某股份有限公司重大信息內部保密制度

　　第一章 總則

　　第一條 為規范ZZ州**電氣股份有限公司(以下簡稱“本公司”)的內幕信息管理，加強內幕信息保密工作，根據《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下簡稱“《上市規則》”)等有關法律、法規、規章 以及《公司章 程》的有關規定，結合公司實際情況，制定本制度。

　　第二條 公司董事會是公司內幕信息的管理機構。

　　第三條 董事會秘書為公司內部信息保密工作的負責人。董事會秘書處具體負責公司內幕信息的監管及信息披露工作。

　　第四條 公司董事會秘書處統一負責證券監管機構、證券交易所以及證券公司、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的溝通工作，統一負責與投資者、股東的接待、咨詢(質詢)以及服務工作。

　　第五條 公司董事會秘書處是公司唯一的信息披露管理機構。未經董事會批準或董事會秘書處同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容的資料，須經董事會或董事會秘書處審核同意，方可對外報道、傳送。

　　第六條 公司董事、監事及高級管理人員和公司各部門都應做好內幕信息的保密工作。

　　第七條 公司及公司董事、監事、高級管理人員及內幕信息知情人不得泄露內幕信息，不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

　　第二章 內幕信息的含義與范圍

　　第八條 內幕信息是指為內幕人員所知悉的，涉及公司經營、財務或者對公司股票及衍生品種的交易價格產生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司董事會或董事會秘書處尚未在證監會指定的上市公司信息披露刊物或網站上正式公開的事項。

　　第九條 內幕信息的范圍:

　　（一）《中華人民共和國證券法》第七十五條 第二款所列內幕信息；

　　（二）《上市公司信息披露管理辦法》第三十條 所列重大事件；

　　1、公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

　　2、公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

　　3、公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

　　4、公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生大額賠償責任；

　　5、公司發生重大虧損或者重大損失；

　　6、公司生產經營的外部條 件發生的重大變化；

　　7、公司的董事、1/3以上監事或者經理發生變動；董事長或者經理無法履行職責；

　　8、持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

　　9、公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；或者依法進入破產程序、被責令關閉；

　　10、涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　11、公司涉嫌違法違規被有權機關調查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權機關調查或者采取強制措施；

　　12、新公布的法律、法規、規章 、行業政策可能對公司產生重大影響；

　　13、董事會就發行新股或者其他再融資方案、股權激勵方案形成相關決議；

　　14、法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質

　　押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權；

　　15、主要資產被查封、扣押、凍結或者被抵押、質押；

　　16、主要或者全部業務陷入停頓；

　　17、對外提供重大擔保；

　　18、獲得大額政府補貼等可能對公司資產、負債、權益或者經營成果產生重大影響的額外收益；

　　19、變更會計政策、會計估計；

　　20、因前期已披露的信息存在差錯、未按規定披露或者虛假記載，被有關機關責令改正或者經董事會決定進行更正；

　　（三）證監會認定的其他內幕信息。

　　第三章 內幕人員的含義與范圍

　　第十條 內幕人員是指任何由于持有公司的股票，或者在公司中擔任董事、監事、高級管理人員，或者由于其管理地位、監督地位和職業地位，或者作為公司職工，能夠接觸或者獲取內幕信息的人員。

　　第十一條 內幕人員的范圍:

　　（一）《中華人民共和國證券法》第七十四條 規定的人員，包括：

　　1、上市公司董事、監事、高級管理人員；

　　2、持有上市公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司

　　實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

　　3、上市公司控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

　　4、由于所任上市公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

　　5、證券監督管理機構的工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進

　　行管理的其他人員；

　　6、保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務

　　機構的有關人員等。

　　（二）其他因工作原因獲悉內幕信息的單位和人員;

