企業(yè)監(jiān)事會職責(zé)

關(guān)于加強(qiáng)市國資委履行出資人職責(zé)企業(yè)監(jiān)事會工作的指導(dǎo)意見

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為促進(jìn)常州市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)企業(yè)(以下簡稱出資企業(yè))監(jiān)事會工作的規(guī)范化、制度化，確保依法履行監(jiān)督檢查職責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》(以下簡稱《企業(yè)國有資產(chǎn)法》)、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，對出資企業(yè)的監(jiān)事會工作提出以下指導(dǎo)意見。

一、監(jiān)事會的組成

(一)監(jiān)事會成員原則上不得少于五人，其中外部監(jiān)事一至二人;職工代表的比例不得低于三分之一(規(guī)模較小的公司,可以設(shè)一至二名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會)。

(二)監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人。新設(shè)立國有獨(dú)資公司監(jiān)事會成員、監(jiān)事會屆滿換屆的監(jiān)事會成員、增補(bǔ)監(jiān)事、監(jiān)事任期屆滿或因其他原因離崗需更換的監(jiān)事，由市國資委負(fù)責(zé)委派，職工監(jiān)事由企業(yè)職工代表大會或職工大會選舉產(chǎn)生,報(bào)市國資委董事監(jiān)事工作辦公室(以下簡稱董監(jiān)辦)備案;監(jiān)事會主席由市國資委按照干部管理權(quán)限和程序履行相關(guān)手續(xù)后從監(jiān)事會成員中指定。

(三)監(jiān)事會屆滿換屆，原則上應(yīng)提前二個(gè)月向市國資委董監(jiān)辦提交換屆申請報(bào)告，并附換屆方案;更換、增補(bǔ)監(jiān)事，原則上應(yīng)提前一個(gè)月，向市國資委董監(jiān)辦提交更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請報(bào)告，并附更換、增補(bǔ)方案。監(jiān)事會因特殊情況，需延時(shí)換屆，應(yīng)向市國資委董監(jiān)辦提交書面申請報(bào)告。

(四)監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任;外部監(jiān)事經(jīng)市國資委考核合格的可以連任。經(jīng)市國資委批準(zhǔn)，外部監(jiān)事可以在一至三家出資企業(yè)監(jiān)事會中擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)。

(五)監(jiān)事會根據(jù)需要可以設(shè)立專門工作機(jī)構(gòu)，并配備必要的專、兼職工作人員。

二、監(jiān)事的任職條件

(一)監(jiān)事的任職條件應(yīng)符合《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》等法律法規(guī)的要求。

(二)參加市國資委組織的監(jiān)事工作崗位業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并接受后續(xù)教育。

(三)任職監(jiān)事與任職公司不存在任何可能影響其公正履職的關(guān)系，未曾在與其任職公司同行業(yè)的企業(yè)或有業(yè)務(wù)關(guān)系的單位兼職。

(四)任職監(jiān)事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守各項(xiàng)黨風(fēng)廉政規(guī)定和日常工作行為規(guī)范，所任職企業(yè)發(fā)現(xiàn)其有違反相關(guān)規(guī)定行為的，有權(quán)及時(shí)向市國資委董監(jiān)辦報(bào)告;

(五)任職監(jiān)事不得對企業(yè)的重大違法違紀(jì)問題隱匿不報(bào);不得有與企業(yè)串通編造虛假檢查報(bào)告的行為。

三、監(jiān)事會的職權(quán)和義務(wù)

(一)監(jiān)事會行使以下職權(quán)：

1.監(jiān)督檢查公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的執(zhí)行情況以及董事會和高級管理人員履行職責(zé)的情況;對董事會重大決策、企業(yè)經(jīng)營活動中數(shù)額較大的投融資和資產(chǎn)處置行為等進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并向市國資委、企業(yè)董事會提出建議;

2.監(jiān)督檢查公司財(cái)務(wù)，通過查閱財(cái)務(wù)會計(jì)及與經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證公司財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、合法性;

3.監(jiān)督檢查董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程的董事、高級管理人員提出罷免的建議。

4.當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級管理人員予以糾正。

5.提議召開臨時(shí)董事會會議，監(jiān)事會成員應(yīng)列席董事會會議，并對董事會決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議;

6.負(fù)責(zé)指導(dǎo)其全資子公司、控股公司監(jiān)事會工作;

7.公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

(二)監(jiān)事會履行以下義務(wù)：

1.遵守企業(yè)章程，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)事會決議，對檢查報(bào)告內(nèi)容保密，不得泄露企業(yè)的商業(yè)秘密;

2.嚴(yán)格按照國家法律、法規(guī)、政策以及財(cái)經(jīng)紀(jì)律的規(guī)定，正確行使監(jiān)督權(quán)力，客觀公正地評價(jià)和反映企業(yè)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況和領(lǐng)導(dǎo)人員的工作業(yè)績;

