。

　　4 管理內容與方法

　　4.1 職業(yè)健康安全危險源辯識、環(huán)境因素的識別方法：

　　4.1.1 主要通過現(xiàn)場觀察、人員活動、設備的運行狀況，以及相關方的意見等作為依據(jù)。

　　4.1.2 辯識和判定時應考慮：

　　-- 兩種活動：常規(guī)活動和非常規(guī)活動；

　　-- 三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來；

　　-- 三種狀態(tài)：正常、異常、緊急：

　　-- 七種職業(yè)健康安全危害：機械、電氣、化學、輻射、熱能、生物、人機工程；

　　-- 七種環(huán)境因素：大氣、水體、土壤、噪音、廢物、資源和能源、其他。

　　4.1.3 根據(jù)職業(yè)健康安全和環(huán)境相關法律、法規(guī)及有關規(guī)定、標準，對照公司項目的特點，對可能造成施工現(xiàn)場人員傷亡、設備損壞，環(huán)境污染及資源浪費等產生影響的所有危害進行分析、辯識，評價，確認其危害，工程部在此基礎上，組織公司有關部門、人員編制《危險源清單》、《環(huán)境因素清單》，并按各部門情況，匯總后再將《危險源清單》、《環(huán)境因素清單》遞交各部門確認。

　　4.2 職業(yè)健康安全風險、重要環(huán)境因素的評價原則、方法：

　　4.2.1 重要環(huán)境因素評價：

　　4.2.1.1 直接評價法：

　　-- 超標排放；

　　-- 危險廢料；

　　-- 相關方投訴。

　　4.2.1.2 環(huán)境影響因素評分法（見表1）：

　　當∑=a＋b＋c＋d＋e＋f＋g＋h＋j≥35時確定為重要環(huán)境因素。

　　表1 環(huán)境影響重要度評價權分數(shù)確定準則

　　影響的類型影響的重要度分值備注

　　a影響環(huán)境的范圍涉及周圍地區(qū)10

　　本組織管理范圍內5

　　本崗位管理范圍內1

　　b環(huán)境影響的嚴重程度影響極為嚴重10

　　影響程度中等5

　　幾乎對環(huán)境無影響1

　　c環(huán)境影響的持續(xù)時間影響持續(xù)持久10

　　影響持續(xù)數(shù)日5

　　影響持續(xù)瞬時（短暫）1

　　d環(huán)境影響的概率已經或正在發(fā)生10

　　較易發(fā)生5

　　幾乎無發(fā)生可能1

　　e影響企業(yè)形象對企業(yè)形象有損10

　　對企業(yè)形象稍損5

　　對企業(yè)形象無損1

　　f技術改善難度難以接受10

　　可以接受5

　　容易解決1

　　G危險程度有較大危險10

　　有中等危險5

　　幾乎無危險1

　　h能、資源使用量超出正常使用量10

　　接近正常使用量5

　　正常使用量1

　　j可利用程度幾乎不利用10

　　利用率不高5

　　完全不利用1

　　4.2.2 風險評價及風險等級評定準則；

　　采用作業(yè)條件危險性分析法（D=LEC）對每一項危險源所帶來的風險進行評價，并確定風險等級。

　　4.2.2.1 風險評價（見表2）

　　表2 風險評價表

　　事故發(fā)生的可能性（L）暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）發(fā)生事故產生的后果（C）

　　分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值后果

　　10完全可以預料10連續(xù)暴露100大災難，許多人死亡

　　6相當可能6每天工作時間內暴露40災難，數(shù)人死亡

　　3可能，但不經常3每周一次、或偶然暴露15非常嚴重，一人死亡

　　1可能性小，完全意外2每月一次暴露7嚴重，重傷

　　0.5很不可能，可能設想1每年幾次暴露3重大，傷殘

　　0.2極不可能0.5非常罕見地暴露1引人注目，不利于基本的健康安全要求

　　0.1實際不可能

　　注：風險值D=L×E×C

　　4.2.2.2 危險程度和風險等級劃分準則

　　表3 危險程度及風險等級劃分準則

　　D值等級危險程度

　　＞320Ⅰ極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)

　　160-320Ⅱ高度危險，需立即整改

　　70-160Ⅲ顯著危險，需要整改

　　20-70Ⅳ一般危險，需要注意

　　＜20Ⅴ稍有危險，可以接受

　　注：Ⅱ級以上確定為重要危險源及不可承受的風險

　　4.3 評價人員

　　從事危險源辯識、環(huán)境因素識別的人員應接受評價準則專項培訓，并應具備：

　　-- 具備相應的施工管理專業(yè)知識和安全、環(huán)境管理的基礎知識；

　　-- 了解GB/T28001標準及GB/T24001標準的內容；

　　-- 了解有關法律法規(guī)的要求。