　　（三）上述（一）、（二）項下人員的配偶、子女和親屬；

　　（四）證監會規定的其他人員。

　　第四章 保密制度

　　第十二條 各級領導和各部門都應加強對證券、信息披露等有關法律、法規及有關政策的學習，加強自律，提高認識，切實加強內幕信息保密管理工作。

　　第十三條 公司董事會全體成員及其他知情人員在公司的信息公開披露前，應將信息知情范圍控制到最小。

　　第十四條 公司應在中國證監會指定的披露上市公司信息的報刊或網站上進行信息披露。

　　第十五條 公司應保證第一時間內在證監會指定報刊或網站披露信息。在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監會指定報紙或網站。

　　第十六條 公司不得以新聞發布或答記者問等形式替代公司的正式公告。

　　第十七條 公司存在或正在籌劃收購、出售資產、關聯交易或其他重大事件時，應當遵循分階段披露的原則，履行信息披露義務。在上述事件尚未披露前，董事和有關知情人應當確保有關信息絕對保密。如果該信息難以保密，或者已經泄露，或者公司股票價格已明顯發生異常波動時，公司應當立即予以披露。

　　第十八條 公司擬討論或實施重大重組、再融資等可能對公司股價造成重大影響的重要事項時，應如實、完整記錄上述信息在公開前的報告、傳遞、編制、審核、披露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間，上述記錄應與項目文件一同保存并按照相關法規規定履行報備手續。

　　第十九條 有機會獲取內幕信息的內幕知情人員不得向他人泄露內幕信息內容、不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。

　　第二十條 非內幕知情人員應自覺做到不打聽內幕信息。非內幕知情人員自知悉內幕信息后即成為內幕知情人員，受本制度約束。

　　第二十一條 內幕知情人員應將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準借給他人閱讀、復制，更不準交由他人代為攜帶、保管。

　　第二十二條 公司內幕信息尚未公布前，內幕知情人員應遵守本制度，不準將有關內幕信息內容向外界泄露、報道、傳送。

　　第二十三條 由于工作原因，經常從事有關內幕信息的證券、財務等崗位及其相關人員，在有利于內幕信息的保密和方便工作的前提下，應具備獨立的辦公場所和專用辦公設備。

　　第二十四條 打字員在打印有關內幕信息內容的文字材料時，應設立警示標識，無關人員不得滯留現場。

　　第二十五條 工作人員應采取相應措施，保證電腦儲存的有關內幕信息資料不被調閱、拷貝。

　　第二十六條 文印員印制有關文件、資料時，要嚴格按照批示的數量印制，不得擅自多印或少印。印制文件、資料中，損壞的資料由監印人當場銷毀。

　　第二十七條 內幕信息公布之前，機要、檔案工作人員不得將載有內幕信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。

　　第二十八條 內幕信息公告之前，財務、統計工作人員不得將公司月度、中期、年度報表及有關數據向外界泄露和報送。在正式公告之前，前述內幕信息不得在公司內部網站上以任何形式進行傳播和粘貼。

　　第五章 罰則

　　第二十九條 內幕人員違反《公司法》、《證券法》、《上市規則》及本制度規定，造成嚴重后果，給公司造成重大損失的，可給予負有責任的有關人員處分，包括但不限于給予批評、警告、罰款直至解除其職務的處分，并且可以要求其承擔損害賠償責任。

　　第三十條 內幕人員違反上述規定，在社會上造成嚴重后果，給公司造成嚴重損失，構成犯罪的，將移交司法機關依法追究刑事責任。

　　第六章 附則

　　第三十一條 本制度未盡事宜，按有關法律、行政法規和規范性文件及公司《章 程》的規定執行。本制度如與國家日后頒布的法律、行政法規和規范性文件或修改后的《公司章 程》相沖突，按國家有關法律、行政法規和規范性文件及《公司章 程》的規定執行，并及時修訂本制度報董事會審議通過。