3.向市國資委董監(jiān)辦提交相關(guān)工作報(bào)告，包括監(jiān)事會換屆、延時(shí)換屆申請報(bào)告;更換、增補(bǔ)監(jiān)事申請報(bào)告;監(jiān)事會決議和紀(jì)要;監(jiān)事會年度工作報(bào)告、專項(xiàng)檢查報(bào)告、日常檢查報(bào)告等;

4.制定監(jiān)事會年度工作計(jì)劃和各項(xiàng)工作制度，負(fù)責(zé)收集、整理、分析各類監(jiān)督信息資料,建立必要的企業(yè)信息資料庫，確保監(jiān)督檢查的規(guī)范性。

(三)監(jiān)事會主席行使以下職權(quán)：

1.召集、主持監(jiān)事會會議，負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作和對監(jiān)事會成員的管理;

2.檢查監(jiān)事會決議的實(shí)施情況，審定、簽署監(jiān)事會報(bào)告、決議和其他重要文件;

3.組織對企業(yè)董事會、高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)。

(四)外部監(jiān)事除與內(nèi)部監(jiān)事享有同等權(quán)利、履行同等義務(wù)外，還須承擔(dān)和遵守以下工作職責(zé)與履職紀(jì)律：

1.在年度和任期結(jié)束后，須向市國資委董監(jiān)辦提交書面履職報(bào)告(一般于每年3月底前提交上一年度的履職報(bào)告);

2.在公司召開董事會前，應(yīng)將會議具體議程和會議審議的重大事項(xiàng)向所派出部門報(bào)告，并根據(jù)派出部門的意見，在董事會會議上提出質(zhì)詢或者建議;

3.不得接受企業(yè)的任何饋贈;不得在企業(yè)中為自己、親友或者其他人謀取私利;不得接受企業(yè)的任何報(bào)酬和福利待遇;不得在企業(yè)報(bào)銷應(yīng)有個(gè)人承擔(dān)的任何費(fèi)用;

4.完成監(jiān)事會交辦的其他事務(wù)。

(五)企業(yè)在監(jiān)事會履職過程中，有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予紀(jì)律處分,直至撤銷職務(wù);構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究責(zé)任：

1.拒絕、阻礙監(jiān)事會依法履行職責(zé)的;

2.拒絕、無故拖延向監(jiān)事會報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告、報(bào)告重大經(jīng)營管理活動情況和提供相關(guān)資料的;

3.隱匿、篡改、偽報(bào)重要情況和有關(guān)資料的;

4.有阻礙監(jiān)事會監(jiān)督檢查的其他行為的。

四、監(jiān)督檢查工作

(一)監(jiān)督檢查工作應(yīng)遵循以下原則：

1.過程監(jiān)督原則。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對企業(yè)決策過程、決策執(zhí)行和重要經(jīng)營管理活動實(shí)施全過程監(jiān)督。

2.時(shí)效性原則。要隨時(shí)了解、掌握和跟蹤企業(yè)重要經(jīng)營管理活動，對其內(nèi)控制度及執(zhí)行情況和重大決策及其程序的合法性、合規(guī)性及時(shí)作出評判,以采取有效措施加以預(yù)防或制止問題的產(chǎn)生和發(fā)展。

篇2：公司監(jiān)事會職責(zé)范例

　　公司監(jiān)事會職責(zé)范本

　　對誰負(fù)責(zé)：對董事會負(fù)責(zé);

　　主要職責(zé)：

　　1. 檢查公司的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況，查閱賬簿和其它會計(jì)資料，并有權(quán)要求執(zhí)行公司業(yè)務(wù)的董事和總經(jīng)理報(bào)告公司的業(yè)務(wù)情況;

　　2. 對董事、經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)，對違反法律、法規(guī)或公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督;

　　3. 當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正;

　　4. 核對董事會擬提交股東大會的會計(jì)報(bào)告、營業(yè)報(bào)告和利潤分配方案等財(cái)務(wù)資料，發(fā)現(xiàn)疑問可以以公司名義委托注冊會計(jì)師、執(zhí)行審計(jì)師幫助復(fù)審;

　　5. 提議召開臨時(shí)股東大會;

　　6. 代表公司與董事交涉或?qū)Χ缕鹪V;

　　7. 公司章程規(guī)定的其他職權(quán);

　　8. 監(jiān)事會主席或監(jiān)事代表列席董事會會議;

　　9. 監(jiān)事不得兼任董事、經(jīng)理及其他高級管理職務(wù)

　　10.負(fù)責(zé)對公司重大事項(xiàng)及方案的檢查、監(jiān)督

篇3：房地產(chǎn)監(jiān)事會主席職責(zé)（五）

　　房地產(chǎn)公司監(jiān)事會主席職責(zé)(五)

　　1.召集、主持監(jiān)事會會議，負(fù)責(zé)監(jiān)事會的日常工作和對監(jiān)事會成員的管理;

　　2.檢查監(jiān)事會決議的實(shí)施情況，審定、簽署監(jiān)事會報(bào)告、決議和其他重要文件;

　　3.組織對企業(yè)董事會、高級管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督評價(jià)。