　　第三十二條 本制度解釋權屬公司董事會。

　　第三十三條 本制度經公司董事會審議批準后生效實施。

篇2：對外提供信息保密審查管理制度范例

>　　對外提供信息保密審查管理制度

　　第一條 根據《中華人民共和國保守國家秘密法》和《武器裝備科研生產單位保密資格認證標準》、《新聞出版保密規定》，結合昆明貴金屬研究所、z鉑業股份有限公司(以下簡稱所和公司)實際情況，為加強對外提供資料的保密審查管理，制定本制度。

　　第二條 對外提供信息包括：在各類交流、新聞報道、合作、談判、驗收、鑒定等業務活動及各種形式的宣傳活動中，凡是擬對外提供或公開的全部信息(包括但不限于文稿、論文、聲像制品、磁介質、光盤及實物等)均須經過保密審查，凡按行業保密范圍被列為國家秘密的事項，不得利用公開媒介進行對外提供。

　　第三條 保密審查由保密委員會辦公室(以下簡稱“保密辦”)統一組織，由各業務管理部門負責執行。具體分工如下：

　　一、參加各種學術交流活動的信息資料，如擬發表的論文，項目申報、評審、驗收和鑒定的材料，科技成果的宣傳材料等由科技管理部門負責保密審查。

　　二、擬向新聞媒體、政府部門和相關單位提供的宣傳資料和實物由黨政部門負責保密審查。

　　三、網站、網頁的內容及其更新由信息發布管理部門負責保密審查。

　　四、其他擬向外提供的信息資料由所涉及的相關業務部門負責保密審查。

　　五、各部門在審查中若有爭議或疑義的問題，可報送保密辦組織復審。

　　第四條 各送審部門、人員和進行審查的業務管理部門在保密審查中應認真填寫對外提供信息保密審查表(見附表16)，審查完畢后審查表保存在審查部門，以備復查，三年后統一銷毀。

　　第五條 各業務管理部門每年應對保密審查工作統計情況向保密辦進行一次報送，保密辦定期不定期對以上實施情況進行檢查，對發現問題應及時要求整改。

　　第六條 對外提供信息，未經保密審查嚴禁擅自向外提供。其中，擅自向外提供尚未造成泄密的，由業務管理部門和保密辦對當事人給予批評教育;造成泄密的，要追究當事人責任，并按《保密工作獎懲制度》給予處罰，情節嚴重構成犯罪的依法追究刑事責任。

　　第七條 各業務管理部門的負責人應加強責任感，嚴肅認真地進行本部門管理范圍內的保

　　密審查。凡因審查不認真導致泄密的，要追究審查部門負責人的責任，并按《保密工作獎懲制度》給予處罰。

　　第八條 本規定由保密委員會辦公室負責解釋。

　　第九條 本規定自發布之日起施行。

篇3：機關大院計算機網絡信息保密制度

　　機關大院計算機網絡信息保密制度

　　隨著計算機的普及和全球信息化的發展以及政府網絡工程的深入，我局于20**年建成局域網（對等網），主要用于各部門獲取有關各類網上信息，提高工作效率。我局的計算機網絡雖主要用于獲取網絡信息，但根據省、市、區保密部門關于計算網絡信息保密制度的有關規定，做到防患于未然，根據我局的計算機網絡的實際情況，為確保本單位秘密信息的安全，特制定如下保密制度。

　　一、落實分管領導并指定專門管理人員根據國家保密法律法規的有關規定負責本單位涉密信息的審查工作。

　　二、加強保密法規的宣傳教育工作，同時落實保密工作管理責任制，做到責任到人并與年度考核相結合。

　　三、各部門（科室）的計算機主要用于各類信息的獲取，嚴禁利用計算機網絡對涉密信息和本單位內部資料進行采集、處理、存儲和傳輸。

　　四、嚴禁任何人利用網絡通信工具、聊天工具或在電子公告系統、聊天室、網絡新聞組上發布、談論和傳播國家秘密信息和本單位內部資